湖北凯乐科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告
湖北凯乐科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，
湖北凯乐科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯乐科技”）将 2021 年度募集
资金存放与实际使用情况作如下专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北凯乐科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]564 号）核准，并经上海证券交易所同意，公
司非公开发行 42,100,875 股的普通股（A 股）股票，每股价格人民币 23.99 元，
募集资金总额 1,009,999,991.25 元。扣除承销费和保荐费 18,189,999.83 元（含增
值税 1,029,622.64 元）后的募集资金为人民币 991,809,991.42 元，已由申万宏源
证券承销保荐有限责任公司于 2017 年 6 月 15 日缴存公司在浦发银行武汉支行开
设的湖北凯乐科技股份有限公司账户 70160078801900000002 账号内，减除其他
发行费用人民币 10,388,171.88 元（含增值税 588,009.74 元），实际募集资金净
额为人民币 981,421,819.54 元。上述资金到位情况已经中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具验资报告（中天运[2017]验字第 90054 号）。
（二）募集资金使用金额及当前余额
本年度募集资金使用情况
2021 年度使用募集资金总额为 205,065,000.00 元，其中募集资金投资项目使
用 65,000.00 元，流动资金临时周转 205,000,000.00 元。加上用于暂时补充流动
资金归还募集资金专户 206,300,000.00 元以及募集资金利息收入扣除手续费净值
12,977.72 元，截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额为 2,078,490.78 元。
2021 年度募集资金使用情况如下：
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项 目 金 额（元）
募集资金专用账户期初余额 830,513.06
减： 1、募集资金投资项目 65,000.00
2、流动资金临时周转 205,000,000.00
3、项目终止及结项转出
加： 1、补充流动资金归还募集资金专户 206,300,000.00
2、利息收入扣除手续费 12,977.72
募集资金专用账户期末余额 2,078,490.78
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金存放和结余情况表
开户银行 银行账号 期末余额 存储方式 备注
兴业银行武汉分行
41601010010635056 0.00 活期存款 已销户
营业部
交行武汉水果湖
421869419018800029649 0.00 活期存款 已销户
支行
上海浦东发展银行
70160078801900000002 820,542.85 活期存款
武汉分行营业部
上海浦东发展银行
70160078801400000115 1,257,947.93 活期存款
武汉分行营业部
合 计 2,078,490.78
(二) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司制定了
《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内
容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保
证专款专用。
（三）三方或四方监管协议情况
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为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司与上海
浦东发展银行股份有限公司武汉分行及申万宏源证券承销有限责任公司、公司与
交通银行股份有限公司武汉水果湖支行及申万宏源证券承销有限责任公司、公司
与兴业银行股份有限公司武汉分行及申万宏源证券承销有限责任公司分别签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》，并分别在上海浦东发展银行股份有限公
司武汉分行、交通银行股份有限公司武汉水果湖支行、兴业银行股份有限公司武
汉分行开设募集资金专项账户，用于募集资金项目的存储和使用，不得用作其他
用途。
公司与湖北凯乐量子通信光电科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公
司武汉分行及申万宏源证券承销有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》。
上述已签订的三方或四方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，三方或四方监管协议签订以来，得到有效履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表情况说明
非公开发行股票募集资金使用情况，详见本附件募集资金使用情况对照表。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 1 月 7 日，公司召开第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于
以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集资金的使用效率，
减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司和投资者的利益，在确保募集资金
投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司决定用
闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经
营使用，总额不超过人民币 2.05 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个
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月内，到期前归还至募集资金专用账户。
2021 年 1 月 8 日，公司从募集资金专户转出 2.05 亿元的闲置募集资金暂时
补充流动资金。截至本报告出具日，上述暂时补充流动资金的募集资金尚未归还
至公司募集资金专户。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本年度公司无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本年度公司无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本年度公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
募集资金项目 “自主可控计算平台产业化项目”共计转出节余募集资金
5,015.79 万元（含利息）用于永久补充流动资金；终止募集资金项目“增资上海
凡卓，用于智能指控终端及平台建设项目”共计转出结余募集资金 12,588.81 万
元（含利息）用于永久补充流动资金。
(八) 募集资金使用的其他情况
鉴于公司专网通信业务出现巨额亏损，涉及多项诉讼、主要银行账户被冻结，
且已处于破产预重整阶段，公司已无力继续投入本项目的建设，公司于 2022 年
3 月 25 日召开第十届董事会第十六次会议和第十届监事会第十三次会议，及 2022
年 4 月 19 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募集
资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定终止“量子通
信技术数据链产品产业化项目”的实施，并将节余募集资金永久补充流动资金。
本项目剩余募集资金金额包括募集资金专户余额与暂时补充流动资金到期后尚
未归还金额 20,500 万元，公司将在归还上述暂时补充流动资金的募集资金后，
再根据股东大会决议转出结余募集资金。
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1、量子通信技术数据链产品产业化项目：量子通信行业作为一个新兴的行业，公司量子保密通信产业化应用依托于量子保密通信网络建设和应用，依赖于
量子保密通信技术的成熟和发展。目前公司产品仅局限于量子保密通信数据链产业化应用，向行业及个人安全服务的拓展应用需要与各行业已有的信息化工
作进行不断磨合，在此环境下，公司出于谨慎考虑，控制了投资节奏，另外，由于公司地处湖北地区，受新冠疫情影响，募投项目建设进度受到一定影响，
导致募集资金投资项目延期。2020 年 12 月 31 日，公司第十届董事会第五次会议、第十届监事会第五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期
的议案》，决定延长“量子通信技术数据链产品产业化项目”实施期限至 2021 年末。同时，鉴于公司专网通信业务出现巨额亏损，涉及多项诉讼、主要银
未达到计划进度原因（分具体
行账户被冻结，且已处于破产预重整阶段，公司已无力继续投入本项目的建设，公司于 2022 年 3 月 25 日召开第十届董事会第十六次会议和第十届监事会第
项目）
十三次会议，及 2022 年 4 月 19 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的
议案》，决定终止“量子通信技术数据链产品产业化项目”的实施。
2、自主可控计算平台产业化项目：本项目已达到预定可使用状态。由于公司地处湖北地区，受新冠疫情影响，实现的效益未达预期。
3、增资上海凡卓，用于智能指控终及平台建设项目：本项目承诺的建设进度是以 2016 年下半年为起点的，而募集资金到位时间为 2017 年 6 月 15 日，由
于市场机会纵即逝，该项目在募集资金到位以前即由上海凡卓以自有资金投资实施，未使用本项目募集资金。
募集资金投资项目先期投入 截至 2017 年 6 月 16 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为 246,214,147.42 元，由中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具（中天运[2017]
及置换情况 普字第 90071 号）以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告。
2021 年 1 月 7 日，公司召开第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集资金的使用效率，
减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司和投资者的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司决
用闲置募集资金暂时补充流 定用闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币 2.05 亿元，使用期限自董事会审议通过之
动资金情况 日起 12 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。
2021 年 1 月 8 日，公司从募集资金专户转出 2.05 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至本报告出具日，上述暂时补充流动资金的募集资金尚未归还
至公司募集资金专户。
鉴于公司专网通信业务出现巨额亏损，涉及多项诉讼、主要银行账户被冻结，且已处于破产预重整阶段，公司已无力继续投入“量子通信技术数据链产品产
项目可行性发生重大变化的
业化项目”的建设，公司于 2022 年 3 月 25 日召开第十届董事会第十六次会议和第十届监事会第十三次会议，及 2022 年 4 月 19 日召开的 2022 年第二次临
情况说明
时股东大会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定终止本项目的实施。
对闲置募集资金进行现金管
不适用
理，投资相关产品的情况
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用超募资金永久补充流动资
不适用
金或归还银行贷款情况
自主可控计算平台产业化项目已建设完毕，该项目共结余募集资金 5,015.79 万元（含利息），结余形成的原因主要是公司充分利用现有研发场地进行研发，
节省研发办公楼购置费 5,950 万元所致。
募集资金结余的金额及形成
增资上海凡卓，用于智能指控终及平台建设项目，该项目结余募集资金 12,588.81 万元（含利息），结余形成的原因主要是本项目募集资金到位前，上海凡卓
原因
已完成相关产品的主要研发工作，本项目募集资金到位再进行相关研发办公楼购置及研发设备投入等资本性支出已属于不必要，因此，公司终止本项目的实
施所致 。
公司于 2022 年 3 月 25 日召开第十届董事会第十六次会议和第十届监事会第十三次会议，及 2022 年 4 月 19 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定终止“量子通信技术数据链产品产业化项目”的实施，并将节余募
募集资金其他使用情况
集资金永久补充流动资金。本项目剩余募集资金金额包括募集资金专户余额与暂时补充流动资金到期后尚未归还金额 20,500 万元，公司将在归还上述暂时
补充流动资金的募集资金后，再根据股东大会决议转出结余募集资金。
注：募集资金总额为扣除发行费及登记费后的净额。
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