证券代码：600369        证券简称：西南证券          公告编号：临2020－056



                     西南证券股份有限公司
         关于合规总监和首席风险官任职的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2020 年 7 月 24 日召开第九届董
事会第三次会议，审议通过《关于调整合规总监、首席风险官的议案》，同意聘
赵天才先生为合规总监，聘张宏伟先生为首席风险官，均自其具备相关任职资格
之日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。
    目前，赵天才先生、张宏伟先生已符合相关任职条件，根据中国证监会《关
于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18
号），证券公司高级管理人员由任前资格核准改为事后备案管理。据此，赵天才
先生、张宏伟先生自 2020 年 10 月 12 日起正式任职，至公司第九届董事会终止
履职之日止。
    特此公告




                                        西南证券股份有限公司董事会
                                             二〇二〇年十月十三日


    赵天才先生简历
    1972 年 6 月生，硕士，现任公司合规总监、首席反洗钱合规官、合规部总
经理。赵天才先生曾任西南大学图书馆系统管理员，重庆有价证券公司营业部系
统管理员，西南证券有限责任公司重庆胜利路证券营业部交易主管、徐州淮海西
路证券营业部业务总监、风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理，
西南证券股份有限公司合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、总

                                   1
经理、职工监事。
    赵天才先生没有直接或间接持有公司的股份，没有受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和交易所惩戒。


    张宏伟先生简历
    1964 年 1 月生，工商管理硕士，现任公司首席风险官、风险控制部总经理。
张宏伟先生曾任重庆有价证券公司南坪营业部总经理、交行南坪支行证券部副经
理，西南证券有限责任公司重庆惠工路证券营业部总经理、重庆胜利路证券营业
部总经理、上海定西路证券营业部总经理、经纪业务总部总经理，西南证券股份
有限公司合规与风险管理部总经理、法律合规部总经理、合规部总经理、首席反
洗钱合规官。
    张宏伟先生没有直接或间接持有公司的股份，没有受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和交易所惩戒。




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