浙江嘉化能源化工股份有限公司

控股股东、实际控制人行为规范




       二○二二年三月
浙江嘉化能源化工股份有限公司                       控股股东、实际控制人行为规范



                               第一章   总   则


     第一条 为引导和规范浙江嘉化能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）
控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票
上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作
》等法律、法规、规范性文件以及《浙江嘉化能源化工股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）等相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本规范。

     第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法
规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。

     第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及
《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全
体股东利益的共同发展。

     第四条 控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资产重组、对外投资、
担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害公司
及其他股东的利益。


                               第二章   公司治理


     第五条 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公司重大事项的决策
程序及保证公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事公司相关工作中的职
责、权限和责任追究机制。

     第六条 控股股东、实际控制人应当维护公司资产完整，不得侵害公司对其
法人财产的占有、使用、收益和处分的权利：

     第七条 控股股东、实际控制人应当按照法律规定及合同约定及时办理投入
或转让给公司资产的过户手续。

     第八条 控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司资产的完整性：

     （一）与公司共用与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；
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     （二）以显失公平的方式与公司共用商标、专利、非专利技术等；

     （三）无偿或以明显不公平的条件占有、使用、收益或者处分公司的资产。

     第九条 控股股东、实际控制人应当维护公司人员独立，不得通过以下方式
影响公司人员的独立性：

     （一）通过行使相关法律法规及《公司章程》规定的股东权利以外的方式，
影响公司人事任免或者限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职
的人员履行职责；

     （二）任命公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监在控股股东或控
股股东控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；
控股股东高级管理人员兼任公司董事、监事的，应当保证有足够的时间和精力
承担公司的工作。

     （三）要求公司为其无偿提供服务；

     （四）指使公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员实施
损害公司利益的决策或者行为。

     第十条 控股股东、实际控制人应当维护公司财务独立，不得通过以下方式
影响公司财务的独立性：

     （一）与公司共用银行账户或者借用公司银行账户；

     （二）通过借款、违规担保等方式非经营性占用公司资金；

     （三）通过财务会计核算系统或者其他管理软件，控制公司的财务核算或资
金调动；

     （四）要求公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出。

     第十一条 控股股东、实际控制人应当维护公司机构独立：

     控股股东、实际控制人应当支持公司董事会、监事会、经营层、业务经营部
门或其他机构及其人员的独立运作，不得通过行使相关法律法规及《公司章程》
规定的股东权利以外的方式干预公司机构的设立、调整或者撤销，或对公司董事
会、监事会、经营层、业务经营部门或其他机构及其人员行使职权进行限制或施
加其他不正当影响。

     第十二条 控股股东、实际控制人应当维护公司业务独立：
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     （一）控股股东、实际控制人应当支持并配合公司建立独立的生产经营模式，
不得与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在可能损
害公司利益的竞争。

     （二）控股股东、实际控制人应当维护公司在生产经营、内部管理、对外投
资、对外担保等方面的独立决策，支持并配合公司依法履行重大事项的内部决策
程序，以行使提案权、表决权等相关法律法规及《公司章程》规定的股东权利方
式，通过股东大会依法参与公司重大事项的决策。

     （三）实际控制人不得利用其对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会。

     第十三条 控股股东、实际控制人与公司发生关联交易，应当遵循关联交易
程序公平与实质公平的原则，并签署书面协议，不得造成公司对其利益的输送。

     第十四条 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”机制，即发
现控股股东侵占公司资产应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现
股权偿还侵占资产。


                    第三章     控股股东、实际控制人的信息披露


     第十五条 控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，
并保证披露信息的及时、公平、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。

     第十六条 控股股东、实际控制人应当指定相关部门和人员负责信息披露工
作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息。

     第十七条 控股股东、实际控制人应当配合公司的信息披露工作和内幕信息
知情人登记工作，及时答复公司问询，保证所提供信息、材料的真实、准确和完
整。

     第十八条 控股股东、实际控制人发生下列情形之一的，应当在该事件发生
当日书面通知公司，并配合公司的信息披露工作：

     （一）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及

其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
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     （二）法院裁决禁止转让其所持股份，所持公司5%以上股份被质押、冻结

、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现

被强制过户风险；

     （三）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；

     （四）因经营状况恶化进入破产或者解散程序；

     （五）出现与控股股东、实际控制人有关的传闻，对公司股票及其衍生品

种交易价格可能产生较大影响；

     （六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国

证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

     （七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影

响其履行职责；

     （八）涉嫌犯罪被采取强制措施；

     （九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。

     前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将

其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

     第十九条 前条规定的事件在依法披露前出现以下情形之一的，控股股东、
实际控制人应当立即书面通知公司予以公告，并配合公司的信息披露工作：

     （一）该事件难以保密；

     （二）该事件已经泄漏或者市场出现传闻；

     （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

     第二十条 控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外投
资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人的
登记备案工作，并承担保密义务。

     如果控股股东、实际控制人无法完成前款规定的登记和保密工作，应督促公
司按照公平披露原则，在提供信息的同时进行披露。

     第二十一条 除前条规定外，控股股东、实际控制人不得调用、查阅公司未
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披露的财务、业务等信息。

     第二十二条 控股股东、实际控制人应当配合公司完成与信息披露相关的问
询、调查以及查证工作。接到公司书面问询函件的，控股股东、实际控制人应当
及时向相关各方了解真实情况，在期限内以书面方式答复，并提供有关证明材料，
保证相关信息和资料的真实、准确和完整。

     第二十三条 控股股东、实际控制人应当向公司提供实际控制人及其一致行
动人的基本情况，配合公司逐级披露公司与实际控制人之间的股权和控制关系。

     第二十四条 通过投资关系、协议或者其他安排共同控制公司的，除按前条
规定提供信息以外，还应当书面告知公司实施共同控制的方式和内容。

     第二十五条 通过接受委托或者信托等方式拥有公司权益的控股股东、实际
控制人，应当及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他资产管理安排的主
要内容书面告知公司，配合公司履行信息披露义务。

     第二十六条 公共媒体上出现与控股股东、实际控制人有关，对公司证券及
其衍生品种交易价格可能产生重大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应
当主动了解真实情况，并及时将相关信息告知公司予以披露。

     第二十七条 控股股东、实际控制人在接受媒体采访和投资者调研或者与其
他机构和个人进行沟通时，不得提供、传播与公司相关的未披露重大信息或者提
供、传播虚假信息、误导性陈述等。

     第二十八条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当对其因各种原因知悉
的公司未披露重大信息予以保密，不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息牟
取利益。



                               第四章   其他规定


     第二十九条 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑并说明议案对
公司和其他股东利益的影响。

     第三十条 控股股东、实际控制人应当配合公司通过网络投票、累积投票、
征集投票等制度保护其他股东的提案权、表决权等权利，不得以任何理由或方式
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限制、阻挠其他股东合法权利的行使。

     第三十一条 控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能
够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提
供履约担保。担保人或履约担保标的物发生变化导致无法或可能无法履行担保义
务的，控股股东、实际控制人应当及时告知公司，并予以披露，同时提供新的履
约担保。

     除另有规定外，控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持
公司股份的，不得影响相关承诺的履行。



                               第五章   附   则


     第三十二条 本规范所称控股股东是指持有公司股份占公司股本总额 50%以
上的股东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决
权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

     第三十三条 本规范所称实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、
协议或者其他安排，能够实际控制、影响公司行为的人。

     第三十四条 控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本
规范相关规定。

     第三十五条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照适用本
规范相关规定：

     （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公
司控股子公司除外）；

     （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女；

     （三）第一大股东；

     （四）证券交易所认定的其他主体。

     第三十六条 本规范未规定的内容，依照国家有关法律、行政法规、部门规
章及《股票上市规则》等相关业务规则确定。

     第三十七条 本规范由公司董事会负责解释。
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     第三十八条 本规范经公司股东大会审议通过后生效实施，修改时亦同。




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                                                               2022 年 3 月