法律意见书




                           广东君厚律师事务所
                     关于瀚蓝环境股份有限公司
                2014 年年度股东大会的法律意见书


致：瀚蓝环境股份有限公司


     广东君厚律师事务所（以下简称“本所”）接受瀚蓝环境股份有限公司（以下简称
 “公司”）的委托，指派郑海珠律师、卢润姿律师（以下简称“本所律师”）出席并见
 证了公司 2015 年 6 月 29 日召开的 2014 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
 并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
 及《瀚蓝环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对本次股
 东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序、表决结果等
 事宜进行了审查，现发表本法律意见书如下：


    一、关于本次股东大会的召集、召开程序
    （一）公司分别于 2015 年 6 月 9 日、2015 年 6 月 18 日在《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站上刊登了《瀚蓝环境股份有限
公司关于召开 2014 年年度股东大会的通知》及《瀚蓝环境股份有限公司关于 2014 年年
度股东大会更正补充公告》（以下简称“股东大会通知”）。经核查，股东大会通知载明
了会议的时间、地点、审议事项、会议出席对象，并说明了参加股东大会的方式、有权
出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、网络投票程序和时间安排、
联系电话和联系人的姓名等事项。
    （二）、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式于
2015 年 6 月 29 日上午 9:30 召开，其中：
    1、本次股东大会现场会议于 2015 年 6 月 29 日 9:30 在广东省佛山市南海区桂城南
海大道财联大厦 11 楼会议室召开，由公司董事长林耀棠先生主持，就《股东大会通知》
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列明的审议事项进行了审议。
    2、本次股东大会按照《股东大会通知》通过上海证券交易所股东大会网络投票系
统为股东提供了网络投票安排，公司股东通过上海证券交易所交易系统投票平台进行投
票的具体时间为：2015 年 6 月 29 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联
网投票平台进行投票的具体时间为：2015 年 6 月 29 日 9:15-15:00。
    本次股东大会的会议时间、地点及其他事项与股东大会通知披露一致。经本所律师
核查，本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》
的规定。


    二、关于出席本次股东大会人员的资格
    （一）出席会议的股东、股东代表及委托投票代理人
    根据出席现场会议股东、股东代表及股东代理人身份证明、授权委托书、持股凭证
及签到表、上证所信息网络有限公司对网络投票的统计，出席本次股东大会现场会议和
网络投票的股东、股东代表及委托投票代理人共计9人，代表股份299,920,546股，占公
司总股本的39.14％。其中：出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及委托投票
代理人4人,代表股份299,872,846股，约占公司总股本的39.13％。通过网络投票的股东
共5人，代表股份47,700股，约占公司总股本的0.01％。以上通过网络投票系统进行投
票的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东资格。
    经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均为截至 2015 年 6 月 19 日交易结束后
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。
    （二）、出席会议的其他人员
    出席本次股东大会的人员除了上述股东、股东代理人外，还有公司董事、监事、高
级管理人员及见证律师等。
    经本所律师核查，上述人员均具备参加本次股东大会的合法资格。


    三、关于本次股东大会召集人的资格
    本次股东大会的召集人为公司董事会，本所律师认为，召集人资格符合相关法律、
法规及《公司章程》的规定，其资格合法有效。
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    四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
    （一）根据本次股东大会的通知，本次股东大会共审议了以下议案：
    1、2014 年度董事会工作报告；
    2、2014 年度监事会工作报告；
    3、2014 年度利润分配预案；
    4、2014 年度财务决算方案；
    5、2014 年度社会责任报告；
    6、关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司进行 2015 年度审
计工作的议案；
    7、2014 年度内部控制评价报告；
    8、2014 年年度报告及年报摘要；
    9、《股东分红回报规划（2015 年-2017 年）》；
    10、关于修订《股东大会议事规则》的议案；
    11、关于修订《股东大会网络投票实施细则》的议案；
    12、关于修订《公司章程》的议案。
    （二）根据《公司法》及《公司章程》的规定，第 3 项、第 9 项、第 12 项议案须
经出席会议的有表决权的股份的三分之二以上表决通过。
    （三）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次股东大会的现场
会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东及委托代理人就列入本次股东大会审议
事项的议案逐项进行了表决，并在监票人和记票人监票、验票和计票后，当场公布表决
结果。上证所信息网络有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。本次股东大会投
票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
    （四）本次股东大会表决结果如下：
    1、2014 年度董事会工作报告；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    2、2014 年度监事会工作报告；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
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    3、2014 年度利润分配预案；
    同意 299,877,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.98％；
反对 43,200 股，弃权 0 股。
    4、2014 年度财务决算方案；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    5、2014 年度社会责任报告；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    6、关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司进行 2015 年度审
计工作的议案；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    7、2014 年度内部控制评价报告；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    8、2014 年年度报告及年报摘要；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    9、《股东分红回报规划（2015 年-2017 年）》；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    10、关于修订《股东大会议事规则》的议案；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    11、关于修订《股东大会网络投票实施细则》的议案；
    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    12、关于修订《公司章程》的议案。
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    同意 299,917,346 股，占参与表决有表决权股份总数（含网络投票数）的 99.99％；
反对 3,200 股，弃权 0 股。
    经验证，公司本次股东大会就会议通知中列明的事项以记名投票的方式进行了表
决，根据表决结果，前述议案均获得了参与表决的公司股东有效表决通过。会议的表决
程序符合《公司法》、《证券法》及《股东大会规则》的规定。


    五、结论意见
     通过现场见证，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合
《公司法》及《公司章程》的规定，出席会议的人员及本次股东大会的召集人具有合法
有效的资格，表决程序和结果均真实、合法、有效。


（以下无正文）
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