内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
公司代码：600295 公司简称：鄂尔多斯
公司代码：900936 公司简称：鄂资 B 股
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王臻、主管会计工作负责人刘建国及会计机构负责人（会计主管人员）刘建国保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 47,321,319,289.96 49,597,826,590.68 48,350,716,812.29 -4.59
归属于上市公司股东 13,069,937,810.18 12,863,613,280.15 12,634,846,261.70 1.60
的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 比上年同期增减
（1-9 月）
月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金 4,035,487,075.10 3,369,965,244.40 3,367,712,402.06 19.75
流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 15,751,924,550.62 16,643,593,898.81 16,614,637,808.64 -5.36
归属于上市公司股东 954,126,731.53 973,695,241.68 974,175,802.62 -2.01
的净利润
归属于上市公司股东 912,088,559.71 936,677,247.44 937,391,665.83 -2.63
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 7.37 9.17 9.38 减少 1.80 个百分
率（%） 点
基本每股收益（元/股） 0.67 0.80 0.80 -16.25
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.80 0.80 -16.25
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,558,287.28 -23,674,465.08
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 34,953,499.51 79,845,978.64
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 1,984,850.37 3,234,591.23
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -309,254.84 -527,159.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -3,227,623.40 -8,357,283.98
所得税影响额 -7,946,985.12 -8,483,489.88
合计 27,012,773.80 42,038,171.82
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 63,121
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
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（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限 775,406,529 54.30 355,406,529 360,000,000 境内非国有
质押
责任公司 法人
鄂尔多斯资产管理（香港）有限 146,287,550 10.24 0 0 境外法人
无
公司
中央企业贫困地区产业投资基 40,540,540 2.84 40,540,540 国有法人
未知
金股份有限公司
招商证券香港有限公司 29,617,199 2.07 0 未知 境外法人
中國光大證券（香港）有限公司 14,618,695 1.02 0 未知 境外法人
SKY ORIGIN LIMITED 12,826,205 0.90 0 未知 境外法人
BEST MOULD LIMITED 11,955,243 0.84 0 未知 境外法人
WISE STATE LIMITED 9,761,302 0.68 0 未知 境外法人
香港中央结算有限公司 6,014,568 0.42 0 未知 境外法人
天定有限公司 4,327,845 0.30 0 未知 境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司 420,000,000 人民币普通股 420,000,000
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司 146,287,550 境内上市外资股 146,287,550
招商证券香港有限公司 29,617,199 境内上市外资股 29,617,199
中國光大證券（香港）有限公司 14,618,695 境内上市外资股 14,618,695
SKY ORIGIN LIMITED 12,826,205 境内上市外资股 12,826,205
BEST MOULD LIMITED 11,955,243 境内上市外资股 11,955,243
WISE STATE LIMITED 9,761,302 境内上市外资股 9,761,302
香港中央结算有限公司 6,014,568 人民币普通股 6,014,568
天定有限公司 4,327,845 境内上市外资股 4,327,845
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX 4,268,491 4,268,491
境内上市外资股
FUND
上述股东关联关系或一致行动的说明 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司与羊绒集团系一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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（1）资产负债表项目重大变动情况及原因的说明：
变动幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动说明
度%
主要原因是本期以商
应收票据 215,000,000.00 164,026,095.56 50,973,904.44 31.08 业承兑汇票回笼的销
售货款增加。
主要原因是本期以银
应收款项
2,540,315,873.93 1,713,144,385.71 827,171,488.22 48.28 行承兑汇票回笼的销
融资
售货款增加。
主要原因是本期预付
预付款项 635,029,454.01 229,960,212.84 405,069,241.17 176.15 原料及设备采购款增
加。
其他流动 主要原因是本期待抵
448,226,433.02 740,271,246.58 -292,044,813.56 -39.45
资产 扣税金减少。
主要原因是本期 PVC 二
在建工程 978,364,891.03 3,750,365,868.65 -2,772,000,977.62 -73.91 期工程项目完工转入
固定资产。
主要原因是执行新收
预收款项 840,723,992.39 -840,723,992.39 -100.00 入准则后报表项目重
分类所致。
主要原因一方面是执
行新收入准则后报表
合同负债 1,412,671,577.26 1,412,671,577.26 不适用
项目重分类,另一方面
是本期预收货款增加。
应付职工 主要原因是本期发放
72,394,064.10 149,244,573.75 -76,850,509.65 -51.49
薪酬 应付职工奖金。
主要原因是本期同一
控制收购联海化工及
其他应付
901,395,774.42 1,655,362,224.24 -753,966,449.82 -45.55 瀚博科技本期偿还与
款
母公司鄂尔多斯集团
往来款。
主要原因是本期应付
应付债券 1,297,432,648.90 -1,297,432,648.90 -100.00
债券提前回售。
主要原因是本期计提
专项储备 163,299,113.40 116,185,683.49 47,113,429.91 40.55
安全生产费增加。
（2）利润表项目重大变动情况及原因的说明：
报表项 本期(2020 年 1-9 上年同期(2019 年
变动金额 变动幅度% 变动说明
目 月) 1-9 月)
税金及 主要原因是本期缴纳耕地占用
附加 321,059,124.08 476,191,835.83 -155,132,711.75 -32.58 税及关税减少。
研发费 其主要原因是本期电冶公司在
用 235,730,462.58 160,411,088.76 75,319,373.82 46.95 产品生产及工艺方面进行自动
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化智能化升级改造，研发费用投
入增加。
其他收
益 145,124,288.63 78,813,266.98 66,311,021.65 84.14 主要原因是本期政府补助增加。
信用减 主要原因是本期收回已计提坏
值损失 16,021,041.03 -4,915,443.73 20,936,484.76 425.93 账准备往来款。
资产减 主要原因是本期电冶公司计提
值损失 -121,770,914.98 -2,128,823.61 -119,642,091.37 -5,620.10 固定资产减值准备。
资产处 主要原因是本期资产处置得利
置收益 4,336,771.24 9,166,463.22 -4,829,691.98 -52.69 减少。
营业外 主要原因是本期供应商违约金
收入 13,451,060.14 9,786,697.74 3,664,362.40 37.44 收入增加。
营业外 主要原因是本期非流动资产报
支出 41,725,898.81 12,812,655.42 28,913,243.39 225.66 废及抗击疫情捐赠支出增加。
（3）现金流量表项目重大变动情况及原因的说明：
上年同期(2019 年 变动幅
报表项目 本期(2020 年 1-9 月) 变动金额 变动说明
1-9 月) 度%
主要原因一方面是同
期同一控制下企业合
并化学工业收回与母
公司鄂尔多斯集团往
投资活动产 来款，本期无；另一方
生的现金流 面是本期设备及工程
量净额 362,224,004.28 -536,803,798.83 899,027,803.11 167.48 项目投资支出减少。
筹资活动产 主要原因是本期提前
生的现金流 回售公司债及存出融
量净额 -5,541,988,275.97 -1,001,222,139.06 -4,540,766,136.91 -453.52 资保证金支出增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司根据《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）募集说明书》
中关于票面利率调整选择权及回售选择权的约定，于2020年7月16日公告了《内蒙古鄂尔多斯资源
股份有限公司“17鄂资01”公司债券2020年债券回售实施公告》（公告编号：临2020-026），于
2020年7月20日公告了《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）票
面利率调整公告》（公告编号：临2020-027），公司将“17鄂资01”债券（代码143252）利率下
调至4.35%，根据债券持有人回售登记情况，公司对13亿债券全部回售，且决定不转售。2020年8
月17日，公司向全体债券持有人发放了回售资金，2020年8月27日本期债券在上海证券交易所提前
摘牌。
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
内蒙古鄂尔多斯资源股份
公司名称
有限公司
法定代表人 王臻
日期 2020 年 10 月 28 日
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