广汇汽车：西南证券股份有限公司关于广汇汽车服务股份公司2018年度日常关联交易预计的核查意见2018-04-24
西南证券股份有限公司关于广汇汽车服务股份公司
2018 年度日常关联交易预计的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为广汇汽
车服务股份公司（以下简称“广汇汽车”或“公司”）2016 年非公开发行股票（以
下简称“2016 年非公开”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等相关法律法规的要求，对广汇汽车 2018 年度日常关联交易预计情况进行
了核查，核查的具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2018 年 4 月 23 日，广汇汽车召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过
《关于公司 2018 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王新明、孔令江、陆
伟回避表决，表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司 2018 年度日常关联交易预计情况经公司独立董事事前认可，同意将该
项议案提交公司董事会审议；独立董事对 2018 年度日常关联交易预计情况发表
了独立意见，认为关于公司 2018 年度日常关联交易预计议案的表决程序符合有
关法律法规的规定，关联董事已回避表决。本次预计的日常关联交易符合公开、
公平、公正的原则，定价方法合理，有利于公司业务的发展，符合公司及全体股
东的利益，不会损害中小股东的利益。
（二）2017 年日常关联交易的预计和执行情况
单位：人民币万元
2017 年预计 2017 年实际
序号 关联交易类型 关联方
发生金额 发生金额
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
1 乘用车销售业务 600.00 -
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
2 乘用车经营租赁 1,200.00 1,177.44
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
3 乘用车融资租赁 500.00 318.40
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
4 房屋租赁费 400.00 351.79
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
5 其他 200.00 161.57
公司及其控制的其他企业
合计 2,900.00 2,009.20
注：2017 年度关联方出于节约成本考虑，没有进行公务车采购开支。
（三）2018 年度日常关联交易预计
1、广汇汽车依据公司间接控股的子公司汇通信诚租赁有限公司（以下简称
“汇通信诚”）及新疆广汇租赁服务有限公司（以下简称“新疆广汇租赁”）与广
汇集团及其控制的其他企业发生乘用车经营租赁合同及融资租赁合同，以及因融
资租赁业务公司下属 4S 店与广汇集团及其控制的其他企业发生的乘用车销售业
务进行合理预计后得出下述预计结果，在该等预计金额之内的日常关联交易无需
再提交公司董事会或股东大会审议：
单位：人民币万元
2017 年实际 2018 年预计
序号 关联交易类型 关联方
发生金额 发生金额
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
1 乘用车销售业务 - 600.00
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
2 乘用车经营租赁 1,177.44 1,700.00
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
3 乘用车融资租赁 318.40 1,400.00
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
4 房屋租赁费 351.79 400.00
公司及其控制的其他企业
新疆广汇实业投资（集团）有限责任
5 其他 161.57 200.00
公司及其控制的其他企业
合计 2,009.20 4,300.00
注：2018 年发生额增加的主要原因系预计增加关联方，存在业务量上升的
可能。
2、公司与广汇集团及其他关联方预计发生乘用车销售、乘用车经营租赁、
乘用车融资租赁及房屋租赁等总金额预计为不超过 4,300.00 万，占公司最近一期
经审计净资产绝对值 5%以下，因此，本次交易无需提交股东大会审议。
二、关联方介绍及关联方关系
1、关联方基本情况
关联方名称：新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集
团”）
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）长沙路 2 号（广汇
美居物流园）
法定代表人姓名：孙广信
注册资本：401,024.5815 万元
经营范围：房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保锅炉
制造业、液化天然气业、煤化工项目、汽车贸易及服务的投资；高科技产品开发；
会展服务。
主要股东：孙广信、新疆创嘉股权投资有限公司、上海金元百利资产管理有
限公司等。实际控制人为孙广信，持有其 63.60%的股权。
主要财务指标：2016 年末，合并总资产 2,220.84 亿元，合并净资产 666.78
亿元；2016 年度，实现合并营业收入 1,456.17 亿元，净利润 39.88 亿元。
2、关联关系说明
广汇集团持有广汇汽车 32.80%的股份，为公司的控股股东。根据《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的相
关规定，与广汇集团及其控制的其他企业进行的经营租赁及融资租赁等活动构成
双方的关联交易。
3、履约能力分析
广汇集团财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具
备相应履约能力，不存在履约风险。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易主要内容
1、2018 年与广汇集团及其控制的其他企业发生的乘用车销售金额预计不超
过 600 万元；
2、2018 年与广汇集团及其控制的其他企业发生的经营租赁金额预计不超过
1700 万元；
3、2018 年与广汇集团及其控制的其他企业发生的融资租赁金额预计不超过
1400 万元；
4、2018 年与广汇集团及其控制的其他企业发生的房屋租赁金额预计不超过
400 万元。
5、2018 年与广汇集团及其控制的其他企业发生的其他业务预计金额不超过
200 万元。
（二）定价政策和定价依据
1、与广汇集团及其控制的其他企业进行乘用车经营租赁及乘用车融资租赁
业务系广汇汽车间接控股子公司汇通信诚及新疆广汇租赁的主营业务，汇通信诚
及新疆广汇租赁与广汇集团签订的乘用车经营租赁及融资租赁业务均依照市场
定价原则，参照与独立第三方成交的合同金额开展业务，与公司其他客户定价政
策一致。
2、与广汇集团及其控制的其他企业进行的乘用车辆销售及房屋租赁业务，
均遵循公平合理的原则，根据市场行情，以市场公允价格为基础，参照独立第三
方成交价开展业务。
3、上述日常关联交易预计为 2018 年度预计总额，在预计总额未突破的前提
下，具体项目交易金额可实现内部调剂。
四、交易目的及对公司的影响
1、广汇汽车与关联方开展的上述日常关联交易事项，有助于日常经营业务
的开展和执行，符合公司正常生产经营的客观需要，有利于公司经营业绩的稳定
增长。且关联方具备良好的商业信誉和财务状况，关联交易风险较低并且可控。
2、广汇汽车与关联方的关联交易定价合理、公允，均参考与独立第三方的
成交金额，定价原则符合独立交易原则，不会对公司的财务状况、经营成果造成
不利影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
3、上述日常关联交易预计 2018 年全年不超过 4,300 万，该等关联交易占广
汇汽车 2017 年经审计净资产 0.12%，公司主要业务不会因上述关联交易而对关
联方形成依赖，对公司的独立性没有影响，也不会对持续经营能力产生不利影响。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：广汇汽车 2018 年度日常关联交易预计情况符合公
司主营业务发展需要，定价合理、公允，没有损害公司及公司非关联股东利益；
履行了必要的程序，符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》等文件要求和《公司章程》的有关规定。
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于广汇汽车服务股份公司 2018
年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ________________ _______________
汪子文 黄 澎
西南证券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日
