ST凯乐：凯乐科技二○二二年第一次临时股东大会法律意见书2022-01-18
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关于湖北凯乐科技股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址： 湖北省武汉市武昌区兴国南路 32 号今天律师楼
联系电话：（027）87896508 邮编：430000
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关于湖北凯乐科技股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致：湖北凯乐科技股份有限公司
湖北今天律师事务所（下简称“本所”）接受湖北凯乐科技股份有限公司（下
简称“凯乐科技”）董事会的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《湖北凯乐科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），就公司
召开二○二二年第一次临时股东大会（下简称“本次股东大会”）一事出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件及
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 12 月 31 日，公司
召开了第十届董事会第十四次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2022 年 1 月 1 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及《中国
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证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《湖北凯乐科技股份有限公
司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临 2022-003），
前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召集日期和时间（包括现场会议日
期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地
点、会议审议事项、现场会议登记办法、参加网络投票的具体操作流程及会议联
系人。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2022 年 1 月 17 日 14 时 30 分在湖北省荆州市荆州
开发区东方大道 115 号凯乐量子大楼会议室如期召开，由 凯乐科技副董事长马
圣竣 主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 17 日上午 9：
15-9：25；9：30-11：30；13：00-15：00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的 9：15-15：00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章及其他规范性文件以及《公司规章》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 53 人，代表有表决权股
份 125，415，824 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 12.6060%。其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委
托书及股东登记的相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共
15 人，均为 2022 年 1 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东或其委托的授权代理人，该等股东持有公司股份
122，792，824 股，占公司股份总数的 12.34 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
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席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东大会通过网络投票
系统进行有效表决的股东共计 38 人，代表有表决权股份 2623000 股，占公司
股份总数的 0.266 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海
证券交易所验证其身份。
3、参与会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 38 人，代表有表决权
股份 2623000 股，占公司股份总数的 0.266%。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认定，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会通知审议的提案为：1、《关于变更公司 2021 年度财务审计机
构的议案》；2、《关于变更公司 2021 年度内控审计机构的议案》。
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，与本次股东大会召开通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大
会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经与现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
（一）《关于变更公司 2021 年度财务审计机构的议案》
表决结果：同意 124,057,924 股，占出具会议股东所持有效表决权股份总
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数的 98.9172 %；反对 1,357,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 1.0828 %；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0 %。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1265100 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 48.2310% ；反对 1357900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 51.7590% ；弃权 0 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0% 。
（二）《关于变更公司 2021 年度内控审计机构的议案》
表决结果：同意 124，059，124 股，占出具会议股东所持有效表决权股份
总数的 98.9182 %；反对 1，356，700 股，占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 1.0818 %；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0 %。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 1,266,300 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 48.2767% ；反对 1,356,700 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 51.7233% ；弃权 0 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0% 。
经审核，本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人
资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市公司股东
大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会的表决结果合法有效。
湖北今天律师事务所
2022 年 1 月 17 日
律师：黄皓、王兰
