证券代码：600369       证券简称：西南证券          公告编号：临2020－050



                   西南证券股份有限公司
           第九届董事会第五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第五次会议，于 2020
年 8 月 28 日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。
本次会议应表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，本次会议的召集、召开符
合《中华人民共和国公司法》以及公司《章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
    一、关于公司 2020 年半年度报告的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司
2020 年 半 年 度 报 告 摘 要 》， 以 及 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2020 年半年度报
告》。


    二、关于公司 2020 年半年度风险评估报告的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    三、关于计提资产减值准备的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关
于计提资产减值准备的公告》。

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    四、关于调整公司 2020 年度投资计划的议案
   表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    五、关于调整经纪业务事业部相关部门职责的议案
   同意调整经纪业务事业部运营管理部、财富管理中心、信用交易部的部门
职责。
   表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    六、关于公司经纪业务分支机构设置授权事项的议案
   同意授权公司经理层决定经纪业务分支机构新设、更名、搬迁及撤销事宜。
   表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
   特此公告




                                      西南证券股份有限公司董事会
                                        二〇二〇年八月三十一日




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