瀚蓝环境：战略管理制度2016-10-12
瀚蓝环境股份有限公司
战略管理制度
1. 目 的
为加强公司的战略管理，更好地整合优势资源，获取竞争优势，实现公司的持续稳
步发展。
2. 适用范围
适用于公司各部门及公司所属全资和控股子公司。
3. 职 责
3.1 董事会（战略规划的最高决策机构）
1） 审批公司战略规划方案；
2） 审批公司战略规划年度调整提案；
3） 对与战略规划相关的各项重大事项进行决策。
3.2 战略委员会（公司战略规划决策的支持机构和战略规划编制的组织机构）
1） 组织公司战略规划的编制、评价、调整工作；
2） 积极参与战略调研，为公司战略执行、调整提供建议或报告。
3.3 总经理会议（公司战略规划的参与者和执行者）
1） 审议公司的总体战略规划方案并形成意见；
2） 审议公司战略规划年度调整提案并形成意见；
3） 根据公司总体战略规划，审批公司各事业部和子公司的战略规划方案以及年
度调整提案；
4） 负责将公司战略规划转化为年度经营计划并组织实施；
5） 负责组织对公司战略规划实施过程进行控制，并建立与公司战略规划相适应
的绩效管理和激励机制，确保年度主要经营任务和战略规划的实现。
3.4 投资发展部（公司战略规划编制的执行机构和公司战略管理的日常工作机构）
1） 负责公司战略规划相关管理制度的拟定和修订；
2） 根据公司指令，负责牵头组织编制公司战略规划方案，对公司战略规划进行
年度调整修编；
3） 负责收集战略委员会成员及其他董事对公司战略规划的调研报告、建议；
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4） 审核各事业部和子公司的战略规划方案和年度调整提案并形成意见；
5） 负责公司既定战略规划的宣贯工作；
6） 组织进行公司战略规划相关重要问题的研究分析；
7） 监控、协调公司各部门、各事业部和子公司的战略规划实施，组织对战略执
行情况进行分析评价，定期向公司总经理会议报告，对公司战略规划提出调
整建议。
4. 管理规定
4.1 战略规划编制
4.1.1 公司发展战略规划分为详本和简本，详本仅限于公司内部使用，简本可依据需要报
送地方政府和国家主管部门。为争取国家和地方政府及相关部门的支持，公司发展
战略规划可报送有关部门进行审查。
4.1.2 公司发展战略规划包括 1-5 年中短期发展规划和 5 年以上的长期战略规划。编制
重点为 5 年发展规划，并根据企业外部环境、内部情况的变化和发展适时滚动调
整。
4.1.3 公司发展战略规划编制与管理应当坚持以下原则：
1） 稳步持续发展原则；
2） 核心业务突出原则；
3） 积极市场资本运营原则；
4） 客观、科学、统筹原则；
4.1.4 公司总体战略规划包括以下内容：
1） 公司内外部环境分析：对公司内外部环境、现有核心业务的市场前景、经营
状况、核心竞争力做出系统分析和综合评价；
2） 公司总体发展战略：分析并确定公司愿景、使命和价值观，明确现有业务和
待发展业务的战略定位、发展目标及业务组合选择；
3） 公司核心业务发展战略：规划公司核心业务的发展策略、盈利模式和支持体
系；
4） 战略规划目标：对公司整体和各核心业务未来的关键业绩指标进行系统分析
和科学设定；
5） 实现途径与保障措施：对公司战略规划目标实现应确定相应的实现步骤、方
法、商业模式和保障措施。
4.1.5 公司其他专题战略规划可参照以上内容编制。
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4.1.6 公司战略规划编制审批流程包括以下步骤：
1） 公司董事会下达编制指令，或上一期五年战略规划期满前一年；
2） 公司发出战略规划准备通知到各职能部门与各事业部，提出各职能部门和各
事业部需提供的战略规划相关信息；
3） 各职能部门准备并提供本部门的战略规划相关信息；各事业部准备并提交本
事业部战略规划相关信息；
4） 投资发展部进行企业内部资源和外部环境分析，并依据各部门提交的战略规
划相关信息制订公司战略规划初步方案；征求相关部门意见完善后提交公司
总经理会议和战略委员会讨论审核；
5） 战略委员会组织审议战略规划初步方案，总经理会议应向战略委员会就战略
规划初步方案提出意见或建议。
6） 战略委员会将修订完善后的战略规划方案提交董事会审议批准。投资发展部
确定战略规划定案稿；
7） 公司总部各职能部门、各事业部及子公司根据公司战略规划制定本部门（单
位）的战略实施计划；
8） 投资发展部将相应文件归档保管。
4.2 战略规划实施与监控
4.2.1 公司战略规划审批定案后，由投资发展部组织由上到下对内宣贯，使全体员工了解
公司的战略发展方向和目标，塑造战略规划实现的企业文化；由董秘办对外宣传公
司战略规划主要信息，促进公司品牌和影响力提升。
4.2.2 计划管理和预算管理是公司战略规划实施的主要抓手，绩效管理体系和激励机制是
战略规划实现的驱动载体。
4.2.3 公司战略规划必须按年度分解到年度经营计划及预算指标中，并纳入公司绩效管理
体系和激励体系中予以监控、评价，形成公司战略规划强有力的执行体系。
4.2.4 各部门、各事业部及子公司是公司战略规划实施的责任主体，应科学调配相关资源，
确保战略规划的有效实施。并将相关指标、目标逐层分解，纳入部门、员工的绩效
考核体系。
4.2.5 战略委员会必要时可对公司战略规划的科学性、执行的有效性以及战略规划执行遇
到的问题进行专题调研，为董事会决策提供专业意见。
4.2.6 投资发展部应密切关注公司内外部环境的变化，对影响公司战略规划实现的重大因
素变化应及时收集相关信息，形成分析报告及建议及时报公司领导参考决策。
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4.3 战略规划评估与调整
4.3.1 战略委员会负责组织战略规划评估工作，并向董事会报告战略规划执行评估报告；
薪酬与考核委员会应将战略执行情况纳入董事及高级管理人员的考核体系；战略执
行评估应纳入公司经营分析会和业务分析会。
4.3.2 公司职能及业务部门进行年度工作总结，应比照公司战略和经营计划，进行偏差分
析，并将分析结果与各部门进行讨论确认，提议是否进行指标的修正，并把最终结
果提交公司领导决定。
4.3.3 根据公司战略规划执行情况和内外部环境变化，必要时可召开战略务虚会或研讨
会，对公司战略执行情况进行全面总结评估。
4.3.4 当出现下列情况时，战略委员会或总经理会议可提出关于调整公司战略规划的建
议：
1） 公司内部经营业务、目标等发生重大调整；
2） 外部经营环境（宏观政策、产业政策等）发生重大变化；
3） 公司经营出现重大经营风险。
4.3.5 战略委员会根据建议组织评估，并根据评估结果向董事会提出是否进行战略规划调
整。
4.3.6 公司战略规划调整流程包括以下步骤：
1） 公司董事会下达调整指令；
2） 公司发出战略调整准备通知；
3） 公司各部门和各事业部提供战略调整意见；
4） 投资发展部制订战略调整提案提交总经理会议和战略委员会讨论审议；
5） 战略委员会审议战略规划调整提案，并形成审议意见；
6） 战略委员会组织对调整提案的审议，总经理会议应就调整提案提出意见和建
议。
7） 战略委员会将修订完善后的战略规划调整提案提交董事会审批。
4.3.7 战略规划调整后，应按新的战略进行宣贯并组织实施。
4.4 归档、保管和查阅
4.4.1 公司战略规划文档包括公司战略规划文件、公司战略规划调整文件、公司战略实施
计划等。
4.4.2 公司战略规划文档统一由办公室档案室长期保存，并建立相应的保密等级。
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2016 年 10 月 10 日
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