证券代码：600369       证券简称：西南证券           公告编号：临2020－058


                     西南证券股份有限公司
           第九届董事会第七次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第七次会议，于 2020
年 10 月 30 日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。
本次会议应表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，本次会议的召集、召开符
合《中华人民共和国公司法》以及公司《章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
    一、关于公司 2020 年第三季度报告的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海
证券交易所网站披露的《西南证券股份有限公司 2020 年第三季度报告正文》，
以及在上海证券交易所网站披露的《西南证券股份有限公司 2020 年第三季度报
告》。


    二、关于调整公司 2020 年度经营计划的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    三、关于《西南证券股份有限公司 2019 年度非公开发行重大关联交易专
项审计报告》的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    特此公告


                                        西南证券股份有限公司董事会
                                          二〇二〇年十月三十一日

                                    1