股票代码：600369
2009 年第三季度报告
二〇〇九年十月2009 年第三季度报告
1
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 72009 年第三季度报告
2
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告已经公司第六届董事会第八次会议审议通过。会议应到董事7 人，实到董事5 人。未有董、
监事对报告提出异议。未出席董事会的董事：
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
独立董事 张宗益
因工作原因未能亲自出席,委托刘萍独立董
事出席会议并代为行使表决权和签署相关
文件。
董事 吴坚
因出差未能亲自出席，委托蒋辉副董事长出
席会议并代为行使表决权和签署相关文件。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王珠林先生、主管会计工作负责人王珠林先生及会计机构负责人（会计主管人员）邓
勇先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 13,601,830,669.72 8,027,473,487.88 69.44
所有者权益（或股东权益）(元) 4,238,231,020.19 3,315,938,187.45 27.81
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.23 1.74 28.16
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 4,223,269,589.83 -
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 2.22 -
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上
年同期增减
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 171,177,651.25 601,807,972.62 124.21
基本每股收益(元) 0.09 0.32 125.00
扣除非经常性损益后的基本每股收(元) 0.09 0.32 125.00
稀释每股收益(元) 0.09 0.32 125.00
全面摊薄净资产收益率(%) 4.04 14.20
增加1.79 个百
分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
4.03 14.25
增加1.87 个百
分点
注：1、本报告中上年度期末数为原西南证券有限责任公司数据；
2、每股经营活动产生的现金流量净额、每股收益上年同期数按公司吸并原西南证券有限责任公司
后总股本19,038,54,562 股计算。2009 年第三季度报告
3
扣除非经常性损益项目和金额 单位：元
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,929,019.36
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -178,666.64
小计 -3,107,686.00
所得税影响额 776,921.50
扣除所得税影响后的非经常性损益 -2,330,764.50
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 -2,330,764.50
归属于少数股东的非经常性损益 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 82,000
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流
通股的数量（股）
股份种类
重庆市涪陵区资产经营公司 8,925,238 人民币普通股
四川省港航开发有限责任公司 3,864,996 人民币普通股
上海盛昌文化传播有限公司 2,756,489 人民币普通股
上海景祥绿化工程有限公司 2,411,859 人民币普通股
姚丽群 1,881,832 人民币普通股
CALYONS.A. 1,039,700 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－汇添
富上证综合指数证券投资基金 962,306 人民币普通股
厦门和生科技有限公司 620,800 人民币普通股
邱怡然 460,000 人民币普通股
黄啸南 383,600 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项目 2009 年9 月30 日 2008 年12 月31 日增减百分比主要原因
货币资金 9,908,495,630.03 5,210,435,344.09 90.17%
证券市场成交活跃及
IPO 重启，客户资金增加
结算备付金 703,740,876.33 1,296,849,928.10 -45.73%
本期末存放在登记结算
公司的自有备付金和客
户备付金减少
交易性金融资产 763,612,818.98 316,838,574.54 141.01%
本期末证券投资规模增
加
存出保证金 105,298,513.62 49,783,769.76 111.51%
公司日均交易量增长，
存出保证金相应增加
可供出售金融资
产
1,288,579,333.34 473,528,499.70 172.12% 投资规模增加
固定资产 499,180,838.19 373,804,303.66 33.54%
支付竞得的总部大楼土
地款
递延所得税资产 16,782,954.24 36,447,933.56 -53.95%
本期末公允价值增加及
出售固定资产转回计提2009 年第三季度报告
4
减值准备导致转回应纳
税暂时性差异
其他资产 47,787,946.98 20,690,758.64 130.96%
支付新设营业部验资
款、总部大楼土地竞拍
保证金导致应收款项增
加，营业部装修导致长
期待摊费用增加
代理买卖证券款 8,900,437,786.96 4,435,332,555.28 100.67%
证券市场成交活跃及
IPO 重启，客户资金增加
应付职工薪酬 156,479,124.06 76,061,540.74 105.73%
根据公司薪酬制度，计
提了职工薪酬
应交税费 71,141,529.86 50,285,164.08 41.48%
应纳税所得额和应税营
业额增加
长期借款 297,592.00 856,151.00 -65.24% 本期归还长期借款
递延所得税负债 103,417,596.65 9,237,978.89 1019.48%
本期末公允价值增加造
成应纳税暂时性差异增
加
未分配利润 435,400,999.61 -166,406,973.01 - 本期利润增加
项 目 2009 年1-9 月 2008 年1－9 月 增减百分比主要原因
代理买卖证券业
务净收入
648,064,720.09 407,512,541.06 59.03%
本期证券市场成交活
跃,交易量增加
证券承销业务净
收入
136,196,212.05 28,190,992.12 383.12% 本期承销业务增加
投资收益 331,857,804.23 71,746,692.37 362.54%
本期证券投资业务收益
大幅增加
公允价值变动收
益
-14,345,721.41 5,208,396.70 -375.43%
本期交易性金融资产浮
动亏损
其他业务收入 6,726,993.91 2,771,810.14 142.69%
代扣代缴印花税、个人
所得税手续费返还收入
增加
营业税金及附加 61,529,680.42 27,972,332.20 119.97% 应税收入同比增加
业务及管理费 433,202,549.29 319,712,025.24 35.50%
业务量增加，与业务相
关的支出增长
资产减值损失 - 1,622,744.89 -100.00% 本期无资产减值损失
其他业务成本 2,452,999.89 380,008.89 545.51%
本期支付代扣代缴个人
所得税手续费返回奖励
营业外收入 757,064.75 11,405,895.93 -93.36%
去年同期发生账户清理
收入，本期未发生
所得税费用 134,153,217.07 53,037,915.09 152.94% 应纳税所得额同比增加
净利润 601,807,972.62 216,005,559.53 178.61% 本期利润同比增加
经营活动产生的
现金流量净额
4,223,269,589.83 -2,539,368,697.44 -
本期交易量增加，相应
佣金收入、利息收入增
加及本期客户交易结算
资金净流入所致2009 年第三季度报告
5
投资活动产生的
现金流量净额
-118,267,881.66 47,953,576.92 -346.63%
支付竞得的总部大楼土
地款、网点建设款
筹资活动产生的
现金流量净额
-50,474.00 -7,352,998.75 - 银行贷款规模减少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、购买土地修建公司总部大楼
公司2009 年第三次临时股东大会审议通过了《关于购买土地修建公司总部大楼的议案》，目前，
公司已通过挂牌方式，竞得重庆市江北区江北城组团B 分区15-1/03 号国有建设用地使用权，该宗地
总面积9,554 平方米，地上建筑面积≤76,428.8 平方米，成交总价为人民币15,352 万元。公司已支
付了价款，尚待有关部门批准后签订《国有建设用地使用权出让合同》。
2、公司营业网点新设、迁址
（1）2009 年7 月17 日,公司取得中国证监会深圳监管局《关于核准西南证券股份有限公司深圳
上步中路证券营业部新址开业及更名的批复》（深局证发［2009］331 号），核准公司深圳上步中路
证券营业部新址开业并更名为“西南证券股份有限公司深圳滨河大道证券营业部”。
（2）2009 年8 月20 日,公司取得中国证监会甘肃监管局《甘肃监管局关于西南证券股份有限公
司在兰州市迁入设立证券营业部的批复》（甘证监发字［2009］130 号），核准公司在兰州市迁入设
立证券营业部，公司将在获得批复之日起6 个月内完成营业部的筹建工作。
（3）2009 年8 月21 日,公司取得中国证监会重庆监管局《关于西南证券股份有限公司重庆大渡
口钢花路证券营业部开业的批复》（渝证监发［2009］323 号）和《关于西南证券股份有限公司重庆
万州高笋塘证券营业部开业的批复》（渝证监发［2009］324 号），分别核准公司重庆大渡口钢花路
证券营业部、重庆万州高笋塘证券营业部开业。截至报告日，公司已取得上述两个营业部的营业执照、
经营业务许可证等执照。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、重庆市涪陵区资产经营公司在公司股改时承诺：所持有的原非流通股股份自股权分置改革方案
实施之日起，在十八个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售
原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不
超过百分之十。
履行情况：报告期内均履行承诺。
2、原西南证券有限责任公司（以下简称原西南有限）股东对换取上市公司股份的锁定期的承诺：
重庆渝富资产经营管理有限公司承诺，持有的原西南有限15.6%股权转换的存续公司股票，在本
次吸收合并完成及公司持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转2009 年第三季度报告
6
让；受让中国建银投资有限责任公司（以以下简称中国建投）的原西南有限41.03%股权，及该等股权
在本次吸收合并完成后转换的存续公司股票，自受让该股权之日起六十个月内不上市交易及转让。中
国建投和重庆国际信托有限公司承诺，在本次吸收合并完成及其持有的存续公司股票获得上市流通权
之日起的三十六个月内，不上市交易及转让。
履行情况：报告期内均履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
西南证券股份有限公司
法定代表人:王珠林
2009 年10 月24 日2009 年第三季度报告
7
§4 附录
4.1
资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 西南证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 9,908,495,630.03 5,210,435,344.09
其中：客户资金存款 8,413,913,230.33 3,370,663,842.28
结算备付金 703,740,876.33 1,296,849,928.10
其中：客户备付金 610,485,723.75 1,211,859,340.66
拆出资金
交易性金融资产 763,612,818.98 316,838,574.54
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息
存出保证金 105,298,513.62 49,783,769.76
可供出售金融资产 1,288,579,333.34 473,528,499.70
持有至到期投资
长期股权投资 250,559,025.76 229,692,532.60
投资性房地产 10,500,294.52 10,880,303.41
固定资产 499,180,838.19 373,804,303.66
无形资产 7,292,437.73 8,521,539.82
其中：交易席位费 2,839,771.48 4,833,373.45
递延所得税资产 16,782,954.24 36,447,933.56
其他资产 47,787,946.98 20,690,758.64
资产总计 13,601,830,669.72 8,027,473,487.88
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 8,900,437,786.96 4,435,332,555.28
代理承销证券款
应付职工薪酬 156,479,124.06 76,061,540.74
应交税费 71,141,529.86 50,285,164.08
应付利息
预计负债 3,300,000.00
长期借款 297,592.00 856,151.00
应付债券
递延所得税负债 103,417,596.65 9,237,978.89
其他负债 131,826,020.00 136,461,910.44
负债合计 9,363,599,649.53 4,711,535,300.43
股东权益：
股本 1,903,854,562.00 1,903,854,562.00
资本公积 1,683,590,168.79 1,363,105,308.672009 年第三季度报告
8
减：库存股
盈余公积 97,455,092.73 97,455,092.73
一般风险准备 58,965,098.53 58,965,098.53
交易风险准备 58,965,098.53 58,965,098.53
未分配利润 435,400,999.61 -166,406,973.01
股东权益合计 4,238,231,020.19 3,315,938,187.45
负债和股东权益总计 13,601,830,669.72 8,027,473,487.88
公司法定代表人: 王珠林 主管会计工作负责人:王珠林 会计机构负责人:邓勇2009 年第三季度报告
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4.2
利润表
2009 年1—9 月
编制单位: 西南证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期期
末金额（1-9 月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 369,684,232.86 177,148,382.44 1,236,254,105.29 610,994,317.48
手续费及佣金净收
入
333,499,347.67 98,945,722.32 832,230,359.81 453,512,360.84
其中：代理买卖
证券业务净收入
269,209,321.88 80,332,025.33 648,064,720.09 407,512,541.06
证券承销
业务净收入
34,645,731.48 16,277,465.50 136,196,212.05 28,190,992.12
受托客户
资产管理业务净收入
利息净收入 28,319,931.68 26,313,205.75 79,791,069.77 80,275,662.28
投资收益（损失以
“-”号填列）
48,342,193.01 32,888,259.65 331,857,804.23 71,746,692.37
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
益
35,446,118.38 24,787,289.02 69,546,123.84 72,912,031.26
公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
-45,261,914.22 17,668,005.76 -14,345,721.41 5,208,396.70
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
-15,840.25 728,440.98 -6,401.02 -2,520,604.85
其他业务收入 4,800,514.97 604,747.98 6,726,993.91 2,771,810.14
二、营业支出 167,951,020.12 95,995,214.49 497,185,229.60 349,687,111.22
营业税金及附加 19,403,690.77 6,577,323.29 61,529,680.42 27,972,332.20
业务及管理费 146,347,668.72 87,668,476.68 433,202,549.29 319,712,025.24
资产减值损失 1,622,744.89 1,622,744.89
其他业务成本 2,199,660.63 126,669.63 2,452,999.89 380,008.89
三、营业利润（亏损以
“－”号填列）
201,733,212.74 81,153,167.95 739,068,875.69 261,307,206.26
加：营业外收入 699,537.01 5,597,677.67 757,064.75 11,405,895.93
减：营业外支出 347,129.39 1,524,955.13 3,864,750.75 3,669,627.57
四、利润总额（亏损总
额以“－”号填列）
202,085,620.36 85,225,890.49 735,961,189.69 269,043,474.62
减：所得税费用 30,907,969.11 8,879,591.25 134,153,217.07 53,037,915.09
五、净利润（净亏损以
“－”号填列）
171,177,651.25 76,346,299.24 601,807,972.62 216,005,559.53
六、每股收益：
（一）基本每股收
益
0.09 0.04 0.32 0.11
（二）稀释每股收
益
0.09 0.04 0.32 0.11
七、其他综合收益 116,113,974.85 24,460,441.73 313,474,543.08 5,352,608.50
八、综合收益总额 287,291,626.10 100,806,740.97 915,282,515.70 221,358,168.03
归属于母公司所有者的287,291,626.10 100,806,740.97 915,282,515.70 221,358,168.032009 年第三季度报告
10
综合收益总额
归属于少数股东的综合
收益决额
公司法定代表人: 王珠林 主管会计工作负责人:王珠林 会计机构负责人:邓勇2009 年第三季度报告
11
4.3
现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 西南证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 255,515,322.26
收取利息、手续费及佣金的现金 1,022,604,067.07 608,968,704.42
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 4,697,776,771.20 58,584,258.16
经营活动现金流入小计 5,975,896,160.53 667,552,962.58
处置交易性金融资产净减少额 192,106,694.73
支付利息、手续费及佣金的现金 110,582,637.49 73,914,783.64
支付给职工以及为职工支付的现金 258,407,222.31 218,190,192.56
支付的各项税费 213,909,069.95 237,983,755.23
支付其他与经营活动有关的现金 1,169,727,640.95 2,484,726,233.86
经营活动现金流出小计 1,752,626,570.70 3,206,921,660.02
经营活动产生的现金流量净额 4,223,269,589.83 -2,539,368,697.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,515,573.06
取得投资收益收到的现金 50,213,538.65 68,144,561.58
收到其他与投资活动有关的现金 45,973.52
投资活动现金流入小计 50,213,538.65 76,706,108.16
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
168,481,420.31 28,752,531.24
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 168,481,420.31 28,752,531.24
投资活动产生的现金流量净额 -118,267,881.66 47,953,576.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 50,474.00 7,137,706.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 215,292.75
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 50,474.00 7,352,998.75
筹资活动产生的现金流量净额 -50,474.00 -7,352,998.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 30,386.30 -9,275,913.09
五、现金及现金等价物净增加额 4,104,981,620.47 -2,508,044,032.36
加：期初现金及现金等价物余额 6,507,285,272.19 9,809,704,928.64
六、期末现金及现金等价物余额 10,612,266,892.66 7,301,660,896.28
公司法定代表人: 王珠林 主管会计工作负责人:王珠林 会计机构负责人:邓勇2009 年第三季度报告
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4.4 审计报告
□适用√不适用
