股票简称:大橡塑 股票代码:600346
大连橡胶塑料机械股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于WWW.SSE.COM.CN.投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2独立董事武春友先生因出差未能出席董事会，委托独立董事张启銮先生代为出席并表决。
1.3大连华连会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司负责人洛少宁，主管会计工作负责人孙培德，会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 大橡塑
股票代码 600346
上市交易所 上海证券交易所
注册地址和办公地址 大连市甘井子区周水子广场一号
邮政编码 116033
公司国际互联网网址 WWW.DLRPM.COM
电子信箱 OFFICE@DLRPM.COM
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙培德 薛景然
联系地址 大连市甘井子区周水子广场一号 大连市甘井子区周水子广场一号
电话 0411-86641378 0411-86641378
传真 0411-86641645 0411-86641645
电子信箱 SPD@DLRPM.COM XJR2004@DL.CN
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
主营业务收入 331,373,541.03 300,451,917.18 10.29 273,226,390.52
利润总额 3,239,136.83 2,803,384.33 15.54 4,600,077.77
净利润 2,877,884.35 2,760,829.19 4.24 4,830,637.37
扣除非经常性损益的净利润 807,862.68 1,504,033.80 -46.29 4,221,880.91
经营活动产生的现金流量净额 6,445,978.31 20,478,628.87 -68.52 27,297,769.95
本年末比上年末增减
2006年末 2005年末 2004年末
(%)
总资产 611,095,632.20 610,518,697.21 0.09 565,787,963.86
股东权益（不含少数股东权益） 322,017,043.36
323,209,159.01 -0.37 319,000,302.65
.2主要财务指标
单位:元
本年比上年增减
主要财务指标 2006年 2005年 2004年
(%)
每股收益 0.027 0.026 3.85 0.046
最新每股收益
净资产收益率（%） 0.89 0.85 增加0.04个百分点 1.51
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资
0.25 0.47 减少0.22个百分点 1.32
产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额 0.06 0.20 -70 0.26
2006年 2005年 本年末比上年末增 2004年
末 末 减(%) 末
每股净资产 3.07 3.08 -0.32 3.04
调整后的每股净资产 2.89 2.93 -1.37 2.96
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单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
54,105.05
产产生的损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
27,287.37
各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 2,016,332.44
所得税影响数 -27,703.19
合计 2,070,021.67
.3国内外会计准则差异
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4股本变动及股东情况
.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 其 比例
数量 送股 金转 小计 数量
(%) 新股 他 (%)
股
一、有限售条件股份
60.79
1、国家持股 63,830,000 -14,042,600 -14,042,600 49,787,400 47.42
2、国有法人持
股
3、其他内资持 2.54
2,670,000 -587,400 -587,400 2,082,600 1.98
股
其中：
2.54
境内法人持股 2,670,000 -587,400 -587,400 2,082,600 1.98
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持
股
有限售条件股 63.33
66,500,000 -14,630,000 -14,630,000 51,870,000 49.40
份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普
38,500,000 36.67 14,630,000 14,630,000 53,130,000 50.60
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
无限售条件
流通股份合 38,500,000 36.67 14,630,000 14,630,000 53,130,000 50.60
计
三、股份总数 105,000,000 100 0 0 105,000,000 100
.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 14,443
前十名股东持股情况
持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 条件股份数
数量
量
大连市人民政府国
有资产监管管理委 国有股东 47.42 49,787,400 49,787,400
员会
大连冷冻机股份有
1.11 1,170,000 1,170,000
限公司
阮章新 0.41 430,000
大连冶金轴承集团
0.39 405,600 405,600
有限公司
肖瑞英 0.35 370,000
周小兔 0.32 340,000
栾忠义 0.30 315,330
周国富 0.29 300,000
余玉兰 0.27 280,000
魏杰 0.25 259,884
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
阮章新 430,000 人民币普通股
肖瑞英 370,000 人民币普通股
周小兔 340,000 人民币普通股
栾忠义 315,330 人民币普通股
周国富 300,000 人民币普通股
余玉兰 280,000 人民币普通股
魏杰 259,884 人民币普通股
曾智华 244,122 人民币普通股
李世敏 239,800 人民币普通股
肖琦 214,717 人民币普通股
本公司未知报告期末前十名流通股股东相互间是否存在关联关系，也未知其相
互间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
上述股东关联关系或一致行动关系的
人。
说明
公司第一大股东与前十名流通股股东之间不存在关联关系，公司未知其他
大股东与前十名流通股股东是否存在关联关系。
.3控股股东及实际控制人情况介绍
.3.1控股股东及实际控制人变更情况
淌视谩醪皇视?
新控股股东名称 大连市人民政府国有资产监督管理委员会
新实际控制人名称 大连市人民政府国有资产监督管理委员会
变更的日期 2006年1月24日
刊登日期和报刊 2006年2月8日中国证券报、上海证券报
4.3.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股币种:人民币
是否在
年 年
变 股东单
初 末 报告期内从公
性 年 动 位或其
姓名 职务 任期起止日期 持 持 司领取的报酬
别 龄 原 他关联
股 股 总额(万元)
因 单位领
数 数
取
董事长、总经理、 2005年5月20日～
洛少宁 男 45 22 否
总工程师 2008年5月20日
副董事长、党委 2005年5月20日～
刘庆禄 男 61 17.6 否
书记 2008年5月20日
董事、财务总监、
2005年5月20日～
孙培德 副总经理、董事 男 54 17.6 否
2008年5月20日
会秘书
2005年5月20日～
武春友 独立董事 男 62 3 是
2008年5月20日
2005年5月20日～
张启銮 独立董事 男 50 3 是
2008年5月20日
2005年5月20日～
史义凯 监事会召集人 男 34 5.8 否
2008年5月20日
2005年5月20日～
隋全大 监事 男 56 4.2 否
2008年5月20日
2005年5月20日～
周发毅 监事 男 44 是
2008年5月20日
2005年5月20日～
吴斌 副总经理 男 44 17.6 否
2008年5月20日
2005年5月20日～
潘法清 副总经理 男 58 17.6 否
2008年5月20日
合计 / / / / / 108.4 /
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
2006年，公司将其定义为“管理年”，目的是要通过发挥各部门的主观能动性，全面提升公司的经营管理水平。为此，公司编制并下发了《2006年工作指导大纲》，作为指导全年经营管理工作的纲领性文件。一年来，公司各部门紧紧围绕《大纲》要求，充分发扬“大橡塑”的团队精神，将公司压力变为自身压力，努力提高各个环节的工作质量和工作效率，使公司经营管理更加规范有序，各领域工作均取得稳步进展。主要财务指标如下：
本年比上年
2006年 2005年 增减(%)
主营业务收入 331,373,541.03 300,451,917.18 10.29
利润总额 3,239,136.83 2,803,384.33 15.54
净利润 2,877,884.35 2,760,829.19 4.24
扣除非经常性损益的净利润 807,862.68 1,504,033.80 -46.29
每股收益 0.027 0.026 3.85
资产、负债项目构成变动情况分析
占总资产或总 占总资产或 增减百分比
项目 2006-12-31 负债百分比 2005-12-31 总负债百分 (%)
比
货币资金 101,528,865.03 16.61 132,058,970.39 21.63 -23.11
应收账款 102,771,512.91 16.81 95,071,827.56 15.57 8.10
存货 177,291,379.22 29.01 154,974,719.04 25.38 14.40
长期股权投资 7,402,326.12 1.21 8,671,592.35 1.42 -14.64
固定资产 136,318,595.72 22.31 153,237,005.98 25.10 -11.04
短期借款 141,160,000.00 48.83 141,160,000 49.13 0
予收账款 53,381,216.46 18.47 35,206,973.16 12.25 51.62
货币资金减少:增加技术改造投资。
存货和予收账款增加的原因:2006年公司未到期合同比上年增加较多,使存货和予收账款增加。
长期股权投资减少:公司投资的两个合资公司经营亏损导致。第7页共24页大连橡胶塑料机械股份有限公司2006年度报告摘要
公司报告期主营业务收入和利润总额有稳步增长，净利润增长幅度不大，主要是费用增加较大的原因,主要是管理费用费用增加:
营业费用、管理费用、财务费用对比分析
单位：人民币元
项目 2006 2005 增减百分比
营业费用 9,138,921.94 25.29
11,450,436.79
管理费用 46,985,477.93 23.15
57,860,690.64
财务费用 5,975,344.78 11.26
6,648,199.56
原因分析：
营业费用增加：2006年公司签定的销售合同多于2005年，使销售费用增加。
管理费用增加：主要有以下几点原因：2006年公司调整技术人员工资及各项统筹费用,使管理费用增加幅度较大.
公司报告期主营业务收入和利润总额有稳步增长，净利润增长幅度不大，扣除非经营性损益后的净利润下降，具体数据明细见公司“扣除非经常性损益项目和金额”表。
报告期内公司在市场营销方面，主要做了以下几方面工作：
1、紧紧围绕公司重点产品开展市场活动，全力做好重点客户的营销和服务工作；
2、继续实施“大公司”战略，积极开拓国际市场。
3、把握煤炭产业快速发展的有利时机，针对运输皮带行业积极进行市场培育，大力开拓啮合型密炼机、平板硫化机等新产品市场。
一年来的实践证明，公司的营销思路是清晰正确的，我们不仅把握住了市场，而且许多重要新产品的营销工作都取得了突破性进展。2006年，公司营销工作成绩突出，累计实现销售收入3.31亿，与2005年同比增长10.29%，为2007年预订和接转的合同总额达2.23亿。
在抓住市场的同时，公司采取措施加大了货款回收和应收账款的清欠力度。2006年，公司共回收货款3.8亿，其中2005年以前形成的应收账款3900万，有力保证了公司生产经营活动的正常运行。2006年，技术部门配合营销部门的市场活动，完成了大量的技术准备工作，为保证公司经营目标的实现做出了卓越贡献。针对公司主要产品在用户的使用情况，结合今后技术发展趋势，技术部门全力组织攻关，使公司产品的质量和技术水平获得大幅提升。
报告期内公司合资合作取得了一定成绩。首次与沈阳蓝英公司合作生产成型机，获得了初步成功，为今后继续深化合作关系奠定了基础。更为重要的是，公司与国际著名的注塑成型机生产商——日本日精株式会社建立了合作关系，并已开展实质性的生产合作。与日精公司合作标志着公司在合资合作方向上又迈出了重要一步。此次合作将有助于提升公司的装备制造技术，推动公司产品向多元化方向发展。
尽管取得了上述各种成绩，但我们应该清醒地看到，我们的企业在市场开拓、产品开发、生产运作、质量保证、成本控制以及人力资源的开发和使用等各方面，仍然存在着不少问题,虽然各种宏观统计和预测都表明，橡塑机械行业的前景非常广阔，我国经济在“十一五”期间还将会稳步上升，这说明我们发展壮大的机会是存在的，但我们必须具有抓住机遇的能力，这种能力来源于自我调整和自我完善。我们必须实事求是，正视现实，认真总结过去的经验和教训，找出问题并加以解决，否则机会将不属于我们。
目前公司存在的主要问题可以归纳为以下几个方面：
1、经营质量整体水平不高，盈利能力不高。
2、自主创新能力不强，技术水平有待进一步提高。技术是企业的灵魂，决定企业的市场定位。目前，我们的研发理念有些滞后，主动性和创新意识还需加强。
3、生产管理方式仍需进一步完善。
4、质量控制力度仍需加强。
5、战略贯彻意识不强，执行力较弱。这主要表现在围绕公司发展的总体思路，各部门不能很好地理解和消化，主动开展工作的能力太弱，没有充分发挥各部门的职能作用。
6、细节观念缺失，基础管理仍然薄弱。我们的基础管理工作已取得了较好的成绩，但是，就总体来讲，与现代企业的要求还相差较远，至今很多工作的开展仍然是在“人治”情况下进行的，企业制度建设和对制度的执行亟需进一步加强。
7、人力资源开发不能完全满足公司发展要求。目前，公司各岗位能够满足需要的骨干人才匮乏，人才梯队建设还有待加强。
对公司未来发展展望：随着我国与世界经济的交融，外资橡胶企业在我国开始群聚发展，增加了我国的市场容量。在看到利好条件的同时，我们也要看到所面临的不利条件：1、国家正不断通过强化资本约束、限制土地供应等宏观政策抑制投资因素在GDP增长中的作用；2、有迹象表明，2007年橡机市场增长速度将放缓，需求趋于平淡；3、国际外汇市场人民币对美元比价不断攀高，将压缩公司对外贸易的空间。我们要客观分析各种存在因素对公司发展的影响，并做出正确的判断。2007年，对公司来说极为关键，我们不但要继续深化改革，强化管理，而且要进行企业搬迁改造和迎接百年庆典，重点工作有以下几方面：
一、把握营销关键，提高营销能力
1、稳固原有市场，开拓新市场。稳固原有市场，主要是稳固轮胎橡机市场。目前，轮胎橡机市场份额占据公司橡机市场份额的80%～90%，是保障公司稳定发展的基础。我们要注重培养与轮胎企业用户特别是与公司有战略合作关系的大企业用户对公司的忠诚度，巩固双方的合作伙伴关系，并努力提升合作层次；开拓新市场，要进一步扩大思路，加大市场开发的广度和深度。今年，我们要加强橡胶制品机械市场和石化行业装备市场的开发力度，力争使平板硫化机、重包装膜等产品进一步打开市场局面，使之成为公司新的经济增长点。此外，公司面向市场新近开发的啮合型密炼机、钢丝压延机等新产品具有较高的科技含量和较好的市场前景，我们要积极向用户宣传推介，迅速将这些新技术转化为商品，转化为公司效益。
2、继续加大国际市场的开拓力度。继东南亚市场和日韩市场后，2007年我们要重点开拓印度市场和土耳其市场。近一段时期，由于人民币汇率持续升高，给我们产品出口造成了严重影响，但我们要克服困难，继续扩大出口份额；要继续实施“大公司”战略，积极为用户提供更满意的服务。在公司资源分配上，要优先考虑国际市场的需求；在市场开发过程中，要在自主经营的基础上，积极发展国外当地代理商，并通过规范运行规则，充分调动合作各方的积极性，提高合作质量。
3、加强营销过程管理，提高公司经营质量。首先，要严格控制新增应收账款额度，以降低公司的经营风险。其次，要采取各种有效措施清理旧有应收账款，努力缩短应收账龄。再次，要对产品销售价格进行合理控制，保证公司在现有资源条件下创造出最佳效益。
4、进一步加强售后服务工作。售后服务的工作质量是影响顾客满意的重要因素之一。应该说，公司目前无论资源配备还是服务水平距理想要求仍有较大差距。尽管我们对某些重点客户提供了高质量的售后服务，但是我们还要扩大高质量服务的范围，力争使我们的品牌在所有用户当中均有良好的信誉。
二、推动产品开发与合资合作向更高层次进展
1、扎实做好老产品整顿工作。老产品一般都是比较成熟的产品，对其进行改造升级，有利于提高市场生存能力，扩大市场占有率。整顿老产品，着眼点是优化结构、提高性能、降低成本，目标则是巩固和扩大市场占有率，提高利润率。
2、以市场需求为导向，调整产品结构，着力开发有市场潜力的新产品。
3、深入开展产品标准化和技术文件标准化工作。标准化、系列化、模块化设计是公司技术发展的方向。这个设计思想对于缩短研发周期，降低生产成本，简化生产流程具有重要意义。今年要编制更多产品系列的标准技术文件，并在对外与用户谈判中应用。
4、全方位展开大型挤压造粒机项目的研究开发工作。在过去的一年里，我们为该项目做了很多前期工作，包括讨论方案、着手组建实验室等。今年，该项目将进入正式实施阶段，并力争用2年的时间开发成功。今后，公司的研发工作重心将向“大、精、特、尖”重大装备的高端市场迈进，逐步弱化对中低端产品市场的依赖。
5、扩大合资合作，力争取得实效。合资合作是公司实现多元化经营的重要途径，通过合资合作引进先进的技术和理念，提高公司整体的经营质量，实现效益和管理双丰收。2007年，我们要全方位，多角度继续与可能的合作伙伴进行对话，争取在合作的项目与合作的层面上都取得新进展。
三、促进质量工作取得新突破
公司质量工作的理念是：推进精细管理，强化持续改进，打造诚信品牌，追求产品更好，确保顾客满意，创造卓越绩效。质量工作的关键在于落实，既要落实行动，又要落实责任。具体实施中，要善于抓住主要矛盾，重点解决，并按PDCA循环的方法加以分析、控制和考核，实现闭环优化。
四、加强生产控制能力，提高生产效率
要通过现代化手段保证生产系统中的各类信息通畅，为生产指挥和调度提供可靠依据；要通过规范加工工艺，统一工序标准，继续做好实动工时定额管理，保证生产计划的科学性；要通过系统、科学的协调管理，加强各生产部门间的交流和沟通，提高工作效率；要继续推进和贯彻实施装配工艺制度，不断扩大执行装配工艺产品的范围。要对产品的更多装配要素进行控制，以提高装配质量的稳定性；要继续巩固和加强以“5S”为中心的现场管理，通过制订、完善相应的规章制度和激励机制，使现场管理水平逐步提高；要加强对外协供方进行分级管理和考核，对重点外协厂家进行有关质量和管理内容的培训，同时，还要注重培养公司外协管理人员的素质，明确外协管理人员的责任和权力，即：外协管理人员不仅要对外协进度负责，还要对外协质量负责，要加强对外协管理人员工作的考核力度，促进公司外协整体质量水平的提高；要通过激励机制的导向作用，鼓励员工学习技术，掌握技能，积极开展技术革新和创新，提高岗位工作的效率和质量，公司鼓励员工立足岗位，发挥才智，创造卓越，欢迎有创新意识的员工脱颖而出实现自我价值。
五、继续完善财务成本工作，增加公司收益加强对产品成本和毛利率的控制，通过掌控价格和成本因素提高产品毛利率；要进一步加强对公司非生产性费用支出的控制，采取集中管理与预算管理相结合的方式共同管理费用支出；密切关注汇率变化，通过灵活的结算方式和有效利用各种金融工具等措施规避汇率风险。
六、打造人力资源管理的新局面
2007年，公司人力资源管理的工作思路是：在公司发展战略的指导下，进一步推动人力资源的开发，深化分配体制改革，提高员工的满意度，为公司可持续发展提供人员保证和制度支持。
七、完善基础管理职能，更好地为生产经营服务
1、进一步提高信息化建设水平
2、加强设备和能源管理
3、更加充分发挥安技环保职能
八、公司搬迁与体制改革
2007年，公司将正式进入搬迁改造的运作阶段，这也是今年公司最重要的工作内容之一。利用2年的时间争取在2009年6月，旧厂区净地。这次搬迁改造是公司发展过程中的一个重大历史机遇，通过此次搬迁全面提升公司的技术装备优势，人力资源优势，积蓄力量，甩掉包袱，全面适应未来发展战略的要求。
为进一步提高经营效益，探索在市场经济条件下公司发展的新模式，结合此次搬迁，公司将对铸造事业部、大修中心和装配事业部的电控柜班组等进行体制改革，走公司化经营道路，目的是在专业化生产和自主经营条件下，促进其充分发挥主观能动性，积极参与市场竞争，在为自身创造效益的同时，确保公司生产经营的全局工作向更高层次发展。
公司2007年结合大型挤压造粒机组技术改造工作启动搬迁改造,预计使用资金7亿元左右,资金来源为国债贷款约1.2亿，原有设备估值9800万元，土地出让金约5亿元。技术改造及搬迁工作的具体进度是：2007年购置土地以及厂区建设，2008年购置并安装设备，2009年搬迁工作结束。存在的风险主要是土地出让金如果达不到预期金额，公司将以贷款解决所需要资金，增加公司财务费用。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
实行新会计准则后，公司会计政策的相关内容同时进行了变更，有变化的会计政策如下：
（一）资产减值核算方法
长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等减值核算方法。
1、可收回金额确认标准：根据资产的公允价值减去处置税费后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
2、可收回金额计量结果表明，资产可收回金额低于其帐面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值准备一经确认，在以后会计期间不得转回。
（二）所得税的会计处理方法
公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
公司会计估计方法没有变更。
会计政策的变更对公司的财务状况和经营成果的影响：可能使股东权益略有增加，对公司经营成果影响较小。
6.2主营业务分产品情况表
单位:元币种:人民币
主营业务 主营业务 主营业务成 主营业务利润
分产品 主营业务收入 主营业务成本 利润率 收入比上 本比上年增 率比上年增减
(%) 年增减(%) 减(%) (%)
减少2.06个百
橡胶机械 263,332,570.68 198,840,236.74 24.49 30.13 33.83
分点
减少2.05个百
塑料机械 35,891,608.53 31,026,843.38 13.55 -49.57 -48.34
分点
增加22.72个
零配件 32,149,361.82 22,086,252.42 31.30 19.41 -10.27
百分点
增加1.60个百
合计 331,373,541.03 251,953,332.54 23.97 10.29 8.02
分点
本年公司向前五名销售商销售总额为70,694,529.92元,占公司全部销售额的21.33%。
6.3主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
厍? 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
国内 283,637,587.24 5.58
亚洲 41,432,946.48 58.62
非洲 1,114,763.60 -20.27
美洲 3,854,793.71 0.42
欧洲 1,333,450 206.18
合计 331,373,541.03 10.29
.4募集资金使用情况
淌视谩醪皇视?
单位:万元币种:人民币
本年度已使用募集资金总额 1,749.51
募集资金总额
已累计使用募集资金总额 12,497.76
是否变更 实际投入 产生收益 是否符合计 是否符合
承诺项目 拟投入金额
项目 金额 情况 划进度 预计收益
大型挤压造粒
机组国产化技 5,511.00 否 4,750.62 是 否
术改造项目
钢丝帘布压延
机组国产化技 4,070.00 否 3,711.14 是 否
术改造项目
土工膜技术改
4,291 否 0
造项目
补充流动资金 4,036 4,036 是 是
合计 17,908 / 12,497.76 / /
1、大型挤压造粒机组国产化技术改造项目：项目拟投入
5,511.00万元，实际投入4,750.62万元，完成项目进度86.19%。
此项目的服务对象主要是石化行业，目前国内石化行业此类
设备主要依赖国外进口。我们通过此次技术改造使公司不仅具有
了生产此设备的能力，而且提高了公司整体装备水平。经过公司
与石化行业的积极沟通协调，以及国家有关部委的协调和争取，
我公司的大型挤压造粒机组升级为20万吨级，目前正进行积极的
技术谈判，有望在2007年投产。
2、钢丝帘布压延机组技术改造项目：项目拟投入4,070.00
未达到计划进度和预计收益的
万元，实际投入3,711.14万元，完成项目进度91.18%。
说明（分具体项目） 此项目属于填补国内空白项目，目前国内使用的钢丝帘布压
延机全部依赖进口，我公司通过几年多的技术开发和技术攻关，
基本掌握了该生产机组的关键技术。机该机组目前已经投产，预
计2007年5月交货。
3、土工膜技术改造项目：项目拟投入4,291万元，实际投入
0元。
因公司募集资金到位比较晚，公司预期的市场已经发生变
化，为保护公司投资者利益，本着审慎的态度，公司一直没有投
入此项目。
2007年1月11日公司三届七次董事会研究决定改变募集资金
投向，将该项目的资金投入到大型挤压造粒机组国产化项目上，此
次募集资金项目的变更已经取得公司股东大会的审议通过。
变更原因及变更程序说明（分具
体项目）
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
□适用√不适用
6.6董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
本年度公司不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
√适用□不适用
本报告期盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
公司2007年开始启动搬迁改造,需要大量的资金 未分配利润用于补充公司搬迁改造中所需流动资
支持,因此公司本年度暂不进行利润分配. 金.
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.3重大担保
□适用√不适用
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7.4.2关联债权债务往来
□适用√不适用
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用□不适用
股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
其持有的大橡塑非流通
大连市人民政府国有资 股股份在三十六个月内
按承诺履行
产监督管理委员会 不通过证券交易所挂牌
交易出售。
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
审计报告
华连内审字（2007）84号
大连橡胶塑料机械股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的大连橡胶塑料机械股份有限公司（以下简称大橡塑）财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表、2006年度的利润及利润分配表和2006年度的现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是大橡塑管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，大橡塑财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了大橡塑2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
大连华连会计师事务所有限公司 中国注册会计师：刘其东、隋国军
中国 大连市
2007年4月18日
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
嘀频ノ?大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 101,528,865.03 132,058,970.39
短期投资
应收票据 37,882,303.93 49,469,520.98
应收股利
应收利息
应收账款 102,771,512.91 95,071,827.56
其他应收款 3,196,426.84 2,694,091.67
预付账款 10,900,956.04 11,028,766.10
应收补贴款 414,194.82
存货 177,291,379.22 154,974,719.04
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 433,985,638.79 445,297,895.74
长期投资：
长期股权投资 7,402,326.12 8,671,592.35
长期债权投资
长期投资合计 7,402,326.12 8,671,592.35
其中：合并价差(贷差以“-”号表示，合并报表填列)
其中：股权投资差额(贷差以“-”号表示，合并报表填列)
固定资产：
固定资产原价 349,492,986.61 336,734,702.73
减：累计折旧 213,174,390.89 201,740,932.94
固定资产净值 136,318,595.72 134,993,769.79
减：固定资产减值准备 4,221,385.13 6,237,717.57
固定资产净额 132,097,210.59 128,756,052.22
工程物资
在建工程 35,031,694.06 24,480,953.76
固定资产清理
固定资产合计 167,128,904.65 153,237,005.98
无形资产及其他资产：
无形资产 2,578,762.64 3,312,203.14
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 2,578,762.64 3,312,203.14
递延税项：
递延税款借项
资产总计 611,095,632.20 610,518,697.21
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 141,160,000.00 141,160,000.00
应付票据 48,039,272.65 72,670,892.36
应付账款 43,288,986.56 36,064,286.12
预收账款 53,381,216.46 35,206,973.16
应付工资
应付福利费 1,827,638.09 2,526,813.31
应付股利
应交税金 -1,882,046.36 -2,153,342.79
其他应交款 7,407.41
其他应付款 3,256,114.03 1,833,916.04
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 289,078,588.84 287,309,538.20
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 289,078,588.84 287,309,538.20
少数股东权益(合并报表填列)
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 105,000,000.00 105,000,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 105,000,000.00 105,000,000.00
资本公积 192,908,323.80 191,728,323.80
盈余公积 11,183,955.48 10,896,167.04
其中：法定公益金 5,448,083.52
减：未确认投资损失(合并报表填列)
未分配利润 12,924,764.08 15,584,668.17
拟分配现金股利
外币报表折算差额(合并报表填列)
股东权益合计 322,017,043.36 323,209,159.01
负债和股东权益总计 611,095,632.20 610,518,697.21
公司法定代表人:洛少宁 会计工作负责人:孙培德 会计机构负责人:孙玲
利润及利润分配表
2006年1-12月
编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 331,373,541.03 300,451,917.18
减：主营业务成本 251,953,332.54 233,253,628.88
主营业务税金及附加 1,553,405.60 1,723,666.49
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 77,866,802.89 65,474,621.81
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 603,202.30 517,683.38
减:营业费用 11,450,436.79 9,138,921.94
管理费用 57,860,690.64 46,985,477.93
财务费用 6,648,199.56 5,975,344.78
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,510,678.20 3,892,560.54
加：投资收益（损失以“-”号填列） -1,369,266.23 -2,282,740.92
补贴收入
营业外收入 189,479.59 97,189.73
减：营业外支出 -1,908,245.27 -1,096,374.98
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 3,239,136.83 2,803,384.33
减：所得税 361,252.48 42,555.14
减：少数股东损益(合并报表填列)
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 2,877,884.35 2,760,829.19
加：年初未分配利润 15,584,668.17 13,376,004.82
其他转入
六、可供分配的利润 18,462,552.52 16,136,834.01
减：提取法定盈余公积 287,788.44 276,082.92
提取法定公益金 276,082.92
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 18,174,764.08 15,584,668.17
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 5,250,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列) 12,924,764.08 15,584,668.17
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他
公司法定代表人:洛少宁 会计工作负责人:孙培德 会计机构负责人:孙玲
现金流量表
2006年1-12月
嘀频ノ?大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 本期数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 337,129,250.57
收到的税费返还 1,379,529.76
收到的其他与经营活动有关的现金 4,547,420.56
经营活动现金流入小计 343,056,200.89
购买商品、接受劳务支付的现金 238,550,543.13
支付给职工以及为职工支付的现金 56,879,113.85
支付的各项税费 17,067,797.49
支付的其他与经营活动有关的现金 24,112,768.11
经营活动现金流出小计 336,610,222.58
经营活动产生的现金流量净额 6,445,978.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 14,800.00
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 14,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 25,739,260.60
投资所支付的现金 100,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 25,839,260.60
投资活动产生的现金流量净额 -25,824,460.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 199,160,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 1,375,579.45
筹资活动现金流入小计 200,535,579.45
偿还债务所支付的现金 199,160,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 12,527,202.52
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计 211,687,202.52
筹资活动产生的现金流量净额 -11,151,623.07
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -30,530,105.36
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 2,877,884.35
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 4,551.80
固定资产折旧 13,094,927.02
无形资产摊销 1,684,222.50
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) -54,105.05
固定资产报废损失
财务费用 6,648,199.56
投资损失（减：收益） 1,369,266.23
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -23,368,676.09
经营性应收项目的减少(减：增加) 3,098,811.77
经营性应付项目的增加(减：减少) 1,090,896.22
其他(预计负债的增加)
经营活动产生的现金流量净额 6,445,978.31
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 101,528,865.03
减：现金的期初余额 132,058,970.39
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -30,530,105.36
公司法定代表人:洛少宁 会计工作负责人:孙培德 会计机构负责人:孙玲
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。
与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。
本报告期无重大会计差错更正。
9.5报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
本公司已于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑并参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用的相关会计政策或重要认定进行调整，从而导致差异调节表中所列报的2007年1月1日的股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中所列报的相应数据之间存在差异。
关于大连橡胶塑料机械股份有限公司
新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告
华连内审字（2007）84--1号
大连橡胶塑料机械股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的大连橡胶塑料机械股份有限公司2006年12月31日新旧企业会计准则股东权益差异调节表(以下简称差异调节表)。按照《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》和中国证监会“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006] 136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表发表审阅意见。
我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行了审阅工作。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问大连橡胶塑料机械股份有限公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计工作，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》和中国证监会“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”的有关规定编制。
此外，我们提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调节表中所列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。
大连华连会计师事务所有限公司 中国注册会计师：刘其东、隋国军
中国 大连市
2007年4月18日
新旧会计准则股东权益调节表
序号 项目名称 金 额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 322,017,043.36
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的管理费用义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售的金融资产
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的权益
11 衍生金融工具
12 所得税 6,835,480.17
13 少数股东权益
14 其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 328,852,523.53
董事长：洛少宁
大连橡胶塑料机械股份有限公司
2007年4月18日