证券代码：600369             证券简称：西南证券               公告编号：临2021-003



                        西南证券股份有限公司
     关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示：
      案件所处的诉讼阶段：深圳市福田区人民法院立案受理
      上市公司所处的当事人地位：公司（代资产管理计划）为申请人
      涉案的金额：本金人民币 230,000,000 元
      公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行
管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担。



     一、本次诉讼的基本情况
     西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券双喜聚金 1 号集合
资产管理计划”（以下简称该资管计划）管理人，于 2020 年 12 月代表该资管计
划向深圳市福田区人民法院申请实现担保物权的特别程序，分别申请杨立军、韩
华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）（以下统称被申请人）就
杨立军和公司签订的新研股份（股票代码：300159.SZ）股票质押式回购交易承
担违约责任或担保责任，准许拍卖、变卖被申请人持有的新研股份（股票代码：
300159.SZ ） 股 票 ， 申 请 人 就 处 分 上 述 股 票 及 孽 息 所 得 价 款 在 债 权 本 金
230,000,000 元及相应利息、违约金、律师费、保函费范围内享有优先受偿权，
上述案件申请费、保全费、保全担保费等实现债权的全部费用由被申请人承担。
深圳市福田区人民法院出具了《受理案件通知书》（No:FDA 0203874、No:FDA
0203876、No:FDA 0203880、No:FDA 0203882），决定立案受理。


     二、诉讼对公司偿债能力的影响


                                           1
    公司作为该资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行
管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担，公司自有资金参与部
分（本金 2,300 万元）按照资管计划合同约定享有权利并承担相应的义务。公司
目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约
情况。
    公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者
注意投资风险。
    特此公告




                                        西南证券股份有限公司董事会
                                          二〇二一年一月二十一日




                                   2