关于江西联创光电科技股份有限公司

调整 2020 年限制性股票回购价格之

             法律意见书




        江西求正沃德律师事务所

        江西省南昌市红谷滩区碟子湖大道

            555 号时间广场 B 座 7 层




          二〇二二年八月
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                 关于江西联创光电科技股份有限公司

                  调整 2020 年限制性股票回购价格之

                                 法律意见书



致：江西联创光电科技股份有限公司

    江西求正沃德律师事务所（以下简称本所）作为江西联创光电科技股份有限公司
（以下简称公司或联创光电）聘请的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称《激励管理办法》）、《江西联创光电科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）及《江西联创光电科技股份有限公司 2020 年限制性股票激
励计划》（以下简称《激励计划》）等有关规定，就公司调整 2020 年限制性股票回购价
格（以下简称本次价格调整）相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所谨作如下声明：

    本所及经办律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本
次价格调整的相关事项进行了核查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

    本所得到公司如下保证：公司已经向本所律师提供出具本法律意见书所必需的真
实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无虚假、隐瞒和重大遗
漏之处，文本材料为副本或复印件的，均与原件一致或相符。

    对于本法律意见书至关重要而又无法得到直接证据支持的事实，本所律师依据公
司、有关政府部门或其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。

    本所同意将本法律意见书随同其他材料一同披露，并依法对出具的法律意见承担


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相应的法律责任。本法律意见书仅供本次价格调整之目的使用，未经本所书面同意，
不得用作任何其他目的。

    基于上述，本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，现出具法律意见如下：

    一、本次价格调整的基本情况

    （一）调整原因

    公司 2021 年年度权益分派已于 2022 年 7 月 13 日实施完毕，公司以 2022 年 7 月
12 日股权登记日的总股本为基数，每股派发现金红利 0.052 元（含税）。本次分配不送
红股，不进行资本公积转增股本。

    根据《激励管理办法》《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成
股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股
或派息等影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的
限制性股票的回购价格及数量做相应的调整，限制性股票回购价格由 11.202 元/股调
整至 11.15 元/股。

    （二）调整方法

    授予限制性股票：P=P0-V=11.202 元/股-0.052 元/股=11.15 元/股

    其中：P0 为调整前的回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。经派
息调整后，P 仍须大于 1。

    调整后的限制性股票回购价格为 11.15 元/股。

    二、本次价格调整已履行的程序

    2020 年 10 月 12 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》《关于公司 2020 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》。公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项获得股东大会批准通过，并
授权公司董事会负责办理本次激励计划相关事宜。

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    2022 年 8 月 15 日，公司召开第七届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于调
整公司 2020 年限制性股票回购价格的议案》（关联董事曾智斌先生、李中煜先生作为
激励对象已回避表决），同意公司对限制性股票回购价格做相应调整，限制性股票回购
价格由 11.202 元/股调整至 11.15 元/股。同日，公司独立董事对本次价格调整发表了
同意的独立意见。

    2022 年 8 月 15 日，公司召开第七届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调
整公司 2020 年限制性股票回购价格的议案》，同意公司对限制性股票回购价格做相应
调整，限制性股票回购价格由 11.202 元/股调整至 11.15 元/股。

    基于上述核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次价格调整已履
行的程序符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》《公司章程》及《激励计划》的相
关规定。

    三、结论意见

    综上所述，本所律师认为：本次价格调整符合《公司法》《证券法》《激励管理办
法》《公司章程》及《激励计划》的相关规定，合法合规；公司尚需依法办理本次价格
调整的后续手续并履行信息披露义务。

    本法律意见书正本三份，自本所加盖公章及经办律师签字之日起生效。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为江西求正沃德律师事务所《关于江西联创光电科技股份有限公

司调整 2020 年限制性股票回购价格之法律意见书》签署页）




     江西求正沃德律师事务所                 经办律师：

           （盖章）                                      胡剑平



     负责人：

                                                          邹津




                                           签署日期：      年     月      日