重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事薛佩珍先生、孙金生先生因公未能出席本次会议,特书面授权董事长刘克忠先生行使对本季度报告的表决权。
公司本季度财务会计报告未经审计。
第一节 公司基本情况
一、公司简介
（一） 公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：承德钒钛
股票代码：600357
（二） 公司董事会秘书：王世杰
公司董事会证券事务代表：周开英
联系地址：河北省承德市双滦区承德新新钒钛股份有限公司证券部
联系电话：（0314）4073574 （0314）4074783
传 真：（0314）4079279
电子信箱：zqb8899＠163.com
二、 主要财务数据和指标
项目 2002年1～9月
净利润（元） 62,838,717.12
扣除非经常性损益后的净利润（元） 59,945,856.76
全面摊薄每股收益（元/股） 0.165
加权平均每股收益（元/股） 0.216
全面摊薄净资产收益率（%） 4.20
加权平均净资产收益率（%） 6.27
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） 5.99
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不包含少数股东权益）（元） 1,494,979,072.90 913,396,909.46
每股净资产（元） 3.93 3.26
调整后的每股净资产（元） 3.79 3.00
注：报告期扣除非经常性损益项目及相关金额合计2,892,860.36,其中存货盘盈3,590,011.71元,营业外收支净额-697,151.35元。
第二节 股本变动和主要股东持股情况
一、 公司股本变动情况
公司于2002年8月22日首次公开向社会发行10000万股股票,发行后公司股份变动情况见下表：
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋,-） 本次变动后
配股 送股 公积金 增发新股 其他 小 计
转股
一、 未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份 224,773,520 224,773,520
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 48,560,000 48,560,000
3、内部职工股 7,000,000 7,000,000
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 280,333,520 280,333,520
二、 已上市流通股份
1、人民币普通股 100,000,000 100,000,000 100,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 100,000,000 100,000,000 100,000,000
三、股份总数 280,333,520 100,000,000 100,000,000 380,333,520
二、截止2002年9月30日公司股东总数为71265户。
三、公司前10名股东持股情况
序号 股 东 名 称 期末持股数 报告期增减 持股比例 所持股份类别
（股） （±）（股） （%）
1 承德钢铁集团有限公司 224,773,520 0 59.10 国家股
2 国华能源有限公司 14,800,000 0 3.89 法人股
3 外贸信托 8,282,841 ＋8,282,841 2.18 流通股
4 承德昌达经营开发有限公司 4,650,000 ＋1,440,000 1.22 法人股
5 山西焦化集团有限公司 4,000,000 0 1.05 法人股
6 浙江饲料 2,000,000 ＋2,000,000 0.53 法人股
7 普惠证券投资 1,676,602 ＋1,676,602 0.44 流通股
8 上海国投 1,328,518 ＋1,328,518 0.35 流通股
9 河北物产 1,310,000 0 0.34 法人股
10 石家庄焦化厂 1,200,000 0 0.32 法人股
说明：
1、 持有公司5%以上股份的股东为承德钢铁集团有限公司（以下简称＂集团公司）＂。报告期内集团公司所持股份没有发生质押、冻结或托管等情况。
2、 公司第一大股东与第四大股东之间存在关联关系,未知其他股东之间的关联关系。
四、公司控股股东情况
报告期内,公司控股股东没有发生变化。
第三节 经营情况阐述与分析
一、 报告期内主要经营情况
报告期内公司主营业务稳定,主营业务收入72376.57万元来自含钒低合金钢产品销售收入、钒系列产品销售收入和其他产品销售收入。
报告期公司抓住生产黄金季节,挖掘设备潜力,生产水平进一步提高,7～9月份累计生产含钒低合金钢41.03万吨、螺纹钢材24.36万吨、钒产品（V2O510%）0.66万吨。
报告期公司继续推进快速挖潜增效,各种消耗指标进一步改善,经济效益稳定增长,本季度实现净利润2276.64万元。
二、报告期内投资情况
募股资金投资项目：
已支付收购集团公司持有的承德燕山带钢有限公司74%股权款计16142万元,因有关手续尚未办理完毕,本季度未纳入合并范围编制合并会计报表；氧化钒生产线改造投入350万元；小球烧结工艺改造投入1150万元,其他项目正在开展前期工作。
非募股资金投资项目：
本报告期投资3880万元,主要项目有TSC型竖炉2583万元,ERP管理系统工程1297万元。
三、报告期内经营成果以及期末财务状况
（一） 主营业务收入、主营业务利润、净利润
项 目 2002年1～9月金额（元）
主营业务收入 1,973,742,498.11
主营业务利润 272,886,144.33
净利润 62,838,717.12
（二） 经营成果
主营业务利润、其他业务利润、期间费用等占利润总额比例的变化（见下表）
项 目 金 额（元） 占利润总额比例（%）
2002年1～9月 2002年1～6月 2002年1～9月 2002年1～6月
利润总额 90,251,554.38 56,271,827.78
主营业务利润 272,886,144.33 174,770,811.26 302.36 310.58
其他业务利润 6,916,035.40 3,201,353.38 7.66 5.69
期间费用 188,510,100.95 121,635,232.54 208.87 216.16
营业外收支净额 -1,040,524.40 -65,104.32 -1.15 -0.12
报告期主营业务利润占利润总额的比例较前一报告期降低,主要原因是利润总额增幅高于主营业务利润总额增幅。
其他业务利润占利润总额的比例高于前一报告期的主要原因是报告期的其他业务取得较高的盈利水平。
报告期期间费用占利润总额的比例低于前一报告期的主要原因是报告期财务费用降低。
报告期内无重大季节性收支和重大非经常性损益情况。
（三） 财务状况
项 目 金 额（元） 占总资产比例（%）
2002年9月30日 2001年12月31日 2002年9月30日 2001年12月31日
总资产 3,510,389,546.59 2,728,372,618.64
货币资金 199,685,526.96 88,643,475.56 5.69 3.62
应收票据 246,702,289.24 13,516,557.85 7.03 1.09
应收账款 290,035,847.43 257,272,757.50 8.26 9.29
其他应收款 187,823,411.91 36,332,170.01 5.35 1.38
存货 640,723,094.36 457,953,183.64 18.25 16.79
固定资产净额 1,734,772,412.26 1,684,412,149.93 72.13 84.60
在建工程 64,309,961.93 37,531,088.43 1.83 1.04
工程物资 43,289,102.61 33,902,669.15 1.23 0.97
货币资金增加主要是发行新股募集资金所致。
应收票据增加是销售货物形成。
其他应收款增加主要是预付集团公司收购承德燕山带钢有限公司股权款16142万元。
存货增加主要是由于生产规模扩大,原燃材料、中间产品增加所致。
固定资产增加主要是暂估入账的固定资产已全部结算完毕,按实际结算固定资产造价结转形成。
工程物资、在建工程增加主要是报告期按募集资金项目及其他技改工程项目预付的大型设备款和工程款。
（四） 或有事项与期后事项
报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项；无对外担保事项。
（五）其他重要事项
报告期内公司的重大关联交易主要有：
（1） 关联采购
报告期内,公司向集团公司采购钒铁精粉、提钒冷却剂；向集团公司控股子公司承德焦化煤气股份有限公司采购焦炭、煤气。重大交易列示如下：
关联方 交易事项 （7～9月） 单 价 7～9月 1～9月 占同一业务
数量 （元） 金额（元） 金额（元） 比例 （%）
承德钢铁集团有限公司 钒铁精粉（吨） 400,766.41 210.68 84,433,467.26 156,988,675.45 32.16
提钒冷却剂（吨） 17,500.30 1,152.14 20,162,795.64 65,039,454.79 36.21
承德焦化煤气股份有限公司 焦炭（吨） 184,919.56 448.35 82,908,684.73 224,831,984.15 96.32
煤气（立米） 55,494,490.96 0.324 17,980,215.07 49,943,871.27 100.00
（2） 关联销售
报告期内,公司向承德燕山带钢有限公司销售板坯,向集团公司及其下属企业销售风、水、电、汽等。重大交易列示如下：
关联方 交易事项 7～9月金额（元） 1～9月金额（元）
承德钢铁集团有限公司 风、水、电、汽等 9,121,789.66 27,179,223.29
承德焦化煤气股份有限公司 风、水、电、汽等 14,836,866.69 42,924,503.11
承德燕山带钢有限公司 板坯 216,136,022.81 569,140,110.64
风、水、电、汽等 5,843,158.69 17,375,604.38
（3） 关联收购
报告期内已支付收购集团公司持有的承德燕山带钢有限公司74%股权款计16142万元,因有关手续尚未办理完毕,本季度未纳入合并范围编制合并会计报表。
第四节 财务报告（未经审计）
一、会计报表
1、 简要资产负债表（单位：人民币元）
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 1,652,918,874.11 952,760,910.94
长期投资 700,000.00 700,000.00
固定资产 1,842,617,378.39 1,755,845,907.51
无形资产及其他资产 14,153,294.09 19,065,800.19
资产总计 3,510,389,546.59 2,728,372,618.64
流动负债 1,625,110,473.69 1,324,675,709.18
长期负债 390,300,000.00 490,300,000.00
股东权益 1,494,979,072.90 913,396,909.46
负债和股东权益合计 3,510,389,546.59 2,728,372,618.64
2、简要利润表（单位：人民币元）
项目 2002年7～9月 2002年1～9月
主营业务收入 723,765,703.61 1,973,742,498.11
主营业务利润 98,115,333.07 272,886,144.33
其他业务利润 3,714,682.02 6,916,035.40
期间费用 66,874,868.41 188,510,100.95
投资收益 0.00 0.00
营业外收支净额 -975,420.08 -1,040,524.40
所得税 11,213,309.77 27,412,837.26
净利润 22,766,416.83 62,838,717.12
二、会计报表附注
1、 与前一定期报告相比,公司执行的会计政策、会计估计无重大变化。
2、根据《企业会计准则-固定资产》的有关规定,公司对暂时闲置不需用和未使用的固定资产从2002年1月1日起开始计提折旧,7～9月计提268,503.81元,1～9月累计计提805,511.42 元,其他会计政策未发生变化。
承德新新钒钛股份有限公司董事会
二零零二年十月二十五日
