2018 年第二次临时股东大会
     会 议 材 料




       二〇一八年十一月
                                              2018 年第二次临时股东大会会议材料




                        会     议     须   知
    为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大

会顺利进行，根据中国证券监督管理委员会公告[2016]22 号《上市公司股东大

会规则（2016 年修订）》等文件的有关要求，特制订本须知。

    一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公

司章程》等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

    二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，

认真履行《公司章程》中规定的职责。

    三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权

利。

    四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东

代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。

    五、股东及股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯

其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。




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                         会    议      议        程

现场会议时间：2018 年 11 月 16 日（星期五）下午 2:30

网络投票时间：2018年11月16日（星期五）。采用上海证券交易所网络投票系统，

通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通

过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。

现场会议地点：公司 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦）

召 集 人：西南证券股份有限公司董事会

主 持 人：廖庆轩董事长

一、宣布现场会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾

四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员

五、现场会议审议议案

 序号                                议     案

   1    审议《关于补选倪月敏女士为公司第八届监事会监事的议案》

   2    审议《关于补选徐平先生为公司第八届监事会监事的议案》


六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问

七、现场投票表决

八、休会

九、宣布现场及网络表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、宣布会议结束


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材料一：



          关于补选倪月敏女士为公司第八届监事会
                           监事的议案

各位股东：
    鉴于蒋辉先生辞去公司第八届监事会主席、监事职务，根据公司控股股东重
庆渝富资产经营管理集团有限公司推荐，现提名倪月敏女士（简历附后）为公司
第八届监事会监事。倪月敏女士自股东大会审议通过本议案且取得证券公司监事
任职资格之日起正式任职，任期与第八届监事会任期一致。
    为保证公司监事会人数满足法定最低要求，根据《公司法》和《公司章程》
的相关规定，蒋辉先生仍将继续履行职责，直至新监事正式任职。
    请予审议




                                           西南证券股份有限公司监事会
                                             二〇一八年十一月十六日




       倪月敏女士简历：
    高级管理人员工商管理硕士，中共党员，中国注册会计师协会非执业会员及
高级会计师，现任公司党委委员，重庆农村商业银行股份有限公司监事长。倪月
敏女士曾任重庆市财政局沙坪坝区驻厂工作组驻厂员；重庆市财政局企业一处科
员、副主任科员、主任科员、副处长等；重庆市国有资产监督管理委员会考核分
配处处长、产权管理处处长；重庆银行股份有限公司副行长、党委委员、执行董
事。



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材料二：




           关于补选徐平先生为公司第八届监事会
                            监事的议案

各位股东：
    鉴于李波先生辞去公司第八届监事会监事职务，根据公司大股东重庆市城市
建设投资（集团）有限公司提名，现提名徐平先生（简历附后）为公司第八届监
事会监事。徐平先生自股东大会审议通过本议案且取得证券公司监事任职资格之
日起正式任职，任期与第八届监事会任期一致。
    为保证公司监事会人数满足法定最低要求，根据《公司法》和《公司章程》
的相关规定，李波先生仍将继续履行职责，直至新监事正式任职。
    请予审议




                                             西南证券股份有限公司监事会
                                              二〇一八年十一月十六日
    徐平先生简历：
    研究生学历，中共党员，高级工程师，现任重庆市城市建设投资（集团）有
限公司副总经理、党委委员，重庆渝开发股份有限公司第八届董事会董事长、党
委书记。徐平先生曾任贵州省水利水电勘测设计院项目设计总负责人、水工专业
负责人；重庆市水利电力建筑勘测设计研究院土建设计室主任；重庆市城市建设
投资公司工程部经理助理、副经理（主持工作）、经理，并先后兼任石桥铺立交、
四公里立交建设项目部经理；重庆港务（集团）有限责任公司副总经理、党委委
员，兼任重庆港寸滩港区建设指挥部指挥长；重庆港务物流集团有限公司副总经
理、党委委员，兼任重庆港务物流建设投资公司董事长；重庆市城市建设投资（集
团）有限公司副总经理、党委委员兼重庆渝开发股份有限公司第七届董事会董事
长、党委书记。

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