证券代码：600369         证券简称：西南证券        公告编号：临 2020-048


                    西南证券股份有限公司
              2020 年第二次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示：
     本次会议是否有否决议案：无


    一、会议召开和出席情况
    (一)股东大会召开的时间：2020 年 8 月 13 日
    (二)股东大会召开的地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥
北苑 8 号）
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                      24
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）           4,038,877,163
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 60.78
 份总数的比例（%）
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事 9 人，出席 4 人；
    2、公司在任监事 3 人，出席 2 人；
    3、公司法定代表人廖庆轩先生代行董事会秘书职责并出席会议，公司部分
高级管理人员列席会议。


    二、议案审议情况

                                    1
                (一)非累积投票议案
                1、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
                审议结果：通过
                表决情况：
                              同意                          反对                      弃权
        股东类型
                        票数     比例（%）             票数     比例（%）        票数   比例（%）
          A股      4,038,855,663   99.9995             21,500     0.0005              0        0


                2、议案名称：关于为西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外债务融
          资提供连带责任担保的议案
                审议结果：通过
                表决情况：
         股东类               同意                          反对                       弃权
            型          票数     比例（%）    票数    比例（%）                  票数    比例（%）
           A股     4,012,006,591   99.3347 26,870,572 0.6653                          0         0


                (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案                                        同意                          反对                 弃权
             议案名称
序号                                 票数          比例（%）       票数          比例（%） 票数 比例（%）
       关于为西证国际证券股
       份有限公司或其下属公
 2                               1,068,769,916     97.5475 26,870,572             2.4525       0       0
       司境外债务融资提供连
       带责任担保的议案


                (三)关于议案表决的有关情况说明
                《关于修订<公司章程>的议案》系特别决议事项，上述议案已经出席本次股
          东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审
          议通过。


                三、律师见证情况
                1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
                律师：王秀江、朱雪风
                2、律师鉴证结论意见：


                                                   2
   公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。


    四、备查文件目录
   1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
   2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。




                                          西南证券股份有限公司董事会

                                                     2020 年 8 月 14 日




                                  3