法律意见书
关于
江西联创光电科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：江西联创光电科技股份有限公司
江西求正沃德律师事务所（以下简称本所）接受江西联创光电科技股份有限公司
（以下简称公司）的委托，指派律师出席见证公司 2023 年第一次临时股东大会（以下
简称本次会议），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司
股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等有关法律法规、规范性文件及《江西
联创光电科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次会议，审查了公司提供的有关会议文
件、资料，并进行了必要的核查与验证。公司承诺，其已向本所提供的有关会议文件、
资料真实、完整、有效。
本所律师根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及现行有效的有关法律法
规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。本所同意，公司可以将本法律
意见书作为本次会议公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所
在其中发表的法律意见承担法律责任。本法律意见书仅供本次会议之目的使用，未经
本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律
意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
1、本次会议由公司第七届董事会第四十次会议决定召开并由公司董事会召集。
2、公司董事会于 2022 年 12 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
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等指定信息披露媒体公告了召开本次会议的通知，通知载明了本次会议的会议时间、
地点、审议事项、出席对象、登记办法、参加网络投票的操作程序等事项。
3、本次会议采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2023 年 1 月 9 日下午 14：30 在江西省南昌市高新技术产
业开发区京东大道 168 号公司总部九楼第一会议室召开，由公司董事长主持。本次会
议网络投票的具体时间：通过上海证券交易所交易系统投票的具体时间为 2023 年 1 月
9 日 9:15—9:25，9:30—11:30, 13:00—15:00，通过上海证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为 2023 年 1 月 9 日 9:15—15:00。
经查验，本次会议召开的实际时间、地点及其他相关事项与本次会议通知所载明
的内容一致。本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性
文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议召集人、出席会议人员的资格
经查验，本次会议的召集人为公司董事会；出席本次会议的人员包括公司股东（股
东代理人）、公司董事、监事和高级管理人员。
1、根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的公司股东名册，并经本
所律师和会议召集人共同验证：出席现场会议的股东均为截至股权登记日交易结束后
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，出席现场会议的
股东（股东代理人）共 6 人，所持有表决权股份总数 102,932,493 股，占公司有表决
权股份总数的 22.6103%。
出席现场会议的股东（股东代理人）持有身份证、授权委托书等资格证明文件。
2、根据上海证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计 25 人，所
持有表决权股份总数 13,907,175 股，占公司有表决权股份总数的 3.0548%。
本所律师认为，本次会议召集人、出席会议人员的资格合法、有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为本次会议通知中所列明的议案。
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的现场会议
以记名投票的方式对各项议案进行了表决，会议推举的 2 名股东代表、1 名监事和本所
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律师按照相关规定对本次会议的表决进行了计票、监票，并当场公布表决结果。本次
会议的网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计结果。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果（以下简称总体表决结果），本次会议
议案的总体表决结果和中小股东表决结果如下：
1、总体表决结果
同意 反对 弃权
占出席会议 占出席会议 占出席会议
序号 议案名称 有表决权股 有表决权股 有表决权股
得票数 得票数 得票数
份总数的比 份总数的比 份总数的比
例（%） 例（%） 例（%）
1.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会非独立董事的议案》
《选举曾智斌
先生为公司第 116,158,476 99.4169
1.01
八届董事会非
独立董事》
《选举伍锐先
生为公司第八 117,086,076 100.2108
1.02
届董事会非独
立董事》
《选举李中煜
先生为公司第 116,158,476 99.4169
1.03
八届董事会非
独立董事》
《选举徐风先
生为公司第八 116,158,643 99.4171
1.04
届董事会非独
立董事》
《选举钱伟先
生为公司第八 116,158,475 99.4169
1.05
届董事会非独
立董事》
《选举王涛先
生为公司第八 116,158,481 99.4169
1.06
届董事会非独
立董事》
2.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会独立董事的议案》
《选举朱日宏
先生为公司第 116,528,075 99.7333
2.01
八届董事会独
立董事》
《选举陈明坤
先生为公司第 116,158,560 99.4170
2.02
八届董事会独
立董事》
《选举黄瑞女
士为公司第八 116,158,478 99.4169
2.03
届董事会独立
董事》
3.00 《关于公司监事会换届选举暨提名第八届监事会非职工代表监事的议案》
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《选举辜洪武
先生为公司第 116,158,558 99.4170
3.01
八届监事会非
职工代表监事》
《选举陶祺先
生为公司第八 116,528,074 99.7333
3.02
届监事会非职
工代表监事》
《选举曾庆勋
先生为公司第 116,158,478 99.4169
3.03
八届监事会非
职工代表监事》
2、中小股东表决结果
同意 反对 弃权
占出席会议 占出席会议 占出席会议
序号 议案名称 有表决权股 有表决权股 有表决权股
得票数 得票数 得票数
份总数的比 份总数的比 份总数的比
例（%） 例（%） 例（%）
1.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会非独立董事的议案》
《选举曾智斌
先生为公司第 24,700,383 97.3161
1.01
八届董事会非
独立董事》
《选举伍锐先
生为公司第八 25,627,983 100.9708
1.02
届董事会非独
立董事》
《选举李中煜
先生为公司第 24,700,383 97.3161
1.03
八届董事会非
独立董事》
《选举徐风先
生为公司第八 24,700,550 97.3168
1.04
届董事会非独
立董事》
《选举钱伟先
生为公司第八 24,700,382 97.3161
1.05
届董事会非独
立董事》
《选举王涛先
生为公司第八 24,700,388 97.3162
1.06
届董事会非独
立董事》
2.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会独立董事的议案》
《选举朱日宏
先生为公司第 25,069,982 98.7723
2.01
八届董事会独
立董事》
《选举陈明坤
先生为公司第 24,700,467 97.3165
2.02
八届董事会独
立董事》
《选举黄瑞女
2.03 士为公司第八 24,700,385 97.3162
届董事会独立
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法律意见书
董事》
3.00 《关于公司监事会换届选举暨提名第八届监事会非职工代表监事的议案》
《选举辜洪武
先生为公司第 24,700,465 97.3165
3.01
八届监事会非
职工代表监事》
《选举陶祺先
生为公司第八 25,069,981 98.7723
3.02
届监事会非职
工代表监事》
《选举曾庆勋
先生为公司第 24,700,385 97.3162
3.03
八届监事会非
职工代表监事》
根据上述表决结果，本次会议议案已经参加表决的全体股东（股东代理人）审议
通过。
本所律师认为，本次会议的表决程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为：本次会议的召集和召开程序、本次会议召集人和出席
会议人员的资格、表决程序等事项，均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定，本次会议的表决结果合法、有效。
本法律意见书经本所加盖公章及经办律师签字后生效。
本法律意见书正本一式三份，无副本。
（以下无正文）
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（本页无正文，为江西求正沃德律师事务所《关于江西联创光电科技股份有限公
司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》签署页）
江西求正沃德律师事务所 经办律师：
（公章） 胡剑平
负责人：
许龙江 邹 津
签署日期： 2023 年 1 月 9 日
