招商证券股份有限公司
关于内蒙古兰太实业股份有限公司2018年度募集
资金存放与使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为内蒙
古兰太实业股份有限公司（以下简称“兰太实业”或“公司”）向特定对象非公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对兰太实业
2018 年度募集资金的存放及使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3107 号文核准，公司于 2016 年
1 月 29 日非公开发行人民币普通股股票 78,913,043 股，每股发行价格为 9.20 元，
募 集 资 金 总 额 人 民 币 725,999,995.60 元 ， 扣 除 与 发 行 有 关 的 费 用 人 民 币
18,718,913.04 元，募集资金净额 707,281,082.56 元。上述募集资金于 2016 年 1 月
29 日到账，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第 710040
号”《验资报告》予以验证。
（二）募集资金使用和结余情况
2018 年度兰太实业归还 2017 年度使用暂时闲置募集资金补充流动资金
272,070,626.51 元，使用募集资金投入项目 33,015,248.42 元，使用暂时闲置募集
资金补充流动资金 212,929,373.49 元。发生募集资金账户管理费用 1,470.00 元，
募集资金账户产生利息收入 29,566.22 元。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余
额为人民币 4,715,840.92 元。
1
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上
市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《兰太实业
股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对公司募集资金
的存放和使用作出了明确的规定，并经公司董事会和股东会议通过。根据《管理
制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集
资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
经公司五届二十二次董事会会议审议，同意公司在中国银行股份有限公司巴
彦浩特分行乌素图支行（以下简称“中国银行”）开立了账户号为 154044590394
的银行账户和中国农业银行股份有限公司乌斯太支行（以下简称“农业银行”）
开立了账号为 05463201040013710 的银行账户，作为本次发行募集资金的专用账
户（以下简称“募集资金专户”）。2016 年 2 月 24 日，兰太实业、招商证券分
别与中国银行和农业银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了三方在募集
资金专户存储、使用、管理和监督等方面的责任。自协议签署之后，协议各方均
按照《募集资金三方监管协议》履行相应职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行股份有限公司巴彦
154044590394 498,481,086.96 4,648,532.04 活期
浩特分行乌素图支行
中国农业银行股份有限公司
05463201040013710 208,799,995.60 67,308.88 活期
乌斯太支行
合计 707,281,082.56 4,715,840.92
本期截止日余额说明:
1、中国银行股份有限公司巴彦浩特分行乌素图支行，账号：154044590394，该账户
2018 年度累计发生账户管理费用 980.00 元，累计收到利息收入 17,045.88 元，2018
年末募集资金账户结余 4,648,532.04 元；
2
2、中国农业银行股份有限公司乌斯太支行，账号：05463201040013710，该账户 2018
年度累计发生账户管理费用 490.00 元，累计收到利息收入 12,520.34 元，2018 年末
募集资金账户结余 67,308.88 元。
三、募集资金的实际使用情况说明
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，兰太实业实际使用募集资金人民币 33,015,248.42 元，具体情
况详见本报告附件一。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016 年 1 月 29 日止，兰太实业以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资额为 13,521,011.52 元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，业已
出具信会师报字【2016】第 711014 号募集资金置换专项报告。该募投项目先期
资金 13,521,011.52 元，分别为年产 20 万吨精制盐技改项目 7,339,195.35 元；中
蒙药提取车间 GPM 三期工程及配套物流仓库项目 5,940,619.17 元；兰太药业产
品研发中心建设项目 63,697.00 元；盐藻等保健食品车间建设项目 177,500.00 元。
兰太公司于 2016 年 4 月份将该项资金从募集资金专户转出。
2016 年 1 月 30 日至 2016 年 12 月 31 日，兰太实业以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的实际投资额为 127,167,586.49 元，分别为 20 万吨精制盐技改
项目 40,058,876.38 元；1.2 万吨液态钠项目 27,931,830.16 元；2 万吨金属钠项目
57,474,263.39 元 ； 中 蒙 药 提 取 车 间 GPM 三 期 工 程 及 配 套 物 流 仓 库 项 目
1,334,018.56 元；兰太药业产品研发中心建设项目 368,598.00 元；上述项目该段
期 间 已置换金额总 计 117,448,836.67 元，分别为 20 万吨精制盐技改项目
35,916,011.30 元；1.2 万吨液态钠项目 25,999,121.21 元；2 万吨金属钠项目
53,831,087.60 元 ； 中 蒙 药 提 取 车 间 GPM 三 期 工 程 及 配 套 物 流 仓 库 项 目
1,334,018.56 元；兰太药业产品研发中心建设项目 368,598.00 元。
2017 年度，兰太实业以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额
为 117,411,434.18 元均已完成置换，分别为 20 万吨精制盐技改项目 42,847,088.48
元；2 万吨金属钠项目 71,474,125.89 元；中蒙药提取车间 GPM 三期工程及配套
物流仓库项目 1,315,490.33 元；兰太药业产品研发中心建设项目 1,774,729.48 元。
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2018 年度，兰太实业以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额
为 33,015,248.42 元均已完成置换，分别为 20 万吨精制盐技改项目 3,683,630.21
元；2 万吨金属钠项目 22,053,900.48 元；1 万吨/年三氯异氰尿酸提质增效产业升
级及 1.5 万吨/年氰尿酸环保节能循环利用技术改造项目 5,018,058.50 元；兰太药
业产品研发中心建设项目 2,259,659.23 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 2 月 27 日，公司召开六届一次董事会议和六届一次监事会议分别审
议通过了《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金
投资项目建设的资金需要以及募集资金使用计划正常的前提下，用部分闲置募集
资金暂时用以补充公司流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经
营使用，总额不超过 4 亿元，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过
之日 2016 年 2 月 26 日起计算。公司已于 2017 年 2 月 17 日将上述募集资金全
部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和
保荐代表人。
2017 年 2 月 23 日，公司召开六届七次董事会议和六届五次监事会议分别审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，按照募
集资金投入项目的进度，预计未来一年公司尚有部分募集资金处于暂时闲置状态，
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，根据《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》（2013 年修订）及《兰太实业 募集资金管理办法》的相关规定，
公司拟使用部分闲置募集资金在不超过 2.5 亿元额度范围内暂时用于补充流动资
金，使用期限不超过 12 个月。截至 2018 年 2 月 7 日，公司已将上述募集资金全
部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和
保荐代表人。
2018 年 2 月 9 日，公司召开六届董事会第十六次会议和六届监事会第十一
次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议
案》，按照募集资金投入项目的进度，预计未来一年公司尚有部分募集资金处于
暂时闲置状态，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，根据《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上
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市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）及《兰太实业募集资金管理办法》的
相关规定，公司拟使用部分闲置募集资金在不超过 2.4 亿元额度范围内暂时用于
补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。本次使用部分闲置募集资金不会与公
司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施和
募集资金投资计划的正常进行，不存在损害股东利益的情形。本次使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途，补充的流动资金
仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配
售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。如果募集资金投
资项目需要使用上述用于补充流动资金的募集资金，公司将随时利用自有资金或
银行贷款及时归还到募集资金专户，以确保项目进度。截至 2018 年 12 月 31 日
公司已使用暂时闲置募集资金 212,929,373.49 元，用于暂时补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2016 年 10 月 26 日，兰太实业第六届董事会第五次会议审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，将原募投项目新建年产 8000 公斤盐藻基
地建设项目和盐藻等保健食品车间建设项目，变更为 2 万吨/年工业金属钠项目、
3.1 万吨/年液氯项目和 1.2 万吨高品质液态钠项目，该议案于 2016 年 11 月 16 日
通过了 2016 年第四次临时股东大会审议。具体情况见公司相关公告。
2017 年 12 月 28 日，兰太实业第六届董事会第十四次会议决议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“盐藻屋"健康产品体验店建设项目”
和“中蒙药提取车间 GMP 三期工程及配套物流仓库项目”变更为“1 万吨/年三
氯异氰尿酸提质增效产业升级及 1.5 万吨/年氰尿酸环保节能循环利用技术改造
项目”，该议案于 2018 年 1 月 16 日通过了 2018 年第一次临时股东大会审议。
具体情况见公司相关公告。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未
真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
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六、保荐机构的核查意见
保荐机构招商证券通过资料审阅、沟通访谈、现场检查等多种方式对兰太实
业募集资金2018年度的存放及使用情况进行了重点核查，根据核查的结果，本保
荐机构认为：2018年度，兰太实业募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司
监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的相关规定，兰太实
业严格执行了募集资金专户存储制度和三方监管协议，已披露的相关信息真实、
准确、完整。
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附件一：募集资金使用情况对照表
内蒙古兰太实业股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2018年12月31日
编制单位：内蒙古兰太实业股份有限公司 金额：人民币元
募集资金总额 707,281,082.56 本年度投入募集资金总额 33,015,248.42
变更用途的募集资金总额 297,409,900.00
已累计投入募集资金总额 491,219,030.79
变更用途的募集资金总额比例 42.05%
截至期
截至期末累 项目可
末投入 项目达到 是否
截至期末承 截至期末累 计投入金额 本年度 行性是
已变更项目，含 募集资金承 调整后投资 本年度投入 进度 预定可使 达到
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 实现的 否发生
部分变更 诺投资总额 总额 金额 （%） 用状态日 预计
(1) (2) 金额的差额 效益 重大变
(4)＝ 期 效益
(3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
年产 20 万吨精制盐 2017 年 10
160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00 3,683,630.21 89,785,925.34 -70,214,074.66 56.12 不适用 不适用 否
技改项目 月
新建年产 8000 公斤 2018 年 2
80,000,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是
盐藻基地建设项目 月
盐藻等保健食品车间 2017 年 2
150,000,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是
建设项目 月
2 万吨/年工业金
2017 年 8 69,145,3
属钠、3.1 万吨/年 204,000,000.00 204,000,000.00 22,053,900.48 147,359,113.97 -56,640,886.03 72.23 是 否
月 71.84
液氯项目
7
1.2 万吨高品质液 2017 年 2 32,177,2
26,000,000.00 26,000,000.00 25,999,121.21 -878.79 100.00 是 否
态钠项目 月 72.53
"盐藻屋"健康产品体
50,000,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是
验店建设项目
中蒙药提取车间 GMP
三期工程及配套物流 26,000,000.00 8,590,100.00 8,590,100.00 8,590,128.06 28.06 100.00 不适用 不适用 不适用 是
仓库项目
1 万吨/年三氯异
氰尿酸提质增效
产 业 升 级 及 1.5 2019 年 10
67,409,900.00 67,409,900.00 5,018,058.50 5,018,058.50 -62,391,841.50 7.44 不适用 不适用 否
万吨/年氰尿酸环 月
保节能循环利用
技术改造项目
兰太药业产品研发中 2020 年 2
50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 2,259,659.23 4,466,683.71 -45,533,316.29 8.93 不适用 不适用 否
心建设项目 月
补充流动资金 210,000,000.00 210,000,000.00 210,000,000.00
合计 726,000,000.00 726,000,000.00 33,015,248.42 491,219,030.79 -234,780,969.21
项目可行性发生重大变化的情况说明 具体详见：四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见：三、本年度募集资金的实际使用情况中的(二)募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 具体详见：三、本年度募集资金的实际使用情况中的(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 具体详见：二、募集资金存放和管理情况
募集资金其他使用情况 无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：2017年12月28日，公司第六届董事会第十四次会议决议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“盐藻屋"健康产品体验店建设项目”
和“中蒙药提取车间GMP三期工程及配套物流仓库项目”变更为“1万吨/年三氯异氰尿酸提质增效产业升级及1.5万吨/年氰尿酸环保节能循环利用技术改
造项目”，该议案于2018年1月16日通过了2018年第一次临时股东大会审议。公司相应展开了新项目开工备案、用地规划、工程许可等相关工作，于2018
年10月8日具备条件并开工建设，工期十二个月，目前项目进展情况正常。
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附件二：变更募集资金投资项目情况表
内蒙古兰太实业股份有限公司变更募集资金投资项目情况表
截止日期：2018年12月31日
编制单位：内蒙古兰太实业股份有限公司 金额：人民币元
项目达 变更后
到预定 的项目
变更后项目拟 截至期末计划 投资进度 是否达
本年度实际 实际累计投入 可使用 本年度实现 可行性
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投资金额 （%） 到预计
投入金额 金额(2) 状态 的效益 是否发
总额 (1) (3)=(2)/(1) 效益
生重大
日期
变化
投资建设 2 万吨/年工
新建年产 8000 公斤盐 2017 年
业金属钠、3.1 万吨/ 204,000,000.00 204,000,000.00 22,053,900.48 147,359,113.97 72.23 69,145,371.84 是 否
藻基地建设项目 8月
年液氯项目
1.2 万吨高品质液态 盐藻等保健食品车间建 2017 年
26,000,000.00 26,000,000.00 - 25,999,121.21 100.00 32,177,272.53 是 否
钠项目 设项目 2月
1 万吨/年三氯异氰尿
"盐藻屋"健康产品体验
酸提质增效产业升级
店建设项目、中蒙药提 2019 年
及 1.5 万吨/年氰尿 67,409,900.00 67,409,900.00 5,018,058.50 5,018,058.50 7.44 不适用 不适用 否
取车间 GMP 三期工程及 10 月
酸环保节能循环利用
配套物流仓库项目
技术改造项目
合计 297,409,900.00 297,409,900.00 27,071,958.98 178,376,293.68
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 具体详见：四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：2017年12月28日，公司第六届董事会第十四次会议决议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“盐藻屋"健康产品体验店建设项目”
和“中蒙药提取车间GMP三期工程及配套物流仓库项目”变更为“1万吨/年三氯异氰尿酸提质增效产业升级及1.5万吨/年氰尿酸环保节能循环利用技术改
造项目”，该议案于2018年1月16日通过了2018年第一次临时股东大会审议。公司相应展开了新项目开工备案、用地规划、工程许可等相关工作，于2018
年10月8日具备条件并开工建设，工期十二个月，目前项目进展情况正常。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于内蒙古兰太实业股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
邓永辉 王 昭
招商证券股份有限公司
年 月 日
12