关于江西联创光电科技股份有限公司

调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单

                          之

                  法律意见书




            江西求正沃德律师事务所

            江西省南昌市红谷滩区碟子湖大道

                555 号时间广场 B 座 7 层
                                                                               法律意见书




                                         释义
    本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：

联创光电/公司        指 江西联创光电科技股份有限公司

《激励计划（草案）》 指 《江西联创光电科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》

本次激励计划         指 联创光电 2020 年限制性股票激励计划

《证券法》           指 《中华人民共和国证券法》

《公司法》           指 《中华人民共和国公司法》

《管理办法》         指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》         指 《上海证券交易所上市规则》

《公司章程》         指 《江西联创光电科技股份有限公司章程》

中国证监会           指 中国证券监督管理委员会

元、万元             指 人民币元、万元
                                                                     法律意见书




             关于江西联创光电科技股份有限公司
      调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
                                     之
                               法律意见书


致：江西联创光电科技股份有限公司

    江西求正沃德律师事务所接受江西联创光电科技股份有限公司委托，担任联创光
电 2020 年限制性股票激励计划的专项法律顾问，并根据《公司法》、《证券法》、《管
理办法》等法律、法规及《公司章程》的规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所谨作如下声明：

    本所及经办律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本
次激励计划的有关事项进行了核查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

    本所得到公司如下保证：公司已经向本所律师提供出具本法律意见书所必需的真
实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无虚假、隐瞒和重大遗
漏之处，文本材料为副本或复印件的，均与原件一致或相符。

    对于本法律意见书至关重要而又无法得到直接证据支持的事实，本所律师依据公
司、有关政府部门或其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。

    本所同意将本法律意见书作为本次激励计划的必备文件之一，随同其他申报材料
一同上报，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。

    本法律意见书仅供本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。

    基于上述，本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，现出具法律意见如下：
                                      1
                                                                     法律意见书

一、本次激励计划已履行的法定程序

    根据公司提供的资料并经查验，截至本法律意见书出具之日，公司为实行本次激
励计划已履行如下法定程序：

    1、2020 年 9 月 21 日，公司召开第七届董事会第十八次会议，会议审议通过了
《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的议案》。
公司独立董事发表了同意的独立意见。

    2、2020 年 9 月 21 日，公司召开第七届监事会第十次会议，对本次激励计划的
激励对象名单进行初步核查，并审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法的议案》、《关于核查公司 2020 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》。

    3、2020 年 9 月 22 日，公司公告披露了 2020 年限制性股票激励计划激励对象名
单，并在公司内部公示了激励对象姓名及职务，公示时间为 2020 年 9 月 22 日至 2020
年 10 月 8 日。

    4、2020 年 10 月 10 日，公司公告披露了监事会对 2020 年限制性股票激励计划
激励对象名单审核及公示情况的说明。

    5、2020 年 10 月 13 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励相关事宜的议案》,并授权董事会办理本次激励计划的有关事项。

    综上，本所律师认为，联创光电实行本次激励计划已履行了现阶段应当履行的法
定程序，符合《管理办法》的相关规定。

二、本次激励计划激励对象名单调整的合法合规性

    （一）本次激励计划激励对象名单调整的内容
                                       2
                                                                    法律意见书

    激励对象名单人数由 20 人调整为 18 人。其中，核心管理人员张友利先生、吴昊
星先生离职，已不符合激励对象资格，核心管理人员罗勇先生因个人原因放弃，不再
列入激励对象名单；同时，增补核心管理人员高永红先生为公司 2020 年限制性股票
激励计划激励对象。调整后的激励对象名单仍属于公司 2020 年第三次临时股东大会
批准的激励计划中规定的激励对象范围。

    （二）本次激励计划激励对象名单调整的批准和授权

    根据公司提供的资料并经查验，截至本法律意见书出具之日，本次激励计划激励
对象名单调整已取得以下批准和授权：

    2020 年 10 月 29 日，公司召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
调整公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事发表了同
意的独立意见。

    2020 年 10 月 29 日，公司召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
调整公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

    本所律师认为，本次激励计划激励对象名单的调整符合《管理办法》、《激励计划
（草案）》的相关规定，合法合规。

三、结论意见

    综上所述，本所律师认为：

    1、联创光电实行本次激励计划已履行了现阶段应当履行的法定程序，符合《管
理办法》的相关规定。

    2、本次激励计划激励对象名单的调整符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的
相关规定，合法合规。

    本法律意见书正本三份，自本所加盖公章及经办律师签字之日起生效。

    （以下无正文）



                                       3