西南证券：2017年第一次临时股东大会会议材料2017-03-14
2017 年第一次临时股东大会
会 议 材 料
二〇一七年三月
2017 年第一次临时股东大会会议材料
会 议 须 知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会顺利进行，根据中国证券监督管理委员会公告[2016]22 号《上市公司股东大
会规则（2016 年修订）》等文件的有关要求，特制订本须知。
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公
司章程》等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，
认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。
四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。
五、股东及股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯
其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
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会 议 议 程
现场会议时间：2017 年 3 月 21 日（星期二）下午 2:30
网络投票时间：2017年3月21日（星期二）。采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：公司 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦）
召 集 人：西南证券股份有限公司董事会
主 持 人：廖庆轩董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案
特别决议事项
序号 议 案
（是/否）
1 关于公司董事会换届选举的议案 否
2 关于公司监事会换届选举的议案 否
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
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关于公司董事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第七届董事会成员任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的相
关规定，需对公司董事会进行换届选举，产生公司第八届董事会成员。
根据《公司章程》的规定，公司董事会应由 9 名董事组成，其中独立董事 3
名（应包括 1 名会计专业人士），任期三年，据此，现提名廖庆轩先生、李剑铭
先生、吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生、万树斌先生为公司第八届董事会非独
立董事候选人；提名赵如冰先生、罗炜先生、傅达清先生为公司第八届董事会独
立董事候选人。上述董事候选人均未持有本公司股份，且未受中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
在上述董事候选人中，廖庆轩先生、李剑铭先生、吴坚先生、张纯勇先生具
备任职资格,自股东大会审议通过本议案之日起正式任职；张刚先生、万树斌先
生自股东大会审议通过本议案并取得证券公司董事任职资格后正式任职；赵如冰
先生、罗炜先生、傅达清先生自股东大会审议通过本议案并取得证券公司独立董
事任职资格后正式任职，在此之前，吴军先生、刘轶茙女士、张力上先生继续履
行独立董事职责。
请予审议
附件：西南证券股份有限公司第八届董事会候选人简历
西南证券股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十一日
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附件：
西南证券股份有限公司
第八届董事会候选人简历
廖庆轩先生简历
1961 年 6 月生,硕士研究生，高级经济师，现任公司董事长、党委书记，第
十二届全国人大代表。廖庆轩先生曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重
庆分行、华夏证券重庆公司、重庆市证券管理办公室筹备组、重庆市商业银行、
重庆市国资委、重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市人民政府等单位工
作，先后任重庆市商业银行行长；重庆市国资委副主任（正厅局长级）；重庆市
人民政府副秘书长（正厅局长级）；重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、
党委书记；重庆市国资委主任、党委副书记等职务。
李剑铭先生简历
1962 年 10 月生，经济学博士，高级经济师，享受国务院政府特殊津贴专家，
现任公司董事，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委书记、董事长；中新互
联互通投资基金管理有限公司董事长；重庆渝富资本股权投资基金管理有限公司
董事长；还担任中共重庆市第四届委员会委员；重庆市第四次党代会代表，重庆
市第四届人大代表。李剑铭先生于 1982 年参加工作，曾任深圳市华夏实业股份
有限公司执行董事、总经理；深圳市先科实业投资股份有限公司执行董事、总经
理；深圳先科企业集团总经济师；重庆市沙坪坝区人民政府副区长；重庆市证券
监督管理办公室副主任；重庆市国资委副主任、党委委员；重庆建工集团有限责
任公司董事长、总经理、党委委员，党委书记、董事长；中共重庆市沙坪坝区委
书记；重庆市第三次党代会代表；重庆市第三届人大代表。
吴坚先生简历
1964 年 4 月生，研究生，现任公司董事、总裁、党委副书记，兼任重庆市
证券期货业协会会长；重庆股份转让中心有限责任公司董事长；西证国际投资有
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限公司董事长；西证国际证券股份有限公司董事会主席；重庆仲裁委仲裁员。吴
坚先生曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员；重庆市证券监督管理办公室副
处长；重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、
副总经理；重庆东源产业投资股份有限公司董事长；重庆机电股份有限公司董事；
重庆上市公司董事长协会秘书长；西南证券有限责任公司董事；安诚财产保险股
份有限公司副董事长；重庆银海融资租赁有限公司董事长；重庆直升机产业投资
有限公司副董事长；华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长；西南药业股
份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司董事；西南证券股份有限公司副总
裁；西证国际投资有限公司董事；西证国际证券股份有限公司执行董事。
张纯勇先生简历
1965 年 12 月生，硕士研究生，现任公司副总裁、党委委员，西证股权投资
有限公司董事、西证重庆股权投资基金管理有限公司董事、西证创新投资有限公
司董事、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司董事长、西南期货有限公司董
事长、重庆西证小额贷款有限公司董事长、西证国际投资有限公司董事、西证国
际证券股份有限公司董事。张纯勇先生于 1984 年参加工作，曾任解放军第 324
医院、第三军医大学附一院医生；重庆市出入境检验检疫局第一检验监管处副科
长、科长、副处长；重庆证监局上市公司监管处负责人；西南合成制药股份有限
公司（现为北大医药股份有限公司）董事长；重庆市人民政府金融工作办公室上
市公司处处长、证券处处长；西南证券有限责任公司副总裁；西证创新投资有限
公司董事长。
张刚先生简历
1963 年 4 月生，大学本科学历，高级经济师，现任重庆市江北嘴中央商务
区投资集团有限公司财务总监、董事、党委委员。张刚先生曾在中国农业银行、
中国长城信托投资公司、银河证券、亚洲证券等单位工作，先后任重庆渝富资产
经营管理有限公司办公室主任、总经理助理（兼办公室主任）；重庆城市公共交
通站场集团有限公司党委委员、副总经理等职务。
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万树斌先生简历
1963 年 10 月生，大学本科学历，现任中国建银投资有限责任公司风险管理
部总经理。万树斌先生曾任中国建设银行会计部财务处副处长，计财部购建处副
处长、处长，资债部利率处高级经理；中国建银投资有限责任公司财务会计部副
总经理、业务总监；中投科信科技股份有限公司党委副书记、董事、总经理；中
国建银投资有限责任公司集中采购办公室负责人、资产管理分公司副总经理、财
务资金部业务总监。
赵如冰先生简历
1956 年 5 月生，金融学硕士，研究员级高级工程师，现任阳光资产管理股
份有限公司副董事长。赵如冰先生曾任葛洲坝水力发电厂主任；葛洲坝至上海超
高压直流输电葛洲坝站站长、书记；葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任；
华能南方开发公司党组书记、总经理；华能房地产开发公司党组书记、总经理；
长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记；景顺长城基金管理有限公
司董事长。
罗炜先生简历
1975 年 4 月生，会计学博士，现任北京大学光华管理学院会计学系副教授、
副系主任，北京数字认证股份有限公司独立董事、北京汇冠新技术股份有限公司
独立董事、新晨科技股份有限公司独立董事、华油惠博普科技股份有限公司独立
董事。罗炜先生曾任中南财经大学会计学院助教；北京大学光华管理学院会计系
助理教授（讲师）。
傅达清先生简历
1966 年 11 月生，法学硕士，现任泰和泰律师事务所律师，重庆粮食集团有
限责任公司外部董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。傅达清先生曾任重
庆工商大学英语讲师；重庆渝和律师事务所律师；重庆城市交通开发投资（集团）
有限公司外部董事。
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关于公司监事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第七届监事会成员任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的相
关规定，需对公司监事会进行换届选举，产生公司第八届监事会成员。
根据《公司章程》规定，公司监事会应由 3 名监事组成，其中职工代表的比
例不低于 1/3，任期三年，据此，现提名蒋辉先生、李波先生（系重庆市城市建
设投资(集团)有限公司党委副书记、总经理、董事）为公司第八届监事会非职工
监事候选人。上述监事候选人均未持有本公司股份，且未受中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒。蒋辉先生自股东大会审议通过本议案之日起正
式任职；李波先生自股东大会审议通过本议案且取得证券公司监事任职资格之日
起正式任职。
请予审议
经公司职工代表大会审议通过，选举公司职工赵天才先生为公司第八届监事
会职工监事，待其取得证券公司监事任职资格后正式任职。赵天才先生未持有本
公司股份，且未受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。在赵天
才先生正式履职之前，为保证公司监事会人数满足法定最低要求，根据《公司法》
及《公司章程》的相关规定，第七届监事会职工监事李波先生（系公司第七届监
事会职工监事、公司审计部总经理）将继续履行监事职责，至新任职工监事正式
任职之日止。
附件：
1、西南证券股份有限公司第八届监事会非职工监事候选人简历
2、西南证券股份有限公司第八届监事会拟任职工监事简历
西南证券股份有限公司监事会
二〇一七年三月二十一日
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附件 1：
西南证券股份有限公司
第八届监事会非职工监事候选人简历
蒋辉先生简历
1960 年 2 月生，经济学博士、博士后，现任公司监事会主席。蒋辉先生曾
任西南财经大学统计系教师，海南省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港
澳国际信托投资公司证券部经理，重庆市证券监管办公室机构部主任兼上市部副
主任，重庆证监局上市处处长，重庆证监局党委委员、副局长，西南证券有限责
任公司党委书记、董事长，西南证券股份有限公司党委书记、董事长、副董事长、
重庆市证券期货业协会会长。
李波先生简历
1961 年 11 月生，硕士，会计师，现任重庆市城市建设投资(集团)有限公司
党委副书记、总经理、董事，兼重庆金融后援服务有限公司董事、重庆兴农融资
担保集团有限公司董事。李波先生曾任四川省重庆市巴县二轻工业局计财股办事
员、计财股副股长；四川省重庆市市中区财政局科员、预算科副科长、主任科员；
四川省重庆市渝中区财政局预算科科长；四川省重庆市渝中区财政局副局长；重
庆市渝中区财政局副局长，局长、党组书记；重庆市渝中区金融工作办公室主任
（兼）；重庆市渝中区人大常委会副主任；重庆市城市建设投资（集团）有限公
司财务总监、党委委员，财务总监、党委委员、董事，党委副书记、总经理、董
事。
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附件 2：
西南证券股份有限公司
第八届监事会拟任职工监事简历
赵天才先生简历
1972 年 6 月生，计算机硕士、工商管理硕士，现任公司风险控制部总经理。
赵天才先生曾任西南大学图书馆系统管理员，重庆有价证券公司营业部系统管理
员，西南证券有限责任公司重庆胜利路证券营业部交易主管、徐州淮海西路证券
营业部业务总监、风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理，西南
证券股份有限公司合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理。
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