西南证券股份有限公司
                  前次募集资金使用情况报告

     现根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的
规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，将西南证券股份有限公司（以下简
称本公司）截至 2018 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
     一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情
况
     （一）前次募集资金的数额、资金到账时间
     经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1533 号文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用非公开发行方式，
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 50,000.00 万股，发行价为每
股人民币 8.62 元，共计募集资金 431,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用
6,000.00 万元后的募集资金为 425,000.00 万元，已由主承销商东吴证券股份有
限公司于 2014 年 2 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情
况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2014〕8-7 号）。
     （二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
     截至 2018 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下：
                                                             单位：人民币万元
                                                             2018 年 12 月
      开户银行              银行账号          初始存放金额                   备注
                                                              31 日余额
华夏银行股份有限公司
                         11250000000413165       80,000.00           0.00
重庆分行营业部
招商银行股份有限公司
                           931900000510520       85,000.00           0.00
重庆分行营业部
富滇银行股份有限公司
                         710011010000221818      60,000.00           0.00
重庆分行营业部
中国建设银行股份有限
                       50001333600050287963      60,000.00           0.00
公司重庆分行营业部
中国农业银行股份有限
                         31020201040013872       60,000.00           0.00
公司重庆分行营业部
重庆三峡银行股份有限       0101014040002901      25,000.00           0.00


                                       1
公司直属支行
兴业银行股份有限公司
                         346010100600763      20,000.00     0.00
重庆分行营业部
中国民生银行股份有限
                                 626634939    35,000.00     0.00
公司重庆分行营业部
        合     计                            425,000.00     0.00



    二、前次募集资金实际使用情况说明
    （一）前次募集资金使用情况对照表
    前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
    （二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
    本公司不存在变更前次募集资金实际投资项目的情况。
    （三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
    本公司前次募集资金项目实际投资总额与承诺无差异。
    （四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
    本公司前次募集资金投资项目无对外转让或置换的情况。
    （五）闲置募集资金情况说明
    本公司不存在闲置的前次募集资金。


    三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
    （一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
    本公司不存在前次募集资金投资项目承诺效益。
    （二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    本公司前次募集资金用于补充营运资金和对子公司西证国际投资有限公司
（以下简称西证国际）、西南期货有限公司（以下简称西南期货）增资，无法单
独核算募集资金的效益。
    （三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的
情况说明
    本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）
以上的情况。




                                     2
    四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
    本公司前次募集资金中无用于认购股份的资产。


    五、其他差异说明
    本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披
露文件中披露的内容不存在差异。


    附件：前次募集资金使用情况对照表




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                             二〇一九年八月二十四日




                                  3
     附件：
                                                           前次募集资金使用情况对照表
                                                               截至 2018 年 12 月 31 日
编制单位：西南证券股份有限公司                                                                                                       单位：人民币万元

募集资金总额：425,000.00                                                   已累计使用募集资金总额：425,626.04
变更用途的募集资金总额：                                                   各年度使用募集资金总额：
                                                                           2014 年：425,626.04
变更用途的募集资金总额比例：                                               2015 年：无
                                                                           2016 年：无
                                                                           2017 年：无
                                                                           2018 年：无
              投资项目                           募集资金投资总额                          截止日募集资金累计投资额
                                                                                                                                   项目达到预定可使
                                        募集前    募集后                      募集前      募集后                  实际投资金额与   用状态日期（或截止
序       承诺投             实际投
                                        承诺投    承诺投   实际投资金额       承诺投      承诺投   实际投资金额   募集后承诺投资   日项目完工程度）
号       资项目             资项目
                                        资金额    资金额                      资金额      资金额                  金额的差额
 1   补充营运资金        补充营运资金                        378,126.04                              378,126.04                              100.00%
                         对子公司的投
 2   对子公司的投资                                           47,500.00                               47,500.00                              100.00%
                         资
     其中：增资西证      其中：增资西
                                                              22,500.00                               22,500.00
     国际                证国际
     增资西南期货        增资西南期货                         25,000.00                               25,000.00




                                                                          4