广汇汽车服务集团股份公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度，广汇汽车服务集团股份公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等相关法律法规和公司规章制度的
规定，本着对全体股东，特别是中小股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的
监督职责，积极开展工作，充分在公司合规运营、董事和高级管理人员履行职责、公司财
务检查等方面发挥监督、检查及督促等职能，有效维护公司及股东的合法权益，促进公司
规范运作。现将 2019 年度监事会工作报告汇报如下：
一、 报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开 10 次会议，并列席了历次董事会现场会议、股东大会，
对董事会所有通讯表决事项知情。报告期内，监事会会议情况如下：
序号 会议届次 会议时间 召开方式 会议内容
第七届监事会 2019 年 2 月 1、关于回购注销部分限制性股票的
1 通讯方式
第七次会议 26 日 议案
1、关于公司 2018 年度监事会工作报
告的议案；
2、关于公司 2018 年度财务决算报告
的议案；
3、关于公司 2018 年度利润分配预案
的议案；
现场与通 4、关于公司 2018 年年度报告及 2018
第七届监事会 2019 年 4 月
2 讯相结合 年年度报告摘要的议案；
第八次会议 23 日
的方式 5、关于公司 2018 年度内部控制评价
报告的议案；
6、关于公司 2018 年度企业社会责任
报告的议案；
7、公司 2018 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告的议案；
8、关于公司 2019 年度日常关联交易
预计的议案；
9、关于监事薪酬计划及确认监事
2018 年度薪酬的议案；
10、关于回购注销部分限制性股票的
议案；
11、关于向关联方提供财务资助的议
案；
12、关于公司符合公开发行可转换公
司债券条件的议案；
13、关于公司公开发行可转换公司债
券方案的议案；
14、关于公司公开发行可转换公司债
券预案的议案；
15、关于公司公开发行可转换公司债
券募集资金使用可行性分析报告的
议案；
16、关于公司前次募集资金使用情况
报告的议案；
17、关于本次公开发行可转换公司债
券持有人会议规则的议案；
18、关于公司公开发行可转换公司债
券摊薄即期回报、填补措施及相关承
诺的议案
第七届监事会 2019 年 4 月 1、关于公司 2019 年第一季度报告全
3 通讯方式
第九次会议 24 日 文及正文的议案
1、关于续聘 2019 年度财务审计机构
及内控审计机构的议案；
2、关于调整公开发行可转换公司债
券方案并重新申报申请文件的议案；
现场与通 3、关于公司符合公开发行可转换公
第七届监事会 2019 年 6 月
4、 讯相结合 司债券条件的议案；
第十次会议 26 日
的方式 4、关于公司公开发行可转换公司债
券方案的议案；
5、关于公司公开发行可转换公司债
券预案的议案；
6、关于公司公开发行可转换公司债
券募集资金使用可行性分析报告的
议案；
7、关于本次公开发行可转换公司债
券持有人会议规则的议案；
8、关于公司公开发行可转换公司债
券摊薄即期回报、填补措施及相关承
诺的议案
1、关于取消广汇汽车服务集团股份
公司 2019 年第一次临时股东大会部
分议案的议案；
2、关于调整公司公开发行可转换公
司债券方案的议案；
3、关于公司公开发行可转换公司债
第七届监事会 2019 年 7 月 9
5 通讯方式 券预案（修订稿）的议案；
第十一次会议 日
4、关于公司公开发行可转换公司债
券募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）的议案；
5、关于公司公开发行可转换公司债
券摊薄即期回报、填补措施及相关承
诺的议案
第七届监事会 2019 年 8 月 5
6 通讯方式 1、关于选举公司监事会主席的议案
第十二次会议 日
1、关于公司 2019 年半年度报告全文
第七届监事会 2019 年 8 月 及摘要的议案；
7 通讯方式
第十三次会议 23 日 2、关于公司及子公司开展外汇套期
保值业务的议案
第七届监事会 2019 年 10 月 1、关于公司 2019 年第三季度报告全
8 通讯方式
第十四次会议 28 日 文及正文的议案；
1、关于《广汇汽车服务集团股份公
司 2019 年员工持股计划（草案）》
第七届监事会 2019 年 11 月 现场结合 及其摘要的议案；
9
第十五次会议 8日 通讯方式 2、关于《广汇汽车服务集团股份公
司 2019 年员工持股计划管理办法》
的议案
1、关于调整公司公开发行可转换公
司债券募集资金总额的议案；
2、关于公司公开发行可转换公司债
券预案（二次修订稿）的议案；
3、关于公司公开发行可转换公司债
第七届监事会 2019 年 12 月 现场结合 券募集资金使用可行性分析报告（二
10
第十六次会议 24 日 通讯方式 次修订稿）的议案；
4、关于公司公开发行可转换公司债
券摊薄即期回报、填补措施及相关承
诺的议案；
5、关于回购注销部分限制性股票的
议案
二、监事会对公司 2019 年度有关事项的审查意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公
司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易
等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
(一)公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规、中国证监会发布的有关上市公司治
理的规范性文件，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项，董事会对股东大
会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况等进行了监督审查。监事会认为：
公司董事会 2019 年度严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定规范
运作，公司董事、高级管理人员勤勉尽责地履行各自职责，认真执行了股东大会、董事会
会议的各项决议，各项经营决策程序合法合规，不存在违反法律、法规、《公司章程》或
损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会认真细致地检查和审核了公司的财务会计资料，对公司财务制度执
行情况、经营活动情况等进行检查监督，认为：报告期内，公司建立了较为完善的财务管
理制度和控制措施，公司财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、准确、完整，无
重大遗漏和虚假记载。公司的财务报告编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等
有关规定，能够真实地反映公司 2019 年度的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用与管理情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《公司
章程》等对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
（四）公司内部控制情况
报告期内，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内
部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相
关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，如实地反映了公司内部控制体系建立、
完善和运行的实际情况。
（五）公司关联交易情况
监事会对公司 2019 年度日常关联交易进行了监督和审查，认为：报告期内，公司发
生的关联交易均符合相关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，遵循
了公平、公正、公开的原则，定价公允，程序合规，不存在损害公司和非关联股东利益的
行为，且信息披露及时、充分。董事会审议关联交易事项时，履行了诚实信用和勤勉尽责
的义务，表决程序合法有效，没有违反法律法规和《公司章程》的行为。
（六）公司关联方资金占用情况
监事会对公司关联方资金占用情况进行了全面核查，认为：报告期内，公司不存在控
股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
（七）内幕信息知情人管理情况
为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律法规的要求制
订了《内部信息报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严格履行
制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏感期前以电话或邮件形式向内幕
信息知情人明确告知相关保密义务。同时，对内幕信息知情人的保密情况进行自查监督。
报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。
三、监事会 2020 年工作计划
2020 年度，公司监事会将继续严格履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，同时
进一步加强监事会监督机制、完善监事会工作制度，积极适应公司发展需求，强化监督作
用，督促公司规范运作，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序，切实维护好公司的
整体利益及全体股东的合法权益。
广汇汽车服务集团股份公司监事会
2020 年 4 月 27 日