上海振华港口机械(集团)股份有限公司
（股票代码：600320 900947）
2009 年第一季度报告
二OO 九年四月二十九日600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009 年第一季度报告
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目 录
§1 重要提示................................................... 2
§2 公司基本情况............................................... 2
§3 重要事项................................................... 3
§4 附录....................................................... 5600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限
公司2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人周纪昌董事长、主管会计工作负责人管彤贤总裁及会计机构负责人（会计主管人员）
王珏财务总监声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(元) 52,004,945,207 53,582,768,850 -2.94
所有者权益（或股东权益）(元) 15,759,534,165 15,320,701,808 2.86
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 4.67 4.54 2.86
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -1,934,938,822 63.96
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.57 63.96
报告期
年初至报告期期
末
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 450,323,673 450,323,673 -18.03
基本每股收益(元) 0.13 0.13 -22.22
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.07 0.07 -17.05
稀释每股收益(元) 0.13 0.13 -22.22
全面摊薄净资产收益率(%) 2.86 2.86 减少1.35 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益
率(%)
1.57 1.57 减少0.60 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（元）
非流动资产处置损益 -883,832
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
245,875,258
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,861,857
所得税影响额 -35,869,435
合计 203,260,134600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009 年第一季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 385,303
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件
流通股的数量
股份种类
中国交通建设股份有限公司 799,926,818 人民币普通股
INVESCO FUNDS SICAV 33,977,930 境内上市外资股
富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 31,432,287 人民币普通股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 30,913,464 境内上市外资股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L
－FH002 沪
27,222,954 人民币普通股
人民币普通股SCBHK A/C GOVERNMENT OF SINGAPORE
INVESTMENT CORPORATION - A/C "C"
25,811,799 境内上市外资股
OPPENHEIMER DEVELOPING MARKETS FUND 22,880,880 境内上市外资股
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 19,094,157 人民币普通股
富国天博创新主题股票型证券投资基金 17,644,161 人民币普通股
NAITO SECURITIES CO., LTD. 15,834,750 境内上市外资股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 期末数 期初数 增减幅度 （％）
交易性金融资产 1,812,641,591 1,344,682,187 34.80
应收票据 55,308,944 11,502,579 380.84
应付票据 2,048,459,279 3,323,033,837 -38.36
应付短期债券 0 2,424,582,283 -100
应付账款 1,611,641,273 3,669,542,070 -56.08
其他应付款 554,486,249 817,923,422 -32.21
一年内到期的非流动负债 1,988,873,400 1,317,784,400 50.93
递延所得税负债 249,859,272 161,227,729 54.97
分析：
A. 交易性金融资产增加主要系因欧元持续贬值，公司与银行签订的远期外汇合约于报告期末公允价
值评估收益的增加所致。
B. 应收票据增加主要系公司报告期票据结算增加所致。
C. 应付票据减少主要系报告期内票据到期结算所致。
D. 应付短期债券减少主要系公司发行的一年期短期融资券到期归还所致。
E. 应付账款减少主要系报告期内增加偿还应付款项所致。
F. 其他应付款减少主要系报告期内其他应付款结算增加所致。
G. 一年内到期的非流动负债的增加主要系公司一年内到期的长期借款增加所致。
H. 递延所得税负债的增加主要系交易性金融资产远期外汇合约评估收益增加所致。
分析：
A. 管理费用比去年同期增加主要系公司研发费用增加所致。
B. 财务费用比去年同期增加主要系公司美元远期外汇合约到期交割损失和贷款利息支出增加所致。
项目名称 2009 年1-3 月 2008 年1-3 月 增减幅度（％）
管理费用 329,766,660 208,086,096 58.48
财务费用 542,788,969 56,495,716 860.76
公允价值变动收益 592,390,992 135,073,919 338.57600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009 年第一季度
报告
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C. 公允价值变动收益比去年同期增加主要系报告期内公司部分美元远期外汇合约到期交割或展期
出现的损失反映在财务费用中，而欧元远期外汇合约于报告期末公允价值评估收益增加所致。
分析：
A. 经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加主要系报告期内公司支付原材料、劳务款项增加所
致。
B. 投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加主要系报告期内公司为扩大生产规模增加固定资
产投入所致。
C. 现金及现金等价物净增加额比去年同期减少主要系报告期内公司因生产规模扩大而增加固定资
产投入和增多支付原材料款项所致。
项目名称 2009 年1-3 月 2008 年1-3 月 增减幅度（％）
经营活动产生的现金流量净额 -1,934,938,822 -1,180,116,673 63.96
投资活动产生的现金流量净额 -1,505,646,418 -993,473,922 51.55
现金及现金等价物净增加额 -755,666,112 564,883,029 -233.77
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、关于公司被认定为高新技术企业的公告,已刊登于2009 年2 月10 日《上海证券报》《香港文汇报》。
2、关于公司中期票据发行获批的公告，已刊登于2009 年3 月5 日《上海证券报》《香港文汇报》。
3、2008 年4 月8 日及2008 年9 月3 日公司第四届董事会第十一次会议、第十五次会议逐项审议并通
过了公司采取向中交股份非公开发行股票的方式购买上海港机100%股权及江天实业60%股权的相关议
案，上述议案提交2008 年9 月22 日公司2008 年度第一次临时股东大会审议通过。根据中国证监会于
2009 年2 月3 日出具的《关于核准上海振华港口机械（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2009]71 号文）及《关于核准豁免中国交通建设股份有限公司要约收购上海振华港口机械
（集团）股份有限公司股份义务的批复》（证监许可[2009]95 号文），公司以非公开发行股票的方式
向中交股份发行了169,794,680 股人民币普通股（A 股），普华永道中天会计师事务所有限公司于2009
年3 月14 日就本次非公开发行出具了普华永道中天验字(2009)第030 号《验资报告》。本次发行新增
股份的性质为有限售条件流通股，已于2009 年3 月17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕登记托管手续。
4、公司控股股东中国交通建设股份有限公司所持有限售条件的流通股中437,442,000 股自2009 年3
月30 日起转为无限售条件流通股，可以上市流通，该事项已刊登于2009 年3 月25 日《上海证券报》
《香港文汇报》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东中国交通建设股份有限公司在公司股改时承诺：所持原非流通股股份在股权分置改革
方案实施之日起十二个月内不上市交易或者转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售
原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12 个月内不超过5%，在24 个月内不超过10%。
报告期内中交股份严格履行以上承诺，至今没有出售上述股份。
2、公司控股股东中交股份承诺：中交股份对认购公司非公开发行A 股股票在发行结束之日起三十六个
月内不予转让，中交股份及其全资、控股子公司目前所持有的所有振华港机股份自2008 年4 月8 日起
三十六个月内不予减持。报告期内严格履行以上承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司董事会提议2008 年度分配预案为：按公司现已发行总股本337,714.968 万股为基数，每10
股送红股3 股并派发现金红利0.34 元人民币（含税），合计派送红股1,013,144,904 股及现金
114,823,089 元,此分配议案经董事会通过将于2009 年5 月8 日提交2008 年度股东大会审议。
上海振华港口机械（集团）股份有限公司
法定代表人:周纪昌
2009 年4 月29 日600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,980,265,508 3,780,320,180
交易性金融资产 1,812,641,591 1,344,682,187
应收票据 55,308,944 11,502,579
应收账款 4,805,020,704 6,206,696,369
预付款项 3,759,463,147 4,803,023,550
其他应收款 802,524,518 891,331,077
存货 6,580,287,865 7,743,254,515
已完工尚未结算款 12,070,195,339 10,828,267,461
流动资产合计 32,865,707,616 35,609,077,918
非流动资产：
长期股权投资 46,320,493 50,382,926
固定资产 12,297,085,005 11,513,074,790
在建工程 4,039,379,554 3,733,932,317
无形资产 2,463,820,077 2,374,429,741
商誉 4,400,429 4,400,429
递延所得税资产 131,278,087 134,703,673
其他非流动资产 156,953,946 162,767,056
非流动资产合计 19,139,237,591 17,973,690,932
资产总计 52,004,945,207 53,582,768,850
流动负债：
短期借款 17,097,471,168 13,884,937,964
交易性金融负债 503,959,443 610,776,997
应付票据 2,048,459,279 3,323,033,837
应付短期债券 0 2,424,582,283
应付账款 1,611,641,273 3,669,542,070
预收款项 1,281,102,254 1,181,258,392
已结算尚未完工款 4,520,385,271 5,727,368,942
应付职工薪酬 74,427,061 221,061,272
应交税费 -1,241,714,414 -1,318,988,009
应付股利 502,283 502,283
其他应付款 554,486,249 817,923,422
一年内到期的非流动负债 1,988,873,400 1,317,784,400
流动负债合计 28,439,593,267 31,859,783,853
非流动负债：
长期借款 5,011,844,500 5,337,607,400
应付债券 1,777,122,740 0
预计负债 269,004,492 393,159,683
递延所得税负债 249,859,272 161,227,729
其他非流动负债 47,750,000 47,916,668
非流动负债合计 7,355,581,004 5,939,911,480
负债合计 35,795,174,271 37,799,695,333600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009 年第一季度报告
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股东权益：
股本 3,377,149,680 3,207,355,000
资本公积 5,796,989,439 5,978,275,435
盈余公积 1,425,057,773 1,425,057,773
未分配利润 5,160,337,273 4,710,013,600
归属于母公司所有者权益合计 15,759,534,165 15,320,701,808
少数股东权益 450,236,771 462,371,709
股东权益合计 16,209,770,936 15,783,073,517
负债和股东权益合计 52,004,945,207 53,582,768,850
公司法定代表人: 周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
母公司资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,990,986,899 2,747,333,473
交易性金融资产 1,812,641,591 1,328,582,187
应收票据 0 10,000,000
应收账款 3,824,432,715 5,070,958,253
预付款项 3,618,483,842 4,712,758,339
其他应收款 3,421,127,217 3,397,300,051
存货 6,553,044,083 7,628,995,481
已完工尚未结算款 10,397,758,680 9,305,608,045
流动资产合计 31,618,475,027 34,201,535,829
非流动资产：
长期股权投资 3,818,092,223 3,818,092,223
固定资产 6,157,650,124 5,360,898,324
在建工程 2,280,787,829 2,511,151,218
无形资产 1,812,094,428 1,721,703,876
递延所得税资产 111,309,065 125,532,599
非流动资产合计 14,179,933,669 13,537,378,240
资产总计 45,798,408,696 47,738,914,069
流动负债：
短期借款 12,149,924,131 8,530,983,680
交易性金融负债 503,959,443 610,776,997
应付票据 1,924,459,279 3,191,055,837
应付短期债券 0 2,424,582,283
应付账款 1,355,079,103 3,004,396,061
预收款项 1,068,259,451 1,050,373,970
已结算尚未完工款 4,520,385,271 5,716,628,091
应付职工薪酬 67,152,681 204,138,747
应交税费 -1,261,312,189 -1,231,146,997
其他应付款 482,091,399 1,825,770,346
一年内到期的非流动负债 1,988,873,400 1,317,784,400
流动负债合计 22,798,871,969 26,645,343,415
非流动负债：600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009 年第一季度报告
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长期借款 5,011,844,500 5,337,607,400
应付债券 1,777,122,740 0
预计负债 269,004,492 387,480,188
递延所得税负债 196,302,321 107,670,778
非流动负债合计 7,254,274,053 5,832,758,366
负债合计 30,053,146,022 32,478,101,781
股东权益：
股本 3,377,149,680 3,207,355,000
资本公积 5,940,564,764 6,121,850,760
盈余公积 1,424,549,500 1,424,549,500
未分配利润 5,002,998,730 4,507,057,028
股东权益合计 15,745,262,674 15,260,812,288
负债和股东权益合计 45,798,408,696 47,738,914,069
法定代表人: 周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
4.2
合并利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 6,536,286,630 6,026,340,777
二、营业总成本 6,021,043,938 5,368,309,228
其中：营业成本 5,712,579,980 5,211,636,570
营业税金及附加 10,393,744 9,357,004
销售费用 19,997,388 16,036,238
管理费用 329,766,660 208,086,096
财务费用 542,788,969 56,495,716
资产减值损失 -1,620,313 -4,704,248
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 592,390,992 135,073,919
投资收益（损失以“－”号填列） 471,498 -6,475,771
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 515,242,692 658,031,549
加：营业外收入 6,625,491 18,969,673
减：营业外支出 13,371,180 7,799,764
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 508,497,003 669,201,458
减：所得税费用 70,308,268 112,130,077
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 438,188,735 557,071,381
归属于母公司所有者的净利润 450,323,673 549,386,023
少数股东损益 -12,134,938 7,685,358
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.13 0.17
（二）稀释每股收益 0.13 0.17
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
公司法定代表人: 周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限
公司2009 年第一季度报告
8
母公司利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 6,421,486,247 5,142,801,245
减：营业成本 5,737,134,185 4,487,267,213
营业税金及附加 1,185,336 221,223
销售费用 9,850,584 8,768,721
管理费用 193,893,517 103,478,501
财务费用 497,942,522 16,985,301
资产减值损失 -1,347,050 -5,177,621
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 592,390,992 183,848,919
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 575,218,145 715,106,826
加：营业外收入 67,200 28,270
减：营业外支出 196,391 5,394,300
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 575,088,954 709,740,796
减：所得税费用 79,147,252 105,798,255
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 495,941,702 603,942,541
公司法定代表人: 周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
4.3
合并现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,283,922,667 5,955,826,606
收到的税费返还 1,077,736,906 140,685,379
收到其他与经营活动有关的现金 8,058,658 184,619,811
经营活动现金流入小计 7,369,718,231 6,281,131,796
购买商品、接受劳务支付的现金 8,107,230,179 6,830,034,867
支付给职工以及为职工支付的现金 493,879,788 370,887,336
支付的各项税费 270,124,838 138,986,076
支付其他与经营活动有关的现金 433,422,248 121,340,190
经营活动现金流出小计 9,304,657,053 7,461,248,469
经营活动产生的现金流量净额 -1,934,938,822 -1,180,116,673
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,295,789 0
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
100,039,367 50,305,571
收到其他与投资活动有关的现金 3,407,809 6,062,482
投资活动现金流入小计 105,742,965 56,368,053
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
1,611,389,383 1,032,561,975
投资支付的现金 0 300,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0 16,980,000
支付其他与投资活动有关的现金600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009 年第一季度报告
9
投资活动现金流出小计 1,611,389,383 1,049,841,975
投资活动产生的现金流量净额 -1,505,646,418 -993,473,922
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,088,343,765 4,595,948,169
发行债券收到的现金
发行票据收到的现金 1,800,000,000 2,290,800,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,888,343,765 6,886,748,169
偿还债务支付的现金 6,790,661,177 3,774,472,569
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 412,763,460 373,801,976
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 7,203,424,637 4,148,274,545
筹资活动产生的现金流量净额 2,684,919,128 2,738,473,624
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -755,666,112 564,883,029
加：期初现金及现金等价物余额 3,653,935,185 1,676,110,361
六、期末现金及现金等价物余额 2,898,269,073 2,240,993,390
公司法定代表人: 周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
母公司现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海振华港口机械（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,516,691,368 5,347,532,427
收到的税费返还 958,264,474 60,393,505
收到其他与经营活动有关的现金 3,448,890 157,218,395
经营活动现金流入小计 6,478,404,732 5,565,144,327
购买商品、接受劳务支付的现金 7,907,667,685 5,239,972,445
支付给职工以及为职工支付的现金 319,780,795 236,501,462
支付的各项税费 225,066,136 82,853,740
支付其他与经营活动有关的现金 385,879,816 57,206,387
经营活动现金流出小计 8,838,394,432 5,616,534,034
经营活动产生的现金流量净额 -2,359,989,700 -51,389,707
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
100,039,367 72,060
收到其他与投资活动有关的现金 2,564,825 0
投资活动现金流入小计 102,604,192 72,060
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
1,593,952,302 581,242,523
投资支付的现金 0 680,300,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,593,952,302 1,261,542,523
投资活动产生的现金流量净额 -1,491,348,110 -1,261,470,463600320_900947 上海振华港口机械（集团）股份有限公司2009
年第一季度报告
10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,724,644,564 3,151,088,744
发行票据收到的现金 1,800,000,000 2,290,800,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8,524,644,564 5,441,888,744
偿还债务支付的现金 5,060,367,248 3,208,803,509
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 368,350,941 343,225,217
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 5,428,718,189 3,552,028,726
筹资活动产生的现金流量净额 3,095,926,375 1,889,860,018
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -755,411,435 576,999,848
加：期初现金及现金等价物余额 2,664,401,899 933,620,417
六、期末现金及现金等价物余额 1,908,990,464 1,510,620,265
公司法定代表人: 周纪昌 主管会计工作负责人:管彤贤 会计机构负责人:王珏
