北京海润天睿律师事务所
关于浙江嘉化能源化工股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：浙江嘉化能源化工股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称本所）接受浙江嘉化能源化工股份有
限公司（以下简称公司）的委托，指派杨雪律师、陈媛律师出席公司 2021 年年
度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《浙江嘉化能
源化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关法律、法
规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集
人资格、会议的表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.经本所律师审查，2022 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第十六次会议作
出了召开 2021 年年度股东大会的决议，并以公告形式向全体股东发出了召开股
东大会的通知，该通知已于 2022 年 3 月 30 日刊登于《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》，并公告于上海证券交易所网站上。
2.本次股东大会于 2022 年 4 月 20 日下午 13 点 00 分在浙江省嘉兴市乍浦中
山西路 999 号嘉化研究院二楼综合会议室，会议由公司董事长韩建红主持。
3.本次股东大会系以现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司通过上海
证券交易所股东大会网络投票系统（包括交易系统投票平台和互联网投票平台）
向公司全体股东提供网络形式的投票平台，其中通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日（2022 年 4 月 20 日）的交易时间段，即 9:15—9:25，9:30
—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
（2022 年 4 月 20 日）的 9:15—15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东
大会网络投票时间安排符合相关规范性文件规定，与公司关于召开本次股东大会
的通知及公告一致。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
1.根据本次股东大会现场会议的股东签名册及授权委托书、上海证券交易所
信息网络有限公司统计并经公司核查确认，公司本次股东大会现场出席表决及通
过网络投票表决的股东及股东代理人共计 38 人，代表公司股份 573,845,737 股，
占公司有表决权股份总数的 40.4117%。公司董事、监事、高级管理人员列席了
本次股东大会。
2.本次股东大会由公司董事会召集。
经本所律师核查，出席本次股东大会上述人员的资格及召集人资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会审议事项
按本次股东大会会议通知，本次股东大会审议通过了以下议案：
1、审议《2021 年度董事会工作报告》；
2、审议《2021 年度监事会工作报告》；
3、审议《2021 年度财务决算及 2022 年度经营计划》；
4、审议《2021 年度利润分配预案》；
5、审议《<2021 年年度报告>及摘要》；
6、审议《关于续聘公司 2022 年度审计机构及内控审计机构的议案》；
7、审议《关于 2021 年度及 2022 年度董事和高管薪酬的议案》；
8、审议《关于购买董监高人员责任保险的议案》；
9、审议《关于修订公司<章程>的议案》；
10.00、审议《关于修订相关公司制度的议案》；
10.01、审议《控股股东、实际控制人行为规范》；
10.02、审议《董事会秘书工作制度》；
10.03、审议《董事会议事规则》；
10.04、审议《独立董事工作制度》；
10.05、审议《股东大会议事规则》；
10.06、审议《关联交易管理办法》；
10.07、审议《监事会议事规则》；
10.08、审议《募集资金使用管理办法》；
10.09、审议《对外担保管理制度》；
10.10、审议《对外投资管理制度》；
11、审议《关于补选公司第九届董事会董事议案》；
12、审议《关于授权 2022 年度对外捐赠额度的议案》；
13、审议《关于投资建设 30 万吨/年氯乙烯（VCM）二期项目的议案》；
14、审议《关于投资建设 30 万吨/年聚氯乙烯（PVC）二期项目的议案》；
15.00、审议《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》；
15.01、回购股份的方式；
15.02、回购股份的用途；
15.03、拟用于回购的资金总额及资金来源；
15.04、回购股份的价格区间、定价原则；
15.05、拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；
15.06、回购股份的期限；
15.07、关于授权管理层办理本次回购股份相关事宜
听取《2021 年度独立董事述职报告》。
本所律师认为，本次股东大会审议事项与召开本次股东大会的相关会议通知
中列明的事项完全一致，没有新增、否决或修改列入会议议程的提案，符合相关
法律、法规和规范性文件的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会对会议通知中列明的事项进行审议，会议采取现场投票和网络
投票相结合的方式进行表决，现场投票与网络投票的表决结果合并计算。
1.现场投票：本次股东大会现场会议上，出席的股东及股东授权代表对会议
通知载明的议案进行了审议，并采用记名投票方式进行了表决，表决结束后，公
司按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票。
2.网络投票：本次大会网络投票，通过交易系统投票平台和互联网投票平台
向公司股东提供了网络投票机会，网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有
限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。
（二） 本次股东大会表决结果
1.审议通过《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 573,720,137 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9781%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 82,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0144%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
2.审议通过《2021 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 573,720,137 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9781%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 82,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0144%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
3.审议通过《2021 年度财务决算及 2022 年度经营计划》
表决结果：同意 573,720,137 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9781%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 82,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0144%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
4.审议通过《2021 年度利润分配预案》
表决结果：同意 573,802,737 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9925%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,277,370 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.8426%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
5.审议通过《2021 年年度报告》及摘要
表决结果：同意 573,720,137 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9781%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 82,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0144%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
6.审议通过《关于续聘公司 2022 年度审计机构及内控审计机构的议案》
表决结果：同意 569,415,917 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.2280%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 4,386,820 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.7645%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 22,890,550 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 83.7857%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 4,386,820 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持
有效表决权股份总数的 16.0570%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
7.审议通过《关于 2021 年度及 2022 年度董事和高管薪酬的议案》
表决结果：同意 555,333,695 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7740%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0001%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 8,808,328 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 32.2409%；
反对 18,511,842 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股
份总数的 67.7584%；弃权 200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持
有效表决权股份总数的 0.0007%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
8.审议通过《关于购买董监高人员责任保险的议案》
表决结果：同意 573,719,937 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9781%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 82,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0144%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
9.审议通过《关于修订公司<章程>的议案》
表决结果：同意 568,234,495 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.0222%；反对 5,610,042 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.9776%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
2/3以上同意，表决结果为通过。
10.00.审议通过《关于修订相关公司制度的议案》
10.01.审议通过《控股股东、实际控制人行为规范》
表决结果：同意 555,333,895 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7741%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.02.审议通过《董事会秘书工作制度》
表决结果：同意 555,333,895 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7741%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.03.审议通过《董事会议事规则》
表决结果：同意 555,332,695 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7739%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.04.审议通过《独立董事工作制度》
表决结果：同意 555,333,895 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7741%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.05.审议通过《股东大会议事规则》
表决结果：同意 555,332,695 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7739%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.06.审议通过《关联交易管理办法》
表决结果：同意 555,332,695 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7739%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.07.审议通过《监事会议事规则》
表决结果：同意 555,332,695 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7739%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.08.审议通过《募集资金使用管理办法》
表决结果：同意 555,333,895 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7741%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.09.审议通过《对外担保管理制度》
表决结果：同意 555,333,895 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7741%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
10.10.审议通过《对外投资管理制度》
表决结果：同意 555,333,895 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7741%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
11.审议通过《关于补选公司第九届董事会董事议案》
表决结果：同意 571,232,237 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.5446%；反对 2,612,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.4552%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 24,706,870 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 90.4339%；
反对 2,612,300 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股
份总数的 9.5617%；弃权 1,200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持
有效表决权股份总数的 0.0044%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
12.审议通过《关于授权 2022 年度对外捐赠额度的议案》
表决结果：同意 555,333,895 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 96.7741%；反对 18,511,842 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
3.2259%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
13.审议通过《关于投资建设 30 万吨/年氯乙烯（VCM）二期项目的议案》
表决结果：同意 573,801,537 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9923%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
14.审议通过《关于投资建设 30 万吨/年聚氯乙烯（PVC）二期项目的议案》
表决结果：同意 573,801,537 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9923%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 1,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0002%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
15.00.审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》
15.01.回购股份的方式
表决结果：同意 573,802,737 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9925%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,277,370 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.8426%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
15.02.回购股份的用途
表决结果：同意 573,802,537 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9925%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,277,170 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.8419%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 0.0007%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
15.03.拟用于回购的资金总额及资金来源
表决结果：同意 573,802,737 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9925%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,277,370 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.8426%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
15.04.回购股份的价格区间、定价原则
表决结果：同意 573,788,137 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9900%；反对 57,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0100%；弃权 200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,262,770 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.7892%；
反对 57,400 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.2101%；弃权 200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 0.0007%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
15.05.拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例
表决结果：同意 573,802,537 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9925%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,277,170 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.8419%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 0.0007%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
15.06.回购股份的期限
表决结果：同意 573,802,537 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9925%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,277,170 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.8419%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 200 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 0.0007%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
15.07.关于授权管理层办理本次回购股份相关事宜
表决结果：同意 573,802,737 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9925%；反对 43,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0075%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意 27,277,370 股，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 99.8426%；
反对 43,000 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总
数的 0.1574%；弃权 0 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的 0%。
经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
1/2以上同意，表决结果为通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结
果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的
人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序和表决结果均符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次
股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
(本页以下无正文，下接签署页)
