2020 年第三季度报告
公司代码：600320 900947 公司简称：振华重工 振华 B 股
上海振华重工（集团）股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人朱连宇、主管会计工作负责人黄庆丰及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓怀
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 79,113,200,158 74,410,783,300 6.32
归属于上市公司股东的 13,902,933,005 15,543,404,014 -10.55
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流 67,638,752 91,275,890 -25.90
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 14,473,044,236 15,538,382,483 -6.86
归属于上市公司股东的 192,128,339 243,231,715 -21.01
净利润
归属于上市公司股东的 70,862,719 184,297,536 -61.55
扣除非经常性损益的净
利润
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加权平均净资产收益率 1.38 1.61 减少 0.23 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.036 0.046 -21.74
稀释每股收益（元/股） 0.036 0.046 -21.74
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,356,777 35,850,441
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 15,904,066 39,792,976
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费
用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 255,750,405 -29,537,734
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融
资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍
生金融负债和其他债权投资取得的投资收
益
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单独进行减值测试的应收款项、合同资产减 103,086,100
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,938,958 5,116,029
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -2,332,824 -9,896,020
所得税影响额 -43,584,453 -23,146,172
合计 234,032,929 121,265,620
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 222,336
前十名股东持股情况
质押或冻
持有有限
股东名称 期末持股数 比例 结情况 股东性
售条件股
（全称） 量 (%) 股份 数 质
份数量
状态 量
中交集团（香港）控股有限 916,755,84 0 0 境外法
17.401 无
公司 0 人
中国交通建设股份有限公司 855,542,04 0 0 国有法
16.239 无
4 人
中国交通建设集团有限公司 663,223,37 0 0 国有法
12.589 无
5 人
中央汇金资产管理有限责任
89,378,640 1.70 未知 未知
公司
中国证券金融股份有限公司 82,269,868 1.56 未知 未知
博时基金－农业银行－博时
19,855,920 0.38 未知 未知
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易
19,855,920 0.38 未知 未知
方达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成
19,855,920 0.38 未知 未知
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实
19,855,920 0.38 未知 未知
中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发
19,855,920 0.38 未知 未知
中证金融资产管理计划
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中欧基金－农业银行－中欧
19,855,920 0.38 未知 未知
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏 未知
19,855,920 0.38 未知
中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华 未知
19,855,920 0.38 未知
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方 未知
19,855,920 0.38 未知
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－ 未知
工银瑞信中证金融资产管理 19,855,920 0.38 未知
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中交集团（香港）控股有限公司 916,755,840 境内上市外资
股
中国交通建设股份有限公司 855,542,044 人民币普通股
中国交通建设集团有限公司 663,223,375 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 89,378,640 人民币普通股
中国证券金融股份有限公司 82,269,868 人民币普通股
博时基金－农业银行－博时中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金 19,855,920
人民币普通股
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中 19,855,920
人民币普通股
证金融资产管理计划
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上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十大股东中，中交集团（香港）控
股有限公司、中国交通建设集团有限公司
及中国交通建设股份有限公司属关联方企
业。公司未知其余股东之间是否存在关联
关系，也未知是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
科目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动幅度 注释
货币资金 1,907,469,608 3,310,297,451 -42.38% （1）
应收账款 7,539,065,235 4,966,175,528 51.81% （2）
应收款项融资 190,535,385 406,408,604 -53.12% （3）
存货 23,423,528,856 8,561,251,580 173.60% （4）
已完工尚未结算款 12,434,158,624 -100.00% （5）
合同资产 1,740,327,972 不适用 （6）
递延所得税资产 742,054,752 486,197,635 52.62% （7）
其他非流动资产 776,249,522 161,337,287 381.13% （8）
其他非流动金融资产 325,826,619 不适用 （9）
预收款项 - 822,987,986 -100.00% （10）
合同负债 11,550,865,451 不适用 （11）
已结算尚未完工款 1,679,950,879 -100.00% （12）
应付职工薪酬 41,025,945 329,978,281 -87.57% （13）
一年内到期的非流动负债 2,982,931,381 7,287,484,513 -59.07% （14）
长期借款 14,517,362,833 8,413,339,986 72.55% （15）
预计负债 306,537,249 484,000,772 -36.67% （16）
分析：
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（1） 货币资金 货币资金的减少主要系本公司采购生产物资及购建固定资产支
付款项增加所致
（2） 应收账款 应收账款的增加主要系本公司执行新收入准则，对应收账款进行
调整所致
（3） 应收款项融资 应收款项融资的减少主要系本公司应收银行承兑汇票减少所致
（4） 存货 存货的增加主要系本公司执行新收入准则，对已完工尚未结算款
进行重分类所致
（5） 已完工尚未结算款 已完工尚未结算款的减少主要系本公司执行新收入准则，对已完
工尚未结算款进行重分类所致
（6） 合同资产 合同资产的增加主要系本公司执行新收入准则，对已完工尚未结
算款进行重分类所致
（7） 递延所得税资产 递延所得税资产的增加主要系本公司执行新收入准则追溯调整
年初未分配利润对企业所得税影响所致
（8） 其他非流动资产 其他非流动资产的增加主要系本公司执行新收入准则，应收一年
以上合同质保尾款增加所致
（9） 其他非流动金融资 其他非流动金融资产的增加主要系本公司失去中交天和机械设
产 备制造有限公司控制权后剩余股权的公允价值所致
（10） 预收款项 预收款项的减少主要系本公司执行新收入准则，对预收款项进行
重分类所致
（11） 合同负债 合同负债的增加主要系本公司执行新收入准则，对已结算尚未完
工款和预收款项进行重分类所致
（12） 已结算尚未完工款 已结算尚未完工款的减少主要系本公司执行新收入准则，对已结
算尚未完工款进行重分类所致
（13） 应付职工薪酬 应付职工薪酬的减少主要系本公司支付职工年终奖所致
（14） 一年内到期的非流 一年内到期的非流动负债的减少主要系本公司银行长期借款到
动负债 期支付增加所致
（15） 长期借款 长期借款的增加主要系本公司一年以上的银行长期借款增加所
致
（16） 预计负债 预计负债的减少主要系本公司产品预估售后服务成本减少所致
利润表项目
科目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动幅度 注释
公允价值变动收益 -89,355,072 5,912,542 -1611.28% （17）
信用减值损失 39,858,139 -232,858,413 不适用 （18）
资产减值损失 -38,509,782 211,396,519 -118.22% （19）
资产处置收益 5,985,371 44,302,193 -86.49% （20）
所得税费用 34,426,684 113,369,964 -69.63% （21）
分析：
（17） 公允价值变动收益 公允价值变动收益的变动主要系本公司交易性金融资产公允价
值变动损失增加所致
（18） 信用减值损失 信用减值损失的变动主要系本公司应收款项计提坏账准备减少
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所致
（19） 资产减值损失 资产减值损失的变动主要系本公司计提存货跌价准备增加所致。
（20） 资产处置收益 资产处置收益的变动主要系本公司固定资产处置净收益减少所
致
（21） 所得税费用 所得税费用的变动主要系本公司本期利润总额减少所致
现金流量表项目
科目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动幅度 注释
筹资活动产生的现金流量净额 958,993,855 2,389,522,594 -59.87% （22）
分析：
（22） 筹资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量净额的变动主要系本公司银行
净额 借款净增加额减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海振华重工（集团）股份
公司名称
有限公司
法定代表人 朱连宇
日期 2020 年 10 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
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编制单位:上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,907,469,608 3,310,297,451
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,631,694,679 1,739,792,062
衍生金融资产
应收票据 5,650,000
应收账款 7,539,065,235 4,966,175,528
应收款项融资 190,535,385 406,408,604
预付款项 725,920,177 935,878,777
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,081,031,103 1,176,561,508
其中：应收利息
应收股利 1,072,390
买入返售金融资产
存货 23,423,528,856 8,561,251,580
已完工尚未结算款 12,434,158,624
合同资产 1,740,327,972
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,400,361,429 1,313,203,581
其他流动资产 791,342,898 720,183,574
流动资产合计 40,431,277,342 35,569,561,289
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,302,864,542 5,227,728,420
长期股权投资 3,027,732,870 2,873,673,745
其他权益工具投资 59,155,839 61,981,268
其他非流动金融资产 325,826,619
投资性房地产 404,689,038 418,425,533
固定资产 20,026,882,556 21,454,967,299
在建工程 4,388,624,240 4,380,489,888
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
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2020 年第三季度报告
无形资产 3,359,045,081 3,506,541,366
开发支出
商誉 268,434,934 268,434,934
长期待摊费用 362,823 1,444,636
递延所得税资产 742,054,752 486,197,635
其他非流动资产 776,249,522 161,337,287
非流动资产合计 38,681,922,816 38,841,222,011
资产总计 79,113,200,158 74,410,783,300
流动负债：
短期借款 20,170,121,080 22,001,319,380
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 7,312,741
衍生金融负债
应付票据 3,058,891,387 3,420,945,451
应付账款 6,825,599,261 7,869,378,365
预收款项 822,987,986
合同负债 11,550,865,451
已结算尚未完工款 1,679,950,879
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 41,025,945 329,978,281
应交税费 182,531,340 144,506,742
其他应付款 764,212,450 711,389,996
其中：应付利息
应付股利 352,598 31,701,965
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,982,931,381 7,287,484,513
其他流动负债
流动负债合计 45,576,178,295 44,275,254,334
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 14,517,362,833 8,413,339,986
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,633,775,673 1,741,945,636
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2020 年第三季度报告
长期应付职工薪酬
预计负债 306,537,249 484,000,772
递延收益 384,538,781 458,722,579
递延所得税负债 68,512,545 89,856,727
其他非流动负债 318,207,728 376,626,821
非流动负债合计 17,228,934,809 11,564,492,521
负债合计 62,805,113,104 55,839,746,855
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,834,854,332 4,834,854,332
减：库存股
其他综合收益 -2,639,364 23,530,451
专项储备 3,870,944 3,615,638
盈余公积 1,617,626,164 1,761,198,709
一般风险准备
未分配利润 2,180,867,428 3,651,851,383
归属于母公司所有者权益（或股东权 13,902,933,005 15,543,404,014
益）合计
少数股东权益 2,405,154,049 3,027,632,431
所有者权益（或股东权益）合计 16,308,087,054 18,571,036,445
负债和所有者权益（或股东权益） 79,113,200,158 74,410,783,300
总计
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海振华重工（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 945,871,769 2,009,711,462
交易性金融资产 939,817,902 717,766,887
衍生金融资产
应收票据 5,650,000
应收账款 16,009,769,075 11,188,977,446
应收款项融资 189,135,385 372,373,708
预付款项 2,955,677,375 2,516,366,730
其他应收款 6,528,928,251 7,850,320,715
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2020 年第三季度报告
其中：应收利息
应收股利
存货 20,080,992,372 8,605,357,557
已完工尚未结算款 7,399,709,689
合同资产 734,196,037
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 16,068,800 16,068,800
其他流动资产 339,218,673 242,069,645
流动资产合计 48,739,675,639 40,924,372,639
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 323,481,918 349,516,318
长期股权投资 8,840,011,364 8,748,485,729
其他权益工具投资 59,155,839 61,981,268
其他非流动金融资产 325,826,619
投资性房地产 404,689,038 418,425,533
固定资产 4,017,730,431 4,484,852,694
在建工程 538,327,434 352,334,608
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,508,366,092 1,537,053,308
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 694,530,011 461,638,248
其他非流动资产 632,915,659
非流动资产合计 17,345,034,405 16,414,287,706
资产总计 66,084,710,044 57,338,660,345
流动负债：
短期借款 15,174,001,442 16,511,846,099
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,756,500,182 4,115,677,123
应付账款 4,900,881,832 4,097,874,390
预收款项 490,409,652
合同负债 11,043,208,857
已结算尚未完工款 2,053,025,876
应付职工薪酬 31,134,281 312,443,598
应交税费 12,180,298 24,536,759
其他应付款 910,230,379 1,223,412,212
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2020 年第三季度报告
其中：应付利息
应付股利 352,598 352,598
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,481,480,333 5,454,698,322
其他流动负债
流动负债合计 37,309,617,604 34,283,924,031
非流动负债：
长期借款 13,627,479,166 6,446,433,319
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 293,247,006 470,724,247
递延收益 319,053,247 329,345,661
递延所得税负债
其他非流动负债 3,528,343 21,272,925
非流动负债合计 14,243,307,762 7,267,776,152
负债合计 51,552,925,366 41,551,700,183
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,914,468,683 4,914,468,683
减：库存股
其他综合收益 7,757,370 8,348,107
专项储备 1,281,735
盈余公积 1,617,117,891 1,760,690,436
未分配利润 2,722,805,498 3,835,099,435
归属于母公司股东权益合计 14,531,784,678 15,786,960,162
所有者权益（或股东权益）合计 14,531,784,678 15,786,960,162
负债和所有者权益（或股东权益） 66,084,710,044 57,338,660,345
总计
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 5,341,644,401 5,351,591,749 14,473,044,236 15,538,382,483
其中：营业收入 5,341,644,401 5,351,591,749 14,473,044,236 15,538,382,483
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 5,353,996,885 5,144,705,609 14,427,367,934 15,434,008,192
其中：营业成本 4,703,590,748 4,292,208,031 12,268,551,258 12,914,462,488
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 18,085,096 19,410,424 68,443,142 73,806,389
销售费用 20,464,227 27,314,382 79,405,537 83,233,274
管理费用 171,094,869 248,583,292 680,253,480 755,883,745
研发费用 136,872,043 145,999,285 431,553,281 422,053,557
财务费用 303,889,902 411,190,195 899,161,236 1,184,568,739
其中：利息费用 318,748,387 447,476,794 1,052,396,186 1,304,060,305
利息收入 103,468,961 87,154,151 269,100,905 214,761,221
加：其他收益 19,041,755 8,032,659 39,792,976 31,899,551
投资收益（损失以 24,243,637 30,489,436 151,804,721 120,345,473
“－”号填列）
其中：对联营企业 18,531,353 31,561,826 70,480,452 56,580,560
和合营企业的投资收益
以摊余成
本 计 量 的 金融 资 产终 止
确认收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收 256,195,560 -173,717,262 -89,355,072 5,912,542
益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损 -656,161 -125,760,608 39,858,139 -232,858,413
失以“－”号填列）
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2020 年第三季度报告
资产减值损失（损 -96,438,020 93,602,460 -38,509,782 211,396,519
失以“－”号填列）
资产处置收益（损 1,356,778 23,391,176 5,985,371 44,302,193
失以“－”号填列）
三 、 营 业 利润 （ 亏损 以 191,391,065 62,924,001 155,252,655 285,372,156
“－”号填列）
加：营业外收入 4,069,934 6,000,371 12,318,082 11,826,343
减：营业外支出 268,663 837,607 7,202,053 1,537,618
四、利润总额（亏损总额 195,192,336 68,086,765 160,368,684 295,660,881
以“－”号填列）
减：所得税费用 12,127,249 61,751,581 34,426,684 113,369,964
五 、 净 利 润（ 净 亏损 以 183,065,087 6,335,184 125,942,000 182,290,917
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 183,065,087 6,335,184 125,942,000 182,290,917
（ 净 亏 损 以“ － ”号 填
列）
2.终止经营净利润
（ 净 亏 损 以“ － ”号 填
列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股 175,488,612 20,809,039 192,128,339 243,231,715
东 的 净 利 润（ 净 亏损 以
“-”号填列）
2. 少 数 股 东 损 益 7,576,475 -14,473,855 -66,186,339 -60,940,798
（ 净 亏 损 以 “-” 号 填
列）
六、其他综合收益的税后 -25,911,161 27,055,618 -34,936,263 36,744,246
净额
（一）归属母公司所有 -13,013,884 16,531,429 -26,169,815 25,784,758
者 的 其 他 综合 收 益的 税
后净额
1. 不 能 重 分 类 进 损 -2,401,616 8,229,086
益的其他综合收益
（1）重新计量设定
受益计划变动额
（2）权益法下不能
转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具 -2,401,616 8,229,086
投资公允价值变动
（4）企业自身信用
风险公允价值变动
2. 将 重 分 类 进 损 益 -13,013,884 16,531,429 -23,768,199 17,555,672
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2020 年第三季度报告
的其他综合收益
（1）权益法下可转 12,623,505 -557,666 2,459,922 -1,493,299
损益的其他综合收益
（2）其他债权投资
公允价值变动
（3）金融资产重分
类 计 入 其 他综 合 收益 的
金额
（4）其他债权投资
信用减值准备
（5）现金流量套期
储备
（6）外币财务报表 -25,637,389 17,089,095 -26,228,121 19,048,971
折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东 -12,897,277 10,524,189 -8,766,448 10,959,488
的 其 他 综 合收 益 的税 后
净额
七、综合收益总额 157,153,926 33,390,802 91,005,737 219,035,163
（一）归属于母公司所 162,474,728 37,340,468 165,958,524 269,016,473
有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东 -5,320,802 -3,949,666 -74,952,787 -49,981,310
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.033 0.004 0.036 0.046
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.033 0.004 0.036 0.046
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 6,154,779,241 4,688,671,695 14,835,108,069 15,951,937,381
减：营业成本 5,695,232,131 3,860,432,553 13,055,040,972 13,792,195,887
税金及附加 4,517,009 6,637,866 24,673,035 28,274,320
销售费用 18,836,314 19,294,867 61,037,072 64,543,936
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2020 年第三季度报告
管理费用 114,059,362 103,736,971 296,592,553 294,476,810
研发费用 107,965,946 105,571,483 313,196,415 309,341,760
财务费用 548,915,844 179,908,596 1,042,215,705 839,250,602
其中：利息费用 259,871,137 314,195,394 811,292,127 985,014,558
利息收入 2,608,298 3,154,084 10,853,987 9,311,931
加：其他收益 17,518,155 1,725,754 19,866,924 14,580,656
投资收益（损失 24,226,520 30,886,149 158,121,350 57,039,415
以“－”号填列）
其中：对联营企 18,174,768 30,886,149 68,340,822 56,266,353
业和合营企业的投资收
益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收
益
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收 336,135,907 -29,325,444 222,051,015 89,499,188
益（损失以“－”号填
列）
信用减值损失 3,975,599 -122,876,649 52,374,095 -212,211,786
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 -93,692,876 113,319,142 -35,539,156 225,611,011
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 812,011 -20,253,223 5,575,338 -1,763,030
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 -45,772,049 386,565,088 464,801,883 796,609,520
“－”号填列）
加：营业外收入 1,046,619 2,497,988 2,773,871 4,435,941
减：营业外支出 114,511 475,968 3,243,407 620,121
三、利润总额（亏损总 -44,839,941 388,587,108 464,332,347 800,425,340
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -20,410,617 45,168,805 21,055,700 90,704,527
四、净利润（净亏损以 -24,429,324 343,418,303 443,276,647 709,720,813
“－”号填列）
（一）持续经营净利 -24,429,324 343,418,303 443,276,647 709,720,813
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税 11,601,567 31,665 -590,737 7,377,375
后净额
（一）不能重分类进 -2,401,616 8,229,086
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2020 年第三季度报告
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投 -2,401,616 8,229,086
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损 11,601,567 31,665 1,810,879 -851,711
益的其他综合收益
1.权益法下可转损 12,623,505 -557,666 2,459,922 -1,493,299
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.金融资产重分类
计入其他综合收益的金
额
4.其他债权投资信
用减值准备
5.现金流量套期储
备
6.外币财务报表折 -1,021,938 589,331 -649,043 641,588
算差额
7.其他
六、综合收益总额 -12,827,757 343,449,968 442,685,910 717,098,188
归属于母公司所有者的 -12,827,757 343,449,968 442,685,910 717,098,188
综合收益总额
归属于少数股东的综合
收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收 不适用 不适用 不适用 不适用
益(元/股)
（二）稀释每股收 不适用 不适用 不适用 不适用
益(元/股)
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
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2020 年第三季度报告
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,538,532,222 15,069,186,999
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 825,732,712 1,191,567,942
收到其他与经营活动有关的现金 140,068,442 204,232,347
经营活动现金流入小计 16,504,333,376 16,464,987,288
购买商品、接受劳务支付的现金 14,085,099,957 14,106,656,224
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,696,473,914 1,689,974,163
支付的各项税费 342,338,145 296,913,584
支付其他与经营活动有关的现金 312,782,608 280,167,427
经营活动现金流出小计 16,436,694,624 16,373,711,398
经营活动产生的现金流量净额 67,638,752 91,275,890
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 47,666,335
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,458,279 157,253,325
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 15,584,058 17,905,330
投资活动现金流入小计 64,708,672 175,158,655
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,890,625,013 2,595,436,952
产支付的现金
投资支付的现金 130,250,000 429,000,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
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2020 年第三季度报告
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 243,269,060
投资活动现金流出小计 2,264,144,073 3,024,436,952
投资活动产生的现金流量净额 -2,199,435,401 -2,849,278,297
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 169,815,000 2,790,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 169,815,000 2,790,000
现金
取得借款收到的现金 36,304,974,050 32,651,222,409
收到其他与筹资活动有关的现金 503,156,568 461,598,525
筹资活动现金流入小计 36,977,945,618 33,115,610,934
偿还债务支付的现金 33,599,384,917 28,735,818,084
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,412,020,025 1,625,520,738
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,007,546,821 364,749,518
筹资活动现金流出小计 36,018,951,763 30,726,088,340
筹资活动产生的现金流量净额 958,993,855 2,389,522,594
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,172,802,794 -368,479,813
加：期初现金及现金等价物余额 3,068,024,976 3,148,987,372
六、期末现金及现金等价物余额 1,895,222,182 2,780,507,559
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,956,581,490 11,597,534,648
收到的税费返还 687,553,320 1,175,862,119
收到其他与经营活动有关的现金 62,753,799 90,357,900
经营活动现金流入小计 13,706,888,609 12,863,754,667
购买商品、接受劳务支付的现金 12,970,206,241 11,105,288,219
支付给职工及为职工支付的现金 808,895,482 802,780,560
支付的各项税费 53,368,614 56,203,305
支付其他与经营活动有关的现金 171,233,889 188,980,828
经营活动现金流出小计 14,003,704,226 12,153,252,912
经营活动产生的现金流量净额 -296,815,617 710,501,755
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2020 年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,149,552
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,309,799 32,872,668
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,459,351 32,872,668
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,048,747,683 106,036,752
产支付的现金
投资支付的现金 264,950,000 444,832,300
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,313,697,683 550,869,052
投资活动产生的现金流量净额 -1,310,238,332 -517,996,384
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,408,608,644 24,630,648,105
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30,408,608,644 24,630,648,105
偿还债务支付的现金 28,289,725,652 24,064,976,062
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,142,547,695 1,289,278,607
支付其他与筹资活动有关的现金 203,727,815
筹资活动现金流出小计 29,636,001,162 25,354,254,669
筹资活动产生的现金流量净额 772,607,482 -723,606,564
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -834,446,467 -531,101,193
加：期初现金及现金等价物余额 1,770,070,810 1,930,451,140
六、期末现金及现金等价物余额 935,624,343 1,399,349,947
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,310,297,451 3,310,297,451
结算备付金
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2020 年第三季度报告
拆出资金
交易性金融资产 1,739,792,062 1,739,792,062
衍生金融资产
应收票据 5,650,000 5,650,000
应收账款 4,966,175,528 8,505,923,488 3,539,747,960
应收款项融资 406,408,604 406,408,604
预付款项 935,878,777 935,878,777
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,176,561,508 1,211,042,301 34,480,793
其中：应收利息 - -
应收股利 1,072,390 1,072,390
买入返售金融资产
存货 8,561,251,580 21,072,249,062 12,510,997,482
已完工尚未结算款 12,434,158,624 - -12,434,158,624
合同资产 987,717,554 987,717,554
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,313,203,581 1,313,203,581
其他流动资产 720,183,574 720,183,574
流动资产合计 35,569,561,289 40,208,346,454 4,638,785,165
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,227,728,420 5,227,728,420
长期股权投资 2,873,673,745 2,873,673,745
其他权益工具投资 61,981,268 61,981,268
其他非流动金融资产
投资性房地产 418,425,533 418,425,533
固定资产 21,454,967,299 21,454,967,299
在建工程 4,380,489,888 4,380,489,888
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,506,541,366 3,506,541,366
开发支出
商誉 268,434,934 268,434,934
长期待摊费用 1,444,636 1,444,636
递延所得税资产 486,197,635 768,623,080 282,425,445
其他非流动资产 161,337,287 1,060,785,988 899,448,701
非流动资产合计 38,841,222,011 40,023,096,157 1,181,874,146
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2020 年第三季度报告
资产总计 74,410,783,300 80,231,442,611 5,820,659,311
流动负债：
短期借款 22,001,319,380 22,001,319,380
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 7,312,741 7,312,741
衍生金融负债
应付票据 3,420,945,451 3,420,945,451
应付账款 7,869,378,365 7,869,378,365
预收款项 822,987,986 166,750,428 -656,237,558
合同负债 9,740,819,682 9,740,819,682
已结算尚未完工款 1,679,950,879 - -1,679,950,879
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 329,978,281 329,978,281
应交税费 144,506,742 144,506,742
其他应付款 711,389,996 711,389,996
其中：应付利息
应付股利 31,701,965 31,701,965
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,287,484,513 7,287,484,513
其他流动负债 30,770,358 30,770,358
流动负债合计 44,275,254,334 51,710,655,937 7,435,401,603
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8,413,339,986 8,413,339,986
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,741,945,636 1,741,945,636
长期应付职工薪酬
预计负债 484,000,772 484,000,772
递延收益 458,722,579 458,722,579
递延所得税负债 89,856,727 89,856,727
其他非流动负债 376,626,821 376,626,821
非流动负债合计 11,564,492,521 11,564,492,521
负债合计 55,839,746,855 63,275,148,458 7,435,401,603
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2020 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,834,854,332 4,834,854,332
减：库存股
其他综合收益 23,530,451 23,530,451
专项储备 3,615,638 3,615,638
盈余公积 1,761,198,709 1,617,626,164 -143,572,545
一般风险准备
未分配利润 3,651,851,383 2,252,156,764 -1,399,694,619
归属于母公司所有者权益（或 15,543,404,014 14,000,136,850 -1,543,267,164
股东权益）合计
少数股东权益 3,027,632,431 2,956,157,303 -71,475,128
所有者权益（或股东权益） 18,571,036,445 16,956,294,153 -1,614,742,292
合计
负债和所有者权益（或股 74,410,783,300 80,231,442,611 5,820,659,311
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,009,711,462 2,009,711,462
交易性金融资产 717,766,887 717,766,887
衍生金融资产
应收票据 5,650,000 5,650,000
应收账款 11,188,977,446 14,397,897,895 3,208,920,449
应收款项融资 372,373,708 372,373,708
预付款项 2,516,366,730 2,516,366,730
其他应收款 7,850,320,715 7,884,801,508 34,480,793
其中：应收利息
应收股利
存货 8,605,357,557 16,104,469,329 7,499,111,772
已完工尚未结算款 7,399,709,689 - -7,399,709,689
合同资产 817,100,259 817,100,259
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 16,068,800 16,068,800
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2020 年第三季度报告
其他流动资产 242,069,645 242,069,645
流动资产合计 40,924,372,639 45,084,276,223 4,159,903,584
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 349,516,318 349,516,318
长期股权投资 8,748,485,729 8,748,485,729
其他权益工具投资 61,981,268 61,981,268
其他非流动金融资产
投资性房地产 418,425,533 418,425,533
固定资产 4,484,852,694 4,484,852,694
在建工程 352,334,608 352,334,608
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,537,053,308 1,537,053,308
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 461,638,248 712,472,486 250,834,238
其他非流动资产 899,448,701 899,448,701
非流动资产合计 16,414,287,706 17,564,570,645 1,150,282,939
资产总计 57,338,660,345 62,648,846,868 5,310,186,523
流动负债：
短期借款 16,511,846,099 16,511,846,099
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,115,677,123 4,115,677,123
应付账款 4,097,874,390 4,097,874,390
预收款项 490,409,652 - -490,409,652
合同负债 9,289,347,505 9,289,347,505
已结算尚未完工款 2,053,025,876 - -2,053,025,876
应付职工薪酬 312,443,598 312,443,598
应交税费 24,536,759 24,536,759
其他应付款 1,223,412,212 1,223,412,212
其中：应付利息 - -
应付股利 352,598 352,598
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 5,454,698,322 5,454,698,322
其他流动负债
流动负债合计 34,283,924,031 41,029,836,008 6,745,911,977
非流动负债：
26 / 27
2020 年第三季度报告
长期借款 6,446,433,319 6,446,433,319
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 470,724,247 470,724,247
递延收益 329,345,661 329,345,661
递延所得税负债
其他非流动负债 21,272,925 21,272,925
非流动负债合计 7,267,776,152 7,267,776,152
负债合计 41,551,700,183 48,297,612,160 6,745,911,977
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,914,468,683 4,914,468,683
减：库存股
其他综合收益 8,348,107 8,348,107
专项储备
盈余公积 1,760,690,436 1,617,117,891 -143,572,545
未分配利润 3,835,099,435 2,542,946,526 -1,292,152,909
所有者权益（或股东权益） 15,786,960,162 14,351,234,708 -1,435,725,454
合计
负债和所有者权益（或股 57,338,660,345 62,648,846,868 5,310,186,523
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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