广汇汽车服务集团股份公司
                        2020 年度监事会工作报告

    2020 年度，广汇汽车服务集团股份公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民

共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律法

规和公司规章制度的规定，本着对全体股东，特别是中小股东负责的精神，恪尽职守，认

真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司的主要经营活动、财务状况、重大决

策情况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行

了监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2020 年度监事会工作报告汇报

如下：



    一、 报告期内监事会工作情况
    报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，并列席了历次董事会会议和股东大会，参与

公司重大决策、决定的研究，对董事会、股东大会的召集、召开、表决程序及决议执行情

况进行了监督。报告期内，监事会会议情况如下：

序号       会议届次         会议时间         召开方式             会议内容

                                                        《关于终止实施 2018 年限制性股
                                                        票激励计划暨回购注销已授予但
         第七届监事会
1                       2020 年 2 月 17 日   通讯方式   尚未解除限售的限制性股票的议
         第十七次会议
                                                        案》（内容详见上海证券交易所网
                                                        站 www.sse.com.cn）
序号     会议届次         会议时间         召开方式              会议内容

                                                      《关于公司 2019 年年度报告及
                                                      2019 年年度报告摘要的议案》、
                                                      《关于公司 2019 年度监事会工作
                                                      报告的议案》、《关于公司 2019 年
                                                      度财务决算报告的议案》、《关于
                                                      公司 2019 年度利润分配预案的议
                                                      案》、《关于公司 2019 年度内部控
                                                      制评价报告的议案》、《关于公司
                                                      2019 年度企业社会责任报告的议
                                                      案》、《关于公司 2020 年度日常关
       第七届监事会
2                     2020 年 4 月 27 日   通讯方式   联交易预计的议案》、《关于监事
       第十八次会议
                                                      薪酬计划及确认监事 2019 年度薪
                                                      酬的议案》、《关于为公司董事、
                                                      监事及高级管理人员购买董监高
                                                      责任险的议案》、《关于续聘 2020
                                                      年度财务审计机构及内控审计机
                                                      构的议案》、《关于公司前次募集
                                                      资金使用情况报告的议案》、《关
                                                      于终止 2019 年员工持股计划的议
                                                      案》、《关于公司 2020 年第一季度
                                                      报告全文及正文的议案》
                                                      《关于延长公司公开发行可转换
       第七届监事会
3                     2020 年 6 月 30 日   通讯方式   公司债券发行决议有效期的议
       第十九次会议
                                                      案》
序号          会议届次       会议时间         召开方式                会议内容

                                                         《关于明确公开发行可转换公司
                                                         债券具体方案的议案》、《关于开
         第七届监事会                                    设公开发行可转换公司债券募集
4                        2020 年 8 月 13 日   通讯方式
         第二十次会议                                    资金专项账户并签署监管协议的
                                                         议案》、《关于公司公开发行可转
                                                         换公司债券上市的议案》
                                                         《关于公司 2020 年半年度报告全
         第七届监事会
                                                         文及摘要的议案》、《关于公司及
5        第二十一次会    2020 年 8 月 28 日   通讯方式
                                                         子公司开展外汇套期保值业务的
         议
                                                         议案》
                                                         《关于使用部分闲置募集资金临
                                                         时补充流动资金的议案》、《关于
         第七届监事会
                                                         使用募集资金置换预先已投入募
6        第二十二次会    2020 年 9 月 18 日   通讯方式
                                                         投项目的自筹资金的议案》、《关
         议
                                                         于全资子公司购买资产暨关联交
                                                         易的议案》
         第七届监事会
                                                         《关于公司 2020 年第三季度报告
7        第二十三次会    2020 年 10 月 27 日 通讯方式
                                                         全文及正文的议案》
         议



    二、监事会对公司 2020 年度有关事项的审查意见
    报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公
司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、内部控制、
关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下
意见：

       (一)公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督、依法列席或出席了公司的董

事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履职情况进行了严
格的监督。监事会认为：公司重大事项决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》

等有关规定的要求，公司董事会成员及高级管理人员按照国家有关法律、法规和《公司章

程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、

行使职权时有违反法律、法规和《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会依法对报告期内公司财务状况、财务管理、财务成果等方面进
行了认真的检查、审核和监督，并对会计报表、定期报告、财务预算报告、决算报告及相
关文件进行了审阅。监事会认为：公司财务体系比较健全，制度较完善，财务运作基本规
范，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，
符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求，未见有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，能够真实公允地反映公司 2020 年度的财务状况和经营成果。

    （三）公司内部控制情况
    报告期内，监事会对公司内部控制评价报告以及公司内部管理制度的建设与执行情况
进行了审查。监事会认为：公司内部控制自我评价的形式、内容符合《企业内部控制基本
规范》及有关法律法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制工作
的执行情况，评价客观、真实。公司建立了一系列内部控制制度并得到了有效执行，对内
部控制审计中发现的缺陷和问题，及时分析和落实整改，保障了公司经营管理合法、合规。

    （四）公司关联交易情况
    报告期内,监事会对公司日常关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，监事会认
为：公司发生的关联交易是正常生产经营所需，董事会在审议关联事项时，独立董事发表
事前认可及独立意见，关联董事回避表决，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》
的规定；交易价格定价公允、合理，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司
及其他非关联方股东的利益的情形。

    （五）公司关联方资金占用情况
    监事会对公司关联方资金占用情况进行了全面核查，认为：报告期内，公司不存在控
股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

    （六）内幕信息知情人管理情况
    报告期内，公司严格按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制

度的规定》和公司《内幕信息知情人登记制度》等有关制度的规定和要求，积极做好内幕

信息保密和管理工作。经检查，监事会认为公司能够按照要求做好内幕信息管理以及内幕

信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的传递、编制、报告等

各环节的所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备。



    三、监事会 2021 年工作计划

    2021 年度，监事会仍将以维护和保障公司及股东利益为己任，继续认真履行国家法律

法规和《公司章程》赋予的职责和义务，依法列席董事会、股东大会，及时掌握公司重大

决策事项，竭力发挥监督职能，督促公司规范运作，并努力促进公司持续完善法人治理结

构。公司监事会成员也将加强自身学习，提高履职能力，与公司全体员工共同推动公司可

持续发展与成长，切实维护公司股东和广大中小投资者的合法权益。




                                                      广汇汽车服务集团股份公司

                                                                          监事会

                                                               2021 年 4 月 26 日