证券代码：600369         证券简称：西南证券        公告编号：临 2021-001


                    西南证券股份有限公司
              2021 年第一次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示：
     本次会议是否有否决议案：无


    一、会议召开和出席情况
    (一)股东大会召开的时间：2021 年 1 月 8 日
    (二)股东大会召开的地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥
北苑 8 号）
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                      17
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）           4,010,962,235
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 60.36
 份总数的比例（%）
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事 9 人，出席 4 人；
    2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
    3、公司法定代表人廖庆轩先生代行董事会秘书职责并出席会议，公司部分
高级管理人员列席会议。


    二、议案审议情况

                                    1
               (一)非累积投票议案
               1、议案名称：关于确认聘请公司 2020 年度年报审计及内部控制审计中介机
        构的议案
               审议结果：通过
               表决情况：
                            同意                          反对                  弃权
       股东类型
                        票数     比例（%）           票数     比例（%）    票数   比例（%）
         A股       4,010,901,435   99.9985           60,800     0.0015          0        0
               (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案                                          同意                    反对            弃权
               议案名称
序号                                   票数          比例（%）   票数   比例（%） 票数 比例（%）
       关于确认聘请公司 2020
 1     年度年报审计及内部控       1,067,664,760       99.9943    60,800    0.0057       0     0
       制审计中介机构的议案


               三、律师见证情况
               1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
               律师：王秀江、朱雪风
               2、律师鉴证结论意见：
               公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
        法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。


               四、备查文件目录
               1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
               2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。




                                                            西南证券股份有限公司董事会

                                                                          2021 年 1 月 9 日




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