证券代码：600369          证券简称：西南证券          公告编号：临2020-008



                     西南证券股份有限公司
 关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     案件所处的诉讼阶段：浙江省金华市中级人民法院一审判决
     上市公司所处的当事人地位：公司（代资产管理计划）为原告
     涉案的金额：人民币 930,386,666.67 元
     公司作为定向资产管理计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事
务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。



    一、本次诉讼的基本情况
    西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券鑫沅质押 1 号定向
资产管理计划”（以下简称该资管计划）管理人，按照该资管计划委托人指令，
于 2018 年 11 月 16 日代表该资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼，申请新
光控股集团有限公司就新光圆成（股票代码：002147）股票质押式回购交易承担
违约责任。2018 年 11 月 16 日，重庆市高级人民法院出具《受理案件通知书》
（（2018）渝民初 189 号），决定立案受理（详见公司于 2018 年 11 月 23 日披
露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的公告》（公告编号：临 2018-048）），
后续该案移送至浙江省金华市中级人民法院审理。


    二、本次诉讼的判决情况
    近日，公司（代资产管理计划）收到浙江省金华市中级人民法院民事判决书
（（2019）浙 07 民初 156 号），判决如下：
    （一）确认公司对被告新光控股集团有限公司享有本金 8 亿元、利息


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47226666.67 元、违约金 82460000 元，合计 929686666.67 元的债权；
    （二）确认公司对被告新光控股集团有限公司享有律师费债权 70 万元；
    （三）确认公司在上述第（一）、（二）项确定的债权范围内对被告新光控
股集团有限公司质押的 175382658 股新光圆成股票（证券代码 002147）折价或
拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权；
    （四）驳回公司的其他诉讼请求。
    案件受理费 4248248 元，保全费 5000 元，均由被告新光控股集团有限公司
负担。
    如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并
按对方当事人人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。


    三、本次诉讼对公司偿债能力的影响
    公司作为该资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件
的最终诉讼结果由委托人实际承受。上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能
力造成影响，公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
    公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者
注意投资风险。
    特此公告




                                            西南证券股份有限公司董事会
                                               二〇二〇年二月十二日




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