证券代码：600301 证券简称：*ST 南化 编号：临 2011-21
南宁化工股份有限公司
第五届第六次临时董事会会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
公司第五届第六次临时董事会会议于 2011 年 10 月 13 日以通讯表决方式召
开，参加表决的董事应为 9 名，实际参加表决董事 9 名。会议的召开符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，形成如下决议：
审议通过《公司内部控制规范实施工作方案》。
本议案表决情况：9 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
(《公司内部控制规范实施工作方案》详见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn)
南宁化工股份有限公司董事会
2011 年 10 月 13 日
南宁化工股份有限公司
内部控制规范实施工作方案
按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部部委的统一部
署，为提高企业经营管理水平和风险防范能力，确保我公司企业内部控制
规范体系建设工作顺利开展，根据广西证监局的要求，制定本公司内部控
制规范实施工作方案如下：
一、公司基本情况介绍
(一)公司概况
公司名称：南宁化工股份有限公司
注册地址：广西南宁市南建路 26 号
法定代表人：陈载华
注册资本：23,514.814 万元
成立日期：1998 年 6 月 15 日
公司简称：*ST 南化
股票代码：600301
上 市 地：上海证券交易所
本公司属于氯碱化工行业，主要产品为烧碱、聚氯乙烯等氯碱化工产
品。
经营范围：氯碱化学工业及其系列产品、农药、消毒剂等无机和有机
化工产品生产，工业用氧、工业用氮、溶解乙炔、液氯、液氨等压缩和液
化气的生产；化工设计、科研、技术咨询，国内贸易（国家有专项规定的
除外），经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原
辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司
经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。
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公司目前总股本 235,148,140 股，持有公司 5%以上股份的股东为南宁
化工集团有限公司，持股 32.00%。
(二)公司组织架构
股东大会
会
会 董事会 监事会
会
总 裁 安
理 招
会 委 全 标
生 委
员 产
会 员
管 会
董事会秘书 副总裁
证 投 公 财 人 技 市 质 安 环 生 机 销 进 供 党 内
券 资 司 务 力 术 场 量 全 保 产 械 售 出 应 委 审
部 者 办 部 资 中 部 监 消 管 管 动 部 口 部 宣 部
传
关 公 源 心 督 防 理 理 力 部 部
系 室 部 部 管 部 部 部
管 理
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部
100% 74.38 57.35% 54.1%51.54% 51% 40% 40 1.93% 10.33% 4.46%
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（三）内部控制规范实施工作组织机构
1．内部控制规范领导小组
组 长：陈载华
副组长：覃文征
成 员：郑桂林 孙承凡 雷明虎 何捷 张海坚 王俊梁
2．内部控制规范工作小组
组 长：何捷
成 员：戴素霞 农新武 黄柳芳 孙仁新 陆爱秋 龙锋 蒙华勇 方宁
陈正灵 劳湘军
各部门联络员：黄斌 吴清 胡丽平 林志平 庞有才 黄娉婷 曾芳方
雷春晓 宋寒
公司内部控制规范工作牵头部门为人资部，负责公司内控机制建设的
具体组织推进和协调工作，由财务部、内审部配合；公司内部控制规范工
作对外事宜牵头部门为证券部，负责报送和联络广西证监局、上交所及有
关主管部门，并按规定完成披露工作。
3．内部控制规范实施组织机构工作职责
（1）内部控制规范领导小组职责：
组织公司对内控机制建设的工作部署，落实公司制定的内控机制的基
本制度和工作标准，按内控要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监
督内控机制工作的整体进程，确保内控机制健康运行等。
（2）内部控制规范工作小组职责：
了解和掌握内控机制建设情况，并向领导小组报告，协调召开内控工
作小组会议，负责督办各部门开展内控工作等。
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（3）各部门联络员职责：
各部门落实公司内部控制工作的具体操办人员，按职责分工开展相关
工作，落实内部控制规范工作的实施，负责部门之间的沟通与联络。
4．具体责任部门及负责人
根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发《企业内部
控制基本规范》的通知(财会[2008]7 号)和关于印发《企业内部控制配套指
引》的通知(财会[2010]11 号)，为贯彻落实好配套指引提出的具体要求，对
应配套指引各项工作内容要求确定责任部门和负责人。
5．工作指导
拟外聘咨询机构（待定）协助公司开展内部控制规范实施工作；
拟外聘请会计师事务（待定）为内部控制审计机构。
6．内控实施工作预算
本次内部控制规范实施工作预算费用包括：
（1）咨询机构咨询服务费；
（2）内部控制审计费；
（3）内部规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。
二、内部控制目标、原则和工作范围
（一）内部控制目标
企业内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、
旨在实现控制目标的过程。
内部控制的目标是根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配
套指引》的要求，建立适合公司自身业务特点的内部控制体系，合理保证
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公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高
经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）内部控制原则
遵循《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》内部控
制原则：
1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企
业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事
项和高风险领域。
3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业
务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况
和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的
成本实现有效控制。
（三）内部控制工作范围
按《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》的要求，认
真检查公司内部控制制度与《企业内部控制基本规范》的差距，梳理相关
业务流程，查找缺陷，编制整改方案和风险清单，建立内部控制运行体系
并对内部控制体系进行内部评价和接受外部审计等相关工作。
三、内部控制建设工作计划
根据中国证监会对上市公司内部控制建设的具体要求，本公司对整个
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工作的开展分两个阶段进行总体安排如下：
（一）第一阶段（2011 年 12 月底前）
1、编制本《内部控制规范实施工作方案》，报广西证监局，并经董事
会审批后，按要求披露本实施方案。
责任部门：证券部
2、专题培训：组织公司管理层、业务骨干和子公司相关领导参与有关
内控建设的专题培训，提高对内控规范体系建设的重要性和必要性的认识，
在公司内部推广和宣传内部控制建设体系建设的理念。
责任部门：内控工作小组
3、聘请外部咨询机构和 确定负责内控审计的会计师事务所，为公司内
部控制规范实施工作提供全过程服务和内控审计工作。
责任部门：内控工作小组
4、系统梳理企业已有的内部控制制度：根据《企业内部控制基本规范》
及《企业内部控制配套指引》等相关要求，系统梳理企业已有的内部控制
制度，查找内部控制制度缺陷，制定内部控制制度缺陷的整改方案。
责任部门：上述责任分工的相关部门
（二）第二阶段（2012 年 1 月-12 月底前）
计划到 2012 年 12 月 31 日前，完善以风险管理为目标与核心，以内部
环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督为主要内容，建立较
为完善和有效运行的内部控制规范体系。
1、2012 年 1-6 月：完成内部控制制度缺陷的整改工作，建立公司各项
管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化和信息化，满足企业生产
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经营管理的内在需要和内外部监管机构的合规要求，全面提升公司治理水
平。子公司的整改方案应报南化股份内控工作小组备案。
责任部门：上述责任分工的相关部门
2、2012 年 7-12 月：在前一工作的基础上严格执行规范体系，并在实
际运行中加强监控，及时进行整改和完善。
责任部门：上述责任分工的相关部门
四、内部控制自我评价工作计划
1、2012 年 1-4 月：根据企业内部控制评价指引，完成编制公司《公司
内部控制自我评价工作计划》。
责任部门：内审部
2、2012 年 5-6 月：第一轮评价内部控制在运行中的有效性，及时发现
问题并提出整改方案。
责任部门：内审部
3、2012 年 7-9 月 内部控制整改跟进，建立健全和有效实施内部控制。
责任部门：上述责任分工的相关部门
4、2012 年 10-11 月 第二轮评价内部控制，评价第一轮整改方案整改
情况和运行中的有效性。
责任部门：内审部
5、2013 年 1 月 30 日 前 完成编写《公司内部控制自我评价工作报告》。
责任部门：内审部
6、《公司内部控制自我评价工作报告》经内部控制规范领导小组审核、
董事会批准后，与年报同时间进行披露。
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责任部门：证券部
五、内部控制审计工作计划
1 、 内 部 控 制 审 计 基 准 日 ： 公 司 内 部 控 制 审 计 基 准 日 为 2012
年 12 月 31 日。
2、公司聘请会计师事务所对公司内部控制设计与运行的有效性进行审
计，发表审计意见，出具《内部控制审计报告》。
配合部门：财务部、人资部、内审部
3、《内部控制审计报告》经董事会审议通过后，按要求披露并报送上
海证券交易所和广西证监局。
责任部门：证券部
南宁化工股份有限公司
二 0 一一年九月
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