证券代码：600369        证券简称：西南证券         公告编号：临2018－004



 西南证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
               委员会行政监管措施决定书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    2018 年 1 月 30 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）公告收到中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于对西南证券股份有限公司采
取公开谴责措施的事先告知书》（公告编号：临 2018-001）。日前，公司收到中
国证监会《行政监管措施决定书》（[2018]58 号），中国证监会决定通过其官方
网站对公司予以公开谴责并责令公司改正。
    上述文件指出，公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部
控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规行为，
反映出公司投资银行类业务内部控制不完善、内部控制机制未有效执行。对于中
国证监会在 2017 年 6 月证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查中
发现的公司部分历史存量投资银行类项目存在的不规范等问题，公司正在按照监
管要求逐项进行自查整改，并对投资银行类业务内控体系进行调整，持续完善内
部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督、检查，促进公司健康、
可持续发展。同时，公司时任总裁余维佳、时任合规总监李勇已于 2018 年 2 月
1 日接受了重庆证监局监管谈话。
    目前，公司其他经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告




                                         西南证券股份有限公司董事会
                                             二〇一八年三月二十八日

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