证券代码：600369        证券简称：西南证券            公告编号：临2017－029



              西南证券股份有限公司关于收到
《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2017 年 5 月 6 日在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.co
m.cn）刊登《关于收到<中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书>的公告》
（公告编号：临 2017-026）。
    2017 年 5 月 15 日，公司及河南大有能源股份有限公司 2012 年非公开发行
股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委
员会行政处罚决定书》（[2017]46 号），主要内容如下：
    公司在尽职调查过程中未勤勉尽责，关键核查程序缺失，未对青海省木里矿
区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等
文件存在重大遗漏；公司在持续督导过程中未勤勉尽责，未对聚乎更矿区一露天
首采区采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和 2012 年
度持续督导报告存在重大遗漏。
    中国证券监督管理委员会决定：
    一、对公司责令改正，给予警告，没收业务收入 1,000 万元，并处以 2,000
万元罚款；
    二、对李阳、吕德富给予警告，并分别处以 30 万元罚款；
    三、对梁俊给予警告，并处以 15 万元罚款。
    公司将认真吸取教训，以此为戒，查漏补缺，全面加强保荐业务管理，通过
使用投行项目风险实时预警大数据平台对项目进行持续分析预警，加强持续督导
工作风险管控能力，全面提高内部控制和风险管理水平。
    公司在此案中涉及的处罚金额预计不会对公司利润造成重大影响；截至目


                                    1
前，公司经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
   特此公告




                                        西南证券股份有限公司董事会
                                           二〇一七年五月十六日




                                  2