2017 年第二次临时股东大会
     会 议 材 料




        二〇一七年七月
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                         会     议      须   知
    为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大

会顺利进行，根据中国证券监督管理委员会公告[2016]22 号《上市公司股东大

会规则（2016 年修订）》等文件的有关要求，特制订本须知。

    一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公

司章程》等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

    二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，

认真履行《公司章程》中规定的职责。

    三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权

利。

    四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东

代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。

    五、股东及股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯

其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。




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                         会     议      议   程
现场会议时间：2017 年 7 月 28 日（星期五）下午 2:00

网络投票时间：2017年7月28日（星期五）。采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。

现场会议地点：公司 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦）

召 集 人：西南证券股份有限公司董事会

主 持 人：廖庆轩董事长

一、宣布现场会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾

四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员

五、现场会议审议议案
                                                              特别决议事项
 序号                         议   案
                                                                （是/否）
   1    关于公司 2017 年捐赠的议案                                   否
   2    关于聘请公司 2017 年内部控制审计机构的议案                   否
   3    关于聘请公司 2017 年度审计中介机构的议案                     否

六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问

七、现场投票表决

八、休会

九、宣布现场及网络表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、宣布会议结束


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议案一：



                关于公司 2017 年捐赠的议案

各位股东：
    公司自成立以来，在创造经济效益的同时，一直积极投身社会公益慈善事业，
承担企业社会责任。为响应国家号召，更好地履行国有企业扶贫攻坚社会责任，
回报社会，2017 年度，公司拟向重庆酉阳、彭水、巫溪、城口等贫困县进行扶
贫捐赠，捐赠金额为 350 万元人民币。鉴于目前公司股东大会对董事会授权的
200 万元捐赠额度已使用完毕，同时综合考虑公司今年可能发生的其他公益扶贫
捐赠事项，为进一步提高该等事项的审批、执行效率，现提请审议如下事项：
    同意公司 2017 年捐赠总额增加 500 万元，并同意公司董事会授权经理层全
权决定相关捐赠事宜。
    请予审议




                                            西南证券股份有限公司董事会
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议案二：



       关于聘请公司 2017 年度审计中介机构的议案

各位股东：
    根据财政部《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）》第五条“金
融企业选聘会计师事务所，服务费用达到或超过100万元的，应采用公开招标或
邀请招标的采购方式”的规定，2016年公司聘请重庆国际投资咨询集团有限公
司（以下简称“重咨集团”）代理进行了年报审计和内控审计中介机构采购的工
作。重咨集团按照《中华人民共和国招投标法》进行招标，根据评标结果确定得
分排名第一的天健会计师事务所（特殊普通合伙）为中标人，中标价合计150万
元。
    根据财政部《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）》第二十六
条 “会计师事务所一经中标，有效期限最长为3年。在中标有效期内，金融企业
续聘同一会计师事务所的，可以不再招标，按公司治理程序续聘”的规定，结合
重庆市国有资产管理委员会2016年发布的审计中介机构备选库名单，建议聘请天
健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年年报审计中介机构，审计费用为
110万元（含外地差旅费）。
    现提请审议如下事项：
    同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，审
计费用为110万元（含异地差旅费）。
    请予审议




                                            西南证券股份有限公司董事会
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议案三：



   关于聘请公司 2017 年内部控制审计机构的议案

各位股东：
    根据财政部《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）》第五条“金
融企业选聘会计师事务所，服务费用达到或超过 100 万元的，应采用公开招标或
邀请招标的采购方式”的规定，公司 2016 年聘请重庆国际投资咨询集团有限
公司（以下简称“重咨集团”）代理进行了年报审计和内控审计机构采购的工作。
重咨集团按照《中华人民共和国招投标法》进行招标，根据评标结果确定得分排
名第一的天健会计师事务所（特殊普通合伙）为中标人，中标价合计 150 万元。
    根据财政部《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）》第二十六
条 “会计师事务所一经中标，有效期限最长为 3 年。在中标有效期内，金融企
业续聘同一会计师事务所的，可以不再招标，按公司治理程序续聘”的规定，结
合重庆市国有资产监督管理委员会 2016 年发布的审计中介机构备选库名单，建
议聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年内部控制审计中介机
构，审计费用为 40 万元（含外地差旅费）。
    现提请审议如下事项：
    同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度内部控制审
计机构，审计费用为 40 万元（含异地差旅费）。
    请予审议




                                               西南证券股份有限公司董事会
                                                 二〇一七年七月二十八日




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