大东方：大东方2020年度独立董事述职报告2021-04-15
无锡商业大厦大东方股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
公司独立董事按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、业务规则
和《公司章程》的规定,现就2020年度履行独立董事职责的相关情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
龚晓航先生，1956年10月出生，硕士学历。于1979年至1986年就读于华东政
法大学，并相继取得法学学士学位和法学硕士学位。曾担任华东政法大学港澳台
法研究室主任、新华社香港分社研究员、香港翁余阮律师行中国法律顾问，在担
任新华社香港分社研究员期间，参于了香港基本法的起草工作；1992年参与创立
并加入段和段律师事务所，现任上海段和段律师事务所主任，为上海律师协会会
员、香港律师会会员、中国法学会会员、华东政法大学兼职教授。2014年11月25
至2020年11月22日任无锡商业大厦大东方股份有限公司第六届、第七届董事会独
立董事。
张鸣先生，1958年5月出生，博士研究生学历。于1990年至1996年就读于上
海财经大学，取得博士学历证书。历任上海财经大学（原上海财经学院）讲师、
副教授、教授、会计学院副院长等职。2015年5月20日至2020年11月22日任本公
司第六届、第七届董事会独立董事。
杨芳女士，1975年3月出生，博士研究生学历，复旦大学会计学博士。现任
上海立信锐思信息管理有限公司首席合伙人，并作为立信会计学院客座教授和硕
士生导师、复旦大学软件学院客座讲师、复旦大学医院总裁班核心师资、上交所
培训中心金牌讲师、深交所专家库成员，财政部第三届内部控制标准委员会咨询
专家，中国财税研究所研究员等，在相关专业领域发挥作用。2015年7月22日至
2020年11月22日任本公司第六届、第七届董事会独立董事。
唐松先生，1980年12月出生，博士研究生学历，教授，博士研究生导师。曾
任上海财经大学会计学院讲师、副教授，现任上海财经大学会计学院教授、院长
助理。2020年11月23起任本公司第八届董事会独立董事。
李柏龄先生，1954年2月出生，大学本科学历，教授、高级会计师、注册会
计师。曾任上海经济管理干部学院财会教研室主任、财会系主任、审计处处长，
大华会计师事务所业务部经理，上海华大会计师事务所所长，上海白猫集团有限
公司副总经理，上海国有资产经营有限公司财务融资部总经理、财务总监，上海
国际集团有限公司专职董事等职。2020年11月23起任本公司第八届董事会独立董
事。
居晓林先生，1976年8月出生，大学本科学历，执业律师。曾任中航浙江有
限公司法务、江苏泰和律师事务所上海分所律师、上海段和段律师事务所律师；
现任上海段和段律师事务所合伙人律师、全球董事局董事、副主任、香港分所及
跨境争议解决部负责人。2020年11月23起任本公司第八届董事会独立董事。
（二）独立董事独立性情况说明
经自查，未存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
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1、2020 年度公司董事会独立董事出席会议情况如下：
姓名 应出席数 亲自出席数 委托出席数 缺席次数
龚晓航 4 4 0 0
张 鸣 4 4 0 0
杨 芳 4 4 0 0
唐 松 2 2 0 0
李柏龄 2 2 0 0
居晓林 2 2 0 0
2、2020 年度公司各专门委员会独立董事出席会议情况如下：
审计委员会：
姓名 应出席数 亲自出席数 委托出席数 缺席次数
张 鸣 4 4 0 0
杨 芳 4 4 0 0
薪酬与考核委员会：
姓名 应出席数 亲自出席数 委托出席数 缺席次数
杨 芳 1 1 0 0
龚晓航 1 1 0 0
3、2020 年度公司股东大会独立董事出席会议情况如下：
姓名 应出席数 亲自出席数
龚晓航 3 3
张 鸣 3 3
杨 芳 3 3
唐 松 1 1
李柏龄 1 1
居晓林 1 1
（二）会议履职情况
1、独立董事的董事会、股东会履职情况
2020 年度，公司召开 6 次董事会，各会议召开的提议审议、决策表决等程
序合规，议案材料完备，公司独立董事积极出席会议，认真履行了审议决策的程
序和职责，并依据自身的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，对公司
重要事项发表独立意见。
报告期内，公司召开了 3 次股东大会，参会的独立董事与参会股东积极交流，
尽责履职。相关会议的决议情况按规定要求已在上海证券报、上海证券交易所网
站等指定的媒体上进行了公告披露。
2、独立董事的专门委员会履职情况
公司董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专门委员
会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，公司独立董事根据各自的专业特长，
分别担任了薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会等专门委员会的成员，
各专门委员会的主任委员也由相应独立董事担任。
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报告期内，身为公司审计委员会委员的独立董事，积极指导并参与了公司年
报审计、内控审计等工作，对公司的财务报表、定期报告事先作了认真的审阅，
尤其是在年度审计工作过程中，在年度审计进度安排、提出年审工作要求、沟通
审计中发现的问题、征求年审会计师对公司经营管理的建议和意见、向公司管理
层了解经营管理及重大事项情况、督促年审工作进度、跟进年审情况反馈等方面，
切实履行了独立董事的职责并发挥了指导、监督作用，根据不同的年审阶段分别
出具了 2 次对公司年度财务会计报表的审阅意见，并在年审会计师提交了初步年
度审计意见后，于 2020 年 3 月 30 日召开了七届十次审计委会议，形成相关决议
提交董事会，保障了公司 2019 年度年报工作按时按质按量的完成。还分别于 2020
年 4 月 17 日召开了七届十一次审计委会议、2020 年 8 月 9 日召开了七届十二次
审计委会议、2020 年 10 月 16 日召开了七届十三次审计委会议，就公司 2020 年
一季度报告、半年度报告、三季度报告的财务情况及经营情况进行分析，审议重
大关联交易议案等事项，形成决议提交董事会。报告期内，同时对公司的内部控
制实施与制度完善情况进行了监督与指导。
报告期内，身为公司薪酬与考核委员会委员的独立董事，认真审查了公司董
事、监事、高级管理人员的尽职情况，并于 2020 年 3 月 30 日召开了七届三次薪
酬与考核委会议，向公司董事会提交了《2019 年度公司高级管理人员薪酬审核
意见》和《2020 年度公司高级管理人员薪酬考核管理办法》以供决策。
3、现场考察及公司配合独立董事工作的情况
除参加现场会议外，公司独立董事也采取多种渠道对公司的经营管理状况、
财务状况、内部控制等方面进行沟通考察和调研，同时通过电话、电子邮件、现
场沟通等方式，与公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员
之间保持良好的沟通渠道，公司也保障了独立董事能及时了解公司经营管理情
况，以便于获取做出独立判断的资料。公司召开董事会、股东会等相关会议前，
也能良好准备相关会议的基础材料，为独立董事的审议决策提供了充分必要的条
件，积极有效地配合了独立董事的工作开展。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司独立董事严格按照《上市公司治理准则》、《关联交易管理办
法》等制度的规定，对公司涉及的关联交易按相关程序进行审核，对“关于预计
2020年度日常关联交易的情况”、“关于认购股权投资基金合伙企业(有限合伙)
份额暨关联交易的议案”等关联交易事项发表独立意见，并在上海证券交易所网
站等指定媒体进行了公告披露。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司独立董事对2019年度公司对外担保情况发表了独立董事意
见：“未发现有为控股股东及其关联方、或其他方提供担保的情况，截止意见签
署日，也未发现公司存在违法违规对外担保事项”，并在上海证券交易所网站等
指定媒体进行了公告披露。
（三）募集资金的使用情况
公司在2016年完成了非公开发行股票的发行工作，并于2016年8月募集资金
到账。报告期内，公司独立董事持续关注募集资金的使用管理情况，根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募
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集资金管理办法》（2013 年修订）等有关法律、法规的规定和要求，结合公司
《募集资金管理制度》，按相关规定协同与证券发行保荐机构及其保荐人、募资
专项账户开户银行等多方监管工作，确保公司募集资金管理的规范运作，以保护
投资者的权益。报告期内，认真审核了公司《2019年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》、《2020年度上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》等报告，
截止本报告签署日，未发现存在问题。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，相关独立董事参与召集了二次提名委会议，全体独立董事按相关
规定及公司章程等，分别就公司换届的第八届董事会董事候选人、公司高级管理
人员的候选资格、提名情况等进行了审议，审核了提名候选人的任职资格及任职
能力，履行相关程序，保障了公司董事会的换届工作及高级管理人员的选任工作。
报告期内，公司独立董事参与了《2019年度公司高级管理人员薪酬审核意见》
和《2020年度公司高级管理人员薪酬考核管理办法》的拟定，分别经董事会和股
东会决议通过，并在上海证券交易所网站等指定媒体进行了公告披露。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未有业绩预告及业绩快报情况。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未有改聘会计师事务所事项。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司《章程》明确了持续、稳定的利润分配政策，具体了现金分红政策的执
行，进一步强化了公司对投资者合理回报的理念，公司上市近十五年来，始终坚
持现金分红的政策。报告期内，公司于2020年6月11日完成了《2019年度利润分
配方案》，共计派发股利159,260,313.24元（含税），现金分红比例达71.40%（与
当年合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润相比的比率）；公司于2020
年9月24日完成了《2020年半年度利润分配方案》，共计派发股利442,389,759.00
元（含税），较好地实施了现金分红政策。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司控股股东完成了1次增持计划的实施，并及时履行了相关的
信息披露义务。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司公开披露了4份定期报告、52份临时公告及其大量附件内容，
未发生未在规定时间内完成定期报告披露预约的情况，未存在变更定期报告披露
日期的情况，信息披露制度建设良好，信息披露执行状况良好，按要求真实、准
确、完整地履行了公司的信息披露义务和职责，保障了广大投资者对公司基本情
况、经营管理状况的及时了解和掌握。
（十）内部控制的执行情况
公司按照相关法律法规的要求规范运作，建立了有效的内部控制制度，保障
了公司的日常经营管理及资产的完整、安全，确保了公司财务信息及非财务信息
披露的真实、准确和完整。报告期内，公司未发现重大风险失控、严重管理舞弊
及重要流程错误等重大缺陷。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会运作的程序合规、决策有效，独立董事分别作为董事会下属审计、
薪酬与考核、提名等专门委员会的主要成员，报告期内勤勉履职，分别召集了4
次审计委会议、1次薪酬与考核委会议、2次提名委会议，发挥了专门委员会的积
4
极作用。
（十二）报告期内独立董事对上市公司需予以改进事项的建议
报告期内，包括在2019年度年报，2020年一季报、半年报、三季报等工作过
程中，对上市公司提出了重点关注内容及建议如下：
1、公司2019年度经营总体稳健，但对累计亏损较大的别克、沃尔沃、凯迪
拉克、福特、东方上工、东方鼎辰等子公司，须在今后经营中加强关注及应对措
施，提升其持续经营能力，以进一步促进整体盈利能力的提升。
2、公司须持续关注商誉事项，按照实际经营情况，合理做好减值测试。
3、对关闭的门店、子公司及其相关资产，要合理处置及计提减值准备。
4、要提升对应付款项、预收款项、其他应付款项等的管理，及时跟进相关
清理工作。
5、公司须持续关注募集资金项目的进度，跟进政府相关规划的变动及时调
整项目实施规划及后续实施方案，以推进募集资金项目的实施。
6、公司在日常经营中，须时刻关注内控实施情况，积极进行内控测评，防
范或有风险。
7、公司须关注并跟踪年审注册会计师提出的相关建议，并把控好相关问题。
四、总体评价和建议
报告期内，作为公司独立董事积极出席相关会议，勤勉履职,尽力发挥独立
作用。
作为公司独立董事将继续本着诚信与勤勉的精神,按照法律法规和《公司章
程》要求履行独立董事义务，同时注重参加培训学习，提高自身专业水平和决策
能力，不断加强与公司管理层的沟通，运用好自己的专业知识和经验，为公司的
科学决策发挥作用，并切实维护公司及全体股东的合法权益。
第七届董事会独立董事：龚晓航、张 鸣、杨 芳（签字）
第八届董事会独立董事：唐 松、李柏龄、居晓林（签字）
2021年4月13日
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