2017 年度监事会工作报告



                              广汇汽车服务股份公司
                             2017 年度监事会工作报告


           2017 年度，广汇汽车服务股份公司（以下简称“公司”）监事会本着对公司及全体股

       东负责的态度，在全体监事的共同努力下，认真地履行了《公司法》、《证券法》等法律、

       法规和《公司章程》赋予的职责，积极有效地开展了工作，为公司的规范运作和健康发展

       提供了有力保障。公司监事会对公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的重大决策

       事项都积极参与了审核、提出了意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况

       进行了有效的监督，切实维护了股东和员工的合法权益。现将 2017 年度监事会工作报告

       汇报如下：



           一、 报告期内监事会工作情况

           报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，并列席了历次董事会现场会议、股东大会，

       对董事会所有通讯表决事项知情。报告期内，监事会会议情况如下：

序号      会议届次         会议时间          召开方式                  会议内容

       监事会第六届                                     1、《关于延长公司 2016 年非公开发行股票
1                      2017 年 1 月 20 日   通讯方式
       第九次会议                                       股东大会决议有效期的议案》

                                                        1、《公司 2016 年度监事会工作报告》

                                                        2、《公司 2016 年度财务决算报告》

                                                        3、《公司关于 2016 年度利润分配的预案》

       监事会第六届                         现场与通讯 4、《公司 2016 年度报告及 2016 年度报告
2                      2017 年 4 月 27 日
       第十次会议                           结合方式    摘要》

                                                        5、《公司 2017 年第一季度报告》

                                                        6、《公司 2016 年度企业社会责任报告》

                                                        7、《公司 2016 年度募集资金存放与实际使
                                                                        2017 年度监事会工作报告



                                                      用情况的专项报告》

                                                      8、《关于公司续聘 2017 年度财务审计机构

                                                      及内控审计机构的议案》

                                                      9、《公司 2016 年度内部控制评价报告》

                                                      10、《公司 2016 年度重大资产重组购买资

                                                      产实际盈利数与利润预测数差异情况说

                                                      明》

                                                      11、《关于公司 2017 年度日常关联交易预

                                                      计的议案》

                                                      12、《关于<广汇汽车服务股份公司截至

                                                      2016 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情

                                                      况报告>的议案》

                                                      1、《关于会计政策变更的议案》
    监事会第六届                         现场与通讯
3                  2017 年 8 月 25 日                 2、《公司 2017 年半年度报告及 2017 年半
    第十一次会议                         结合方式
                                                      年度报告摘要》

    监事会第六届                         现场与通讯
4                  2017 年 10 月 26 日                1、《公司 2017 年第三季度报告》
    第十二次会议                         结合方式

                                                      1、《关于使用募集资金向全资子公司广汇

                                                      汽车有限责任公司及全资附属子公司汇通

    监事会第六届                         现场与通讯 信诚租赁有限公司增资及提供无息借款实
5                  2017 年 12 月 20 日
    第十三次会议                         结合方式     施募投项目的议案》

                                                      2、《关于使用募集资金置换预先投入募投

                                                      项目自筹资金的议案》
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    二、监事会对公司 2017 年度有关事项的审查意见

    报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公

司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易

等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：



    (一)公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会成员列席了历次股东大会和董事会，对公司决策程序、内控制

度的执行及董事、高级管理人员履职情况等进行了监督审查，监事会认为：报告期内，公

司内控制度健全且运作有效；公司股东大会、董事会及经营管理层运作规范，各项经营决

策程序合法合规，公司董事、高级管理人员勤勉尽责，履行职责时没有违反法律、法规和

《公司章程》的规定，没有损害公司和股东利益的行为；公司信息披露及时、准确、完整，

监事会未发现公司有应披露而未披露重大信息的行为，未发现公司有向大股东、实际控制

人提供未公开信息等治理不规范情况。


    （二）检查公司财务情况

    公司监事会认真细致地检查和审核了公司的财务会计资料，认为：报告期内，公司财

务制度健全，财务运作合理规范、财务状况良好，财务报表真实、准确、完整，无重大遗

漏和虚假记载。公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规

定，公司 2017 年度财务报告真实、客观、准确地反映了公司 2017 年度的财务状况和经营

成果。


    （三）募集资金的置换情况
     根据中国证券监督管理委员会的核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通

股（A 股）993,788,800 股，发行价格为人民币 8.05 元/股，募集资金总额为

7,999,999,840.00 元，在扣除承销和保荐费用（共计 56,000,000.00 元）后的金额

7,943,999,840.00 元，于 2017 年 12 月 4 日到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊

普通合伙）出具《验资报告》 （普华永道中天验字（2017）第 1070 号）验证确认。本次
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募集资金扣除承销和保荐费用、会计师费、律师费等发行费用共计人民币 59,339,797.63

元（不含增值税），实际净募集资金总额为 7,940,660,042.37 元。

     根据普华永道中天会计师事务所鉴证并出具了《广汇汽车服务股份公司截至 2017 年

11 月 30 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》，截至 2017 年

11 月 30 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币

7,989,860,411.75 元，公司拟使用募集资金 7,940,660,000 元及相应的孳息置换预先已投

入的自筹资金。

     监事会认为：公司使用募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金没有与募投项

目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用

途的情形，符合公司经营和发展的实际需要。且相关置换事项已履行了必要的决策程序，

符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券

交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规的要求以及公司《募集

资金专项管理制度》等相关规定。因此，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金。



    （四）公司募集资金使用与管理情况

    报告期内，公司完成了向符合条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）

993,788,800 股的发行工作，实际净募集资金总额为人民币 7,940,660,042.37 元，监事会

对报告期内公司募集资金的使用与管理情况进行了检查和监督，认为：公司严格按照《上

海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《公司章程》和《公司募集

资金专项管理制度》等相关规定使用和管理募集资金，不存在违规使用募集资金的行为；

募集资金的使用有利于提高管理效率，推进募集资金投资项目实施进程，符合公司经营和

发展的实际需要。
                                                              2017 年度监事会工作报告


    （五）公司收购、出售资产情况

    监事会对公司 2017 年收购及出售资产的交易情况进行了核查，认为：报告期内，公

司实施的相关收购及出售资产事项均遵守了《公司法》、《公司章程》的相关规定，履行了

相应的法定程序，符合公司战略发展规划，交易价格合理，监事会未发现任何内幕交易，

也没有发现损害股东权益或造成公司资产流失的情况。


    （六）公司内部控制情况

    监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况进行了监督和审查，认为：报告期内，

公司根据上交所《上市公司内部控制指引》和其他法律法规，结合实际经营管理需要，建

立健全了相应的内部控制制度，设置了较完善的法人治理结构和内部控制体系，内部审计

部门及人员配备齐全到位。公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项

等均严格按照各项内控制度执行，保证了公司各项业务的有序开展，提高了公司的经营管

理水平及经营风险的防范和控制能力。公司关于 2017 年度内部控制自我评价报告真实、

客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，符合公司内部控制需要，对内部控制

的总体评价客观、准确。


    （七）公司关联交易情况

    监事会对公司 2017 年度日常关联交易进行了监督和审查，认为：报告期内，公司发

生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和非关联

股东利益的行为，且信息披露及时、充分。董事会审议关联交易事项时，履行了诚实信用

和勤勉尽责的义务，表决程序合法有效，没有违反法律法规和公司章程的行为。


    （八）公司关联方资金占用情况

    监事会对公司关联方资金占用情况进行了全面核查，认为：报告期内，公司不存在控

股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。


    （九）内幕信息知情人管理情况

    为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律法规的要求制
                                                              2017 年度监事会工作报告



订了《内部信息报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严格履行

制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏感期前以电话或邮件形式向内幕

信息知情人明确告知相关保密义务。同时，对内幕信息知情人的保密情况进行自查监督。

报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。




    三、监事会 2018 年工作计划

    2018 年度，监事会继续履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，在依法独立履行

职责的同时进一步加强监事会内部建议、落实监督机制、完善监事会工作制度，拓宽监督

领域，强化监督能力，切实保障股东权利得到落实。2018 年度，监事会还将进一步加强监

督公司内部控制制度和内部审计制度的落实和完善，更好的履行对公司财务、风险控制和

董事、高级管理人员行为的监督责任，进一步规范和完善监事会工作机制，切实维护公司

全体投资者的合法利益，促进公司健康、持续发展。




                                                     广汇汽车服务股份公司监事会

                                                                2018 年 4 月 23 日