湖北今天律师事务所 法律意见书
湖北今天律师事务所
H u b e i To d a y L a w F i r m
湖北今天律师事务所
关于湖北凯乐科技股份有限公司
二○二一年年度股东大会的
法律意见书
地址： 湖北省武汉市武昌区兴国南路 32 号今天律师楼
联系电话：（027）87896508 邮编：430000
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湖北今天律师事务所
关于湖北凯乐科技股份有限公司
二○二一年年度股东大会的
法 律 意 见 书
致：湖北凯乐科技股份有限公司
湖北今天律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北凯乐科技股份有限公司
（以下简称“凯乐科技”）董事会的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规
范性文件以及《湖北凯乐科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），
就公司召开二○二一年年度股东大会（下简称“本次股东大会”）一事出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件及
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会决议一并进行公告，并依法对发表
的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 5 月 30 日，公司召开了
第十届董事会第十九次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2022 年 5 月 31 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中
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国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上披露了《湖北凯乐科技股份有限
公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》（公告编号：临 2022-054），前述
通知载明了本次股东大会的召集人、召集日期和时间（包括现场会议及网络投票
的日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、
现场会议登记办法、参加网络投票的具体操作流程及会议联系人。其中，公告刊
登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2022 年 6 月 21 日在湖北省荆州市荆州开发区东方
大道 115 号凯乐量子大楼会议室如期召开，由 凯乐科技董事邹祖学主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中，通过上海
证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为：2022 年 6 月 21 日的 9：15-9：
25；9：30-11：30；13：00-15：00；通过互联网投票平台的投票时间为：2022
年 6 月 21 日 9：15-15：00 期间的任意时间。
经审核，本所律师认为：本次股东大会召集人员的资格合法、有效；本次
股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法
律、法规、规章及其他规范性文件以及《公司规章》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共 164 人，代表有表
决 权 股 份 共 139 ， 985 ， 943 股 ，所 持 有表 决 权 股 份数 占 公 司股 份 总 数的
14.0705% 。其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委
托书及股东登记的相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共
18 人，均为 2022 年 6 月 16 日下午收市时于中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册的公司股东或其委托的授权代理人。该等股东持有公司股份
124，125，284 股，占公司股份总数的 12.4763% 。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席本次股东大会的合法证
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明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东大会通过网络投票
系统进行有效表决的股东共计 146 人，代表有表决权股份 15，860，659 股，
占公司股份总数的 1.5942% 。
以上通过网络投票系统进行投票的股东，已由网络投票系统提供机构上海证
券交易所验证确认其身份。
3、参与会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 149 人，代表有表决
权股份 17，219，859 股，占公司股份总数的 1.7308% 。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
经审核，本所律师认为：本次股东大会出席人员符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会通知审议的提案含：
1、2021 年度董事会工作报告；
2、2021 年度监事会工作报告；
3、2021 年度报告及摘要；
4、2021 年度财务决算报告；
5、2021 年度利润分配方案；
6、关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案；
7、关于续聘公司 2022 年度财务审计机构的议案；
8、关于续聘公司 2022 年度内控审计机构的议案。
经审核，本所律师认为：本次股东大会审议的议案属于公司股东大会职权
范围，且与本次股东大会召开通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未出现对通知议案进行修改的情形。
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四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会采用以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案
进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经与现场投票与网络投票表
决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 138，530，243 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 98.9601 %；反对 1，234，300 股，占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.8817 %；弃权 221，400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.1582 %。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 15,764,159 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 91.5463 % ；反对 1,234,300 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 7.1678 % ；弃权
221,400 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.2859 %。
2、《2021 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 138，530，243 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 98.9601 %；反对 1，234，300 股，占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.8817 %；弃权 221，400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.1582 %。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 15,764,159 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 91.5463 % ；反对 1,234,300 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 7.1678 % ；弃权
221,400 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.2859 %。
3、《2021 年度报告及摘要》
表决结果：同意 138，164，541 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 98.6988 %；反对 1，035，400 股，占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的 0.7396 %；弃权 786，002 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 0.5616 %。本议案获得通过。
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其中，中小投资者股东表决情况为：同意 15,398,457 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 89.4226 % ；反对 1,035,400 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 6.0128 % ；弃权
786,002 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
4.5646 %。
4、《2021 年度财务决算报告》
表决结果：同意 138,119,141 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 98.6664 %；反对 1,080,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.7720 %；弃权 786,002 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.5616 %。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 15,353,057 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 89.1590 % ；反对 1,080,800 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 6.2764 % ；弃权
786,002 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
4.5646 %。
5、《2021 年度利润分配方案》
表决结果：同意 135,617,641 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 96.8794 %；反对 3,822,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 2.7302 %；弃权 546,302 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3904 %。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 12,851,557 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 74.6321 % ；反对 3,822,000 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 22.1953 % ；弃权
546,302 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
3.1726 %。
6、《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
表决结果：同意 135,862,041 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 97.0540 %；反对 3,521,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 2.5156 %；弃权 602,302 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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0.4304 %。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 13,095,957 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 76.0514 % ；反对 3,521,600 股，占
出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 20.4508 % ；弃权
602,302 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
3.4978 %。
7、《关于续聘公司 2022 年度财务审计机构的议案》
表决结果：同意 138,680,443 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.0674 %；反对 970,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.6933 %；弃权 334,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2393 %。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 15,914,359 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 92.4186 % ；反对 970,600 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 5.6365 % ；弃权 334,900
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.9449 %。
8、《关于续聘公司 2022 年度内控审计机构的议案》
表决结果：同意 138,736,443 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.1074 %；反对 970,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.6933 %；弃权 278,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1993 %。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 15,970,359 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 92.7438 % ；反对 970,600 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 5.6365 % ；弃权 278,900
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.6197 %。
经审核，本所律师认为：本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，表决结果合法有效。
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五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人
员资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的相关规
定，本次股东大会表决结果合法有效。
（以下无正文，仅为《湖北今天律师事务所关于湖北凯乐科技股份有限公
司二○二一年度股东大会的法律意见书》之盖章签字页）
湖北今天律师事务所
律师：沈军、王兰
2022 年 6 月 21 日
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