证券代码：600369          证券简称：西南证券          公告编号：临2019-002



   西南证券股份有限公司关于相关诉讼进展的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     公司及子公司近 12 个月发生的未披露诉讼或仲裁累计涉案金额约为
8,425.60 万元。
     对公司（代资产管理计划）涉诉案件，公司作为该资管计划的管理人，仅
严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受；对
其他尚未审结的涉诉或仲裁案件，诉讼或仲裁事项对公司利润的影响暂无法预
计。



    一、相关诉讼的基本情况和判决情况
    （一）西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券互利通 8 号
定向资产管理计划”（以下简称该资管计划）管理人，按照该资管计划委托人指
令，于 2018 年 9 月 13 日代表该资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼，申请
云南兴龙实业有限公司（以下简称融资人）就东方金钰（代码：600086）股票质
押式回购交易承担违约责任，担保人赵宁、王瑛琰对融资人上述支付义务承担连
带责任。2018 年 9 月 13 日，重庆市高级人民法院出具《受理案件通知书》（（2018）
渝民初 156 号），决定立案受理（详见公司于 2018 年 9 月 15 日披露的《关于公
司（代资产管理计划）涉及诉讼的公告》（公告编号：临 2018-040））。
    近日，公司（代资产管理计划）收到重庆市高级人民法院民事判决书（（2018）
渝民初 156 号），判决如下：
    1、融资人于本判决生效之日起十日内向公司支付融资本金 3 亿元及截止
2018 年 7 月 6 日的融资利息 6,183,000 元，合计 306,183,000 元；
    2、融资人于本判决生效之日起十日内向公司支付自 2018 年 6 月 20 日起至



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2018 年 7 月 6 日止的违约金 59,692.67 元，并支付从 2017 年 7 月 7 日起以欠付
融资本息之和为基数，按年利率 24%计算至融资本息清偿完毕之日止的违约金；
    3、赵宁、王瑛琰就本判决第 1、2 项确认的融资人的债务，在公司对融资人
持有的 5,280 万股东方金钰股份有限公司股票（证券代码：600086）实现质押权
后仍不能清偿的部分承担连带清偿责任；
    4、驳回公司其他诉讼请求。
    如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国
民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
    案件受理费 1,708,264.92 元，保全费 5,000 元，合计 1,713,264.92 元，由
融资人负担 150 万元，由公司负担 213,264.92 元。
    如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并
按照对方当事人的人数提出副本，上诉于中华人民共和国最高人民法院。
    （二）公司及子公司近 12 个月发生的未披露诉讼或仲裁累计涉案金额约为
8,425.60 万元，具体情况见附件之其他涉诉或仲裁案件汇总表。


    二、相关诉讼对公司偿债能力的影响
    （一）对上述公司（代资产管理计划）涉诉案件，公司作为该资管计划的管
理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际
承受。
    （二）对其他尚未审结的涉诉或仲裁案件，诉讼或仲裁事项对公司利润的影
响暂无法预计。
    上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造成影响。公司目前经营情况
正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。公司将
持续关注相关案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资
风险。
    特此公告


                                             西南证券股份有限公司董事会
                                               二〇一九年一月二十九日




                                     2
          附件：
                                      其他涉诉或仲裁案件汇总表
                                              当事人                       涉案金额
序号       案由                                                                              案件进展
                              原告                     被告                （万元）

                                            九好网络科技集团有限公司、鞍
       虚假陈述纠纷    多名投资者多起
 1                                          山重型矿山机器股份有限公司     6,437.19   案件均在一审阶段
       案共 150 余起   案件
                                            等、公司（承担连带赔偿责任）

                                            重庆新金航国际物流有限公司、
                       重庆西证小额贷                                                 已全额收回本息，案件已
 2     借款合同纠纷                         重庆新金航国际贸易有限公司、     800.00
                       款有限公司                                                     结案
                                            马之林、马杰、马涛

       融资融券交易                                                                   3 起案件在一审阶段，1
 3                     公司                 雷世权、李邦平、王清、仝向阳     986.21
       纠纷 4 起                                                                      起案件已申请强制执行

                                                                                      3 起案件在一审阶段，2
 4     公司及子公司其它 5 起诉讼、仲裁案件                                   202.20
                                                                                      起案件在劳动仲裁阶段

                                     合计                                  8,425.60




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