平高电气 2020 年第二次临时股东大会法律意见                                   北京市众天律师事务所



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                              关于河南平高电气股份有限公司

                               2020年第二次临时股东大会的

                                             法律意见

                                  众天证字[2020]PG-003号


河南平高电气股份有限公司：
    惠承贵司（以下简称“公司”）委托，北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）指

派律师出席公司2020年度第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对公司本次

股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人的资格、会议表决程序与表决结

果等有关事项出具法律意见。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所指派的律师通过视频方

式出席本次股东大会，并对本次股东大会进行见证。

    众天律师依据公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断的情况和对我

国现行法律、法规、规章及其他规范性文件的理解发表法律意见。

    众天律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共

和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《律师事务所从

事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、

规章、规范性文件以及《河南平高电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司提供的文件和有关事实进行了审

查和验证并出席了公司本次股东大会，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原

则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结

论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

    众天律师同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中发表的

法律意见承担责任。

    众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
平高电气 2020 年第二次临时股东大会法律意见                     北京市众天律师事务所


    一、本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会将审议公司第八届董事会第三次临时会议提交股东大会审议的议题，公司

已于2020年12月16日在上海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时

报》、《证券日报》刊登了《河南平高电气股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大

会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），决定采取现场投票和网络投票相结合的方

式召开本次股东大会，股权登记日为2020年12月28日，并决定于2020年12月31日上午9点30

分于河南省平顶山市南环东路22号公司本部召开。采用上海证券交易所网络投票系统，通过

交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。涉及融资

融券、转融通业务、约定购回业务相关账户及沪港通投资者的投票，按照《上海证券交易所

上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定执行。

    经众天律师核查，公司已将本次股东大会召开的时间、地点、会议方式、出席对象、会

议审议事项、会议登记办法等有关事宜提前予以了公告通知，现场会议实际召开的地点与公

告一致。

    会议已经于2020年12月31日上午9：30于河南省平顶山市南环东路22号公司本部公司会

议室召开，由公司董事会召集，公司董事程利民先生主持。

    众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和

《公司章程》的规定，保护了股东的权利。

    二、出席本次股东大会人员的资格与召集人的资格

    本次股东大会由公司董事会召集。

    经查验，参加现场和网络投票的股东（含股东代理人）共9人，代表公司股份588,018,390

股，占公司总股份的43.3347%。

    其中，出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共2人，代表公司股份

549,996,373股，占公司有表决权股份总数的40.53%。出席本次股东大会现场会议持有5%以

上股份的股东1人，代表公司股份549,497,573股，占公司有表决权股份的40.50%。

    出席现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东）共1人，代表股份498,800股，

占公司有表决权股份总数0.04%。通过网络投票的股东7人，代表股份38,022,017股，均为中

小股东，占上市公司总股份的2.80%。
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    公司部分董事、监事出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

    众天律师认为，股东大会召集人和出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《上

市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。

    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

    经众天律师见证，本次股东大会就《股东大会通知》中所列明的事项进行了审议，并进

行了表决。表决时由股东代表、监事代表按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公

司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当场公布了现场投票表决结果。

    根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：

    1．关于调整公司2020年度日常关联交易预计额度的议案

    该议案得票情况如下：

    总表决结果：

    同意的股份数合计为38,269,417股，占参加表决总股数的99.3473%；反对股份251,400

股，占参加表决总股数的0.6527%；弃权股份0股，占参加表决总股数的0%。

    中小股东总表决情况：

    同意38,269,417股，占参加表决中小股东总股数的99.3473%；反对251,400股，占参加表

决中小股东总股数的0.6527%；弃权0股，占参加表决中小股东总股数的0%。

    涉及关联交易，平高集团有限公司回避表决。

    本议案获得通过。

    2．关于调整公司独立董事津贴的议案

    该议案得票情况如下：

    总表决结果：

    同意的股份数合计为587,761,990股，占参加表决总股数的99.9563%；反对股份256,400

股，占参加表决总股数的0.0437%；弃权股份0股，占参加表决总股数的0%。

    中小股东总表决情况：

    同意38,264,417股，占参加表决中小股东总股数的99.3343%；反对256,400股，占参加表

决中小股东总股数的0.6657%；弃权0股，占参加表决中小股东总股数的0%。

    本议案获得通过。
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    根据众天律师的核查，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东

大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存在对本次股东大会通知的公告中

未列明的事项进行审议表决的情形。

    众天律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东

大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过

的上述决议合法有效。

    四、结论意见

    综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的

人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事宜均符合法律、法规、规

章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。

    本法律意见一式叁份，经众天律师签字并加盖众天公章后生效。

    （以下无正文）