证券代码：600369         证券简称：西南证券          公告编号：临2016－055



                     西南证券股份有限公司
           第七届董事会第五十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第五十次会议，于
2016 年 8 月 26 日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通
知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 7 人，李剑铭董事因出差未能
亲自出席本次会议，委托廖庆轩董事长出席会议代为行使表决权并签署相关文
件。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，
会议的召集、召开符合《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：


    一、听取《公司 2016 年半年度总裁工作报告》


    二、审议通过《关于公司 2016 年半年度风险控制指标报告的议案》
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    三、审议通过《关于公司 2016 年半年度合规报告的议案》
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    四、审议通过《关于公司 2016 年半年度报告及摘要的议案》
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的《西
南证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2016 年半年度报

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告》。
    特此公告




                   西南证券股份有限公司董事会
                      二〇一六年八月三十日




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