西南证券股份有限公司 2020 年度社会责任报告

                             一 报告编制说明
    本报告介绍了 2020 年西南证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西南
证券”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为 2020
年 1 月 1 日至 12 月 31 日，特别注明的除外。
    本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2020 年度财务报告（除特别注明
外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。
    本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨
发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通知》《上海证券交易所
上市公司环境信息披露指引》等规则编制，报告内容符合指引中的有关要求。
    本报告经公司董事会审议通过。
    本报告以 PDF 电子文件形式登载于：
    上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
    公司网站（http://www.swsc.com.cn）


                               二 公司简介
    西南证券系经中国证监会批准，通过*ST 长运重大资产重组及吸收合并西南
证券有限责任公司（以下简称“西南有限”），并依法承继西南有限的各项证券
业务资格设立的全国第 9 家上市证券公司。目前，公司注册资本 66.45 亿元，是
唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。
    西南证券坚持走改革创新、综合经营和市场化发展道路，核心竞争力和综合
实力显著提高，逐步建立起全牌照、跨地域、多功能、一体化的综合金融服务模
式。公司主营业务为证券及期货经纪、投资银行、自营业务、资产管理、股权投
资、基金管理、跨境业务等。公司现有员工 2000 余名，在全国拥有 35 家分公司、
86 家证券营业部和 21 个投行业务部门，营业网点实现了国内省份除海南、西藏
外的全覆盖并已布局重庆市所有区县。
    公司拥有西证股权投资有限公司、西证创新投资有限公司、西证国际投资有
限公司、西南期货有限公司等 4 家全资子公司和重庆股份转让中心有限责任公


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司、银华基金管理股份有限公司及香港全牌照上市券商——西证国际证券股份有
限公司（股票代码：0812.HK）等 3 家参股或控股企业。
    2020 年，面对新冠肺炎疫情的冲击、国内经济下行的压力以及国外复杂形
势的挑战，西南证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定发展信
心，保持发展定力，在打赢疫情防控战的同时，聚焦券商主业加快推进改革，整
体呈现稳中有进、稳中提质、稳中向好的发展局面。公司首次当选上交所理事单
位，是中西部地区唯一当选的证券公司。公司积极履行企业社会责任，支持实体
经济发展，回报股东和客户，践行慈善公益，将“行稳致远，携手共赢”的发展
观、“开放协同，专业高效”的业务观、“人才为先，共生共荣”的人才观、“厚
德笃行，躬行担当”的责任观等核心价值观落实在各项经营活动中。报告期内，
公司“西牛学院”投教基地获评全国优秀证券期货投资者教育基地，并获得由权
威媒体和机构颁发的“2020 年度杰出投资者教育奖”“2020 年度中国证券公司
杰出财富管理奖”“2020 中国证券业上市公司品牌价值榜 top30”等多个奖项。


                     三 股东篇—携手同行，稳健共赢
    （一）持续为股东创造价值
    2020 年，在全球资本市场大幅震荡、A 股呈现结构性行情的背景下，公司顶
住市场压力，推进改革创新，严守合规底线，控制风险敞口，深挖业务机会，实
施精细化管理，年内公司 49 亿元再融资圆满完成，经纪业务实现稳步提升，投
资业务保持优异表现，投行业务复苏势头良好，实现了经营业绩的稳健发展。2020
年，公司实现营业收入 31.70 亿元，净利润 10.58 亿元。截至 12 月底，公司总
资产 791.88 亿元，净资产 250.79 亿元，母公司净资本 189.03 亿元，基本每股
收益 0.18 元/股，加权平均净资产收益率 4.97%。
    公司在兼顾长远发展的同时，重视对投资者的合理回报。公司严格按照分红
政策实施年度利润分配，有效维护股东权益，报告期内，公司执行了 2019 年度
利润分配方案，以方案实施前的公司总股本 56.45 亿股为基数，每股派发现金红
利 0.08 元（含税），共计派发现金红利约 4.52 亿元。
    （二）不断完善公司治理体系
    2020 年，公司顺利完成第九届董事、监事及高级管理人员换届；全年共召


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集召开股东大会 3 次、董事会 12 次、董事会各专门委员会 16 次、监事会 6 次，
累计审议议案逾 120 项，涉及公司定期报告、利润分配、非公开发行、章程修订、
换届调整、履职考核、关联交易、对外担保等重大事项；同时认真组织公司董事、
监事、高级管理人员等参加各项职业资格培训、考试及相关后续培训。报告期内，
公司董事严格遵守相关法律法规和规章制度，忠实、诚信、勤勉履行董事职责，
未发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定中的禁止行为。
    2020 年，公司修订《“三重一大”事项集体决策实施办法》《公司党委会议
事规则》等多项制度，切实将党的领导融入公司法人治理体系；聘任公司首席信
息官、合规总监、首席风险官，开展子公司经理层成员任期制及契约化管理，持
续完善公司法人治理和现代企业制度。
    （三）依规履行信息披露义务
    2020 年，公司严格按照法律法规和《公司章程》等相关规定，真实、准确、
完整披露相关信息，确保信息披露及时、公平，切实保障投资者合法知情权益。
报告期内，公司持续做好信息披露工作，编制披露各项公告和材料近 120 份，披
露质量良好。
    （四）认真维护投资者关系
    2020 年，公司持续做好与投资者的交流沟通工作，积极回应投资者的关切，
在信息披露范围内沟通公司经营状况、股价表现以及是否存在重大未披露事项等
情况。报告期内，公司累计接听投资者电话 1000 余人次，参加了重庆辖区 2020
年投资者网上集体接待日活动，与公司股东保持良好的日常联系，并加强与持有
公司 5%以上股份的大股东保持有效联系与沟通。通过耐心、高效、专业的沟通
解答，努力提升投资者的认可度。
    （五）切实保证合规运营
    2020 年，公司健全员工投资行为管理规范，做好廉洁从业管理、非法配资
专项整治、重要风险领域自查整改、境外子公司组织架构清理等专项工作；充实
反洗钱工作领导小组成员，完善反洗钱内控制度，建立子公司洗钱风险管理督导
机制，重点开展了反洗钱外部咨询项目和数据治理工作，切实提升公司洗钱风险
管理水平；持续推动落实总法律顾问职责，健全法律风险管理体系，建立律所备
选库制度，不断规范合同审查管理，通过司法途径维护公司权益，避免经济损失


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3178 万元。
    （六）继续强化风险控制
    2020 年，公司健全公司全面风险管理体系的制度流程、信息技术系统、风
险控制指标、风险应对机制，完善公司声誉风险管理和子公司风险管理，强化债
券投资交易、金融衍生品及创新业务风险管理；推进重大风险的防范工作，持续
开展风险识别、评估、监测、报告、应对等工作，促进公司业务持续稳健运行；
履行上交所理事会风险管理委员会委员职责；配合中国证监会顺利完成公司全面
风险管理检查工作。


                     四 客户篇—客户至上，精诚服务
    （一）金融科技赋能客户服务
    2020 年，公司上线新一代金点子 PC 终端，新增手机金点子百余项功能，并
启动公司极速交易系统建设；通过客户分析推进精准营销，完成第一阶段客户画
像的开发上线；完成公募基金券商结算业务技术开发以更好服务机构客户；通过
“慧投顾”“灵犀通”等智能手段为客户提供及时、专业的远程咨询服务；通过
工作底稿管理系统、智能审核系统提高投行客户的服务质量。
    （二）加强综合金融服务能力
    2020 年，公司继续推进综合金融服务，探索“投行+投资+研究”的产业客
户服务机制，推进机构业务与零售业务的资源互补、协调发展，打造经纪、投行、
资管、量化等条线的一站式服务。报告期内，公司探索经纪条线的客户分级分类
管理，构建立体销售服务体系，并升级金融商城定投功能；成立专项小组，安排
专人对投行重点客户进行现场对接和服务；组织开展新三板政策解读活动，为客
户排忧解难，培训挂牌企业负责人及董秘等 150 余人；境外子公司成立客户服务
部门，专门负责境内外业务联动，打通跨境服务客户的通道。
    （三）全面支持实体企业发展
    2020 年，公司为境内外实体企业融资超 450 亿元，同比上升近 30%。一是发
挥经纪业务服务实体的能力。为 26 家实体企业融资的金额同比增长 28%；为教
育、健康、环保等领域实体企业新增股票质押融资超 2 亿元；推荐实体企业在重
庆 OTC 挂牌，助力“烟雨文化”等区县企业成为当地名片。二是发挥投行类业务


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服务实体的能力。通过承销保荐、并购重组为实体经济提供资金，支持重庆、江
西、甘肃、浙江、山东、湖南、河南等地的产业发展及棚户区改造、保障房建设
等民生工程；通过新三板业务协助 14 家企业完成股票发行。三是发挥资管业务
服务实体的能力。通过创设 ABS、非标以及股票债券等标准化产品，将 12 支新
增资管计划的底层资产配置到实体经济。四是发挥子公司服务实体的能力。西证
创新通过股权投资，为半导体、大健康、新能源等战略性新兴产业提供资金支持；
西证国际证券通过保荐业务，为山东凤祥在香港募资 11.82 亿港元，该企业是近
年来港上市规模最大的养殖行业（白羽鸡）公司之一；西南期货通过基差贸易服
务，助力有色金属、能源化工企业降低采购成本并锁定利润，通过“保险+期货”
的服务形式支持“三农”建设，促进甘肃省秦安县苹果产业发展。
    （四）多渠道开展投教投保工作
    公司积极开展线上线下各类投教投保宣传活动。2020 年，公司以投教基地
“西牛学院”为载体，大力推动多种线上媒体形式融合发展，开展专项投教活动
1300 余场，覆盖人数近 60 万人；制作原创投教作品 5860 个，阅读量超过 1500
万人次；积极响应中证协“投教进百校”倡议，走进 246 所学校开展财商教育及
防范非法证券金融等投教活动共 429 场；同时切实推进投资者教育纳入国民教育
体系。报告期内，公司荣获“2020 中国区投资者教育团队君鼎奖”“上海证券
交易所 2020 年会员评优年度投资者教育奖”等 17 个奖项。
    （五）持续健全投诉处理机制
    公司高度重视客户的信访投诉工作，通过建立自上而下的组织体系、全面的
投诉处理基础制度，并在公司官网、交易软件、微信公众号、各分支机构现场等
渠道公布客户服务及投诉电话 95355，及时收集客户意见建议，积极做好回访和
服务留痕工作。公司规定，一旦发生投诉事故及时核实，排查事故发生环节，确
定责任人，妥善处理客户投诉。受理客户投诉后，应及时转交至投诉处理单位跟
进，不定期跟踪进度，及时反馈处理结果，并进行内部整改与问责。在投诉事件
处理后，通过查找薄弱环节和风险隐患，及时发现服务与营销中的不足。


                    五 员工篇—以人为本，关心关爱
    （一）加强人才队伍建设


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    一是深化培训内容，增强员工综合素质。2020 年公司全年统筹开展各类培
训场次 177 个（其中现场面授 10 场，线上直播 106 场，外训 61 期），参训 11 万
余人次，人均学习 62 学时。二是选拔培养高素质干部队伍，并做好年轻人才梯
队建设。发布《优秀青年人才库选拔管理办法》，并进一步推进干部选拔任用工
作制度化、规范化、科学化；截至 2020 年底，公司中干人员党员干部占比 60%，
硕士及以上学历占比 47%，平均证券从业年限 18 年。三是积极引才聚智，加大
招聘工作力度。全年开展招聘 37 场，录取 290 人，业务序列占比 83%，信息、
合规等专业性中后台占比 17%。截至 2020 年底，公司本科以上人员占比 95%（提
升 1 个百分点），有 6 年以上从业经验的人员占比 65%（提升 6 个百分点），人员
结构进一步优化。
    （二）关心关爱员工生活
    一是切实关心关爱职工，为困难职工提供帮助。2020 年，公司组织召开公
司工会委员会 13 次、职工互助金委员会 1 次、职工代表大会 8 次、工会经费审
查委员会 1 次，对符合条件的困难职工进行困难慰问金的申领，向符合条件的公
司在职困难职工下发困难补助。二是持续开展日常慰问工作。开展济困帮扶活动，
向两名员工发放困难补助金 8000 元，慰问看望生育、生病住院员工 17 人；积极
开展党内关怀，2020 年春节慰问困难党员、老党员和扶贫干部 15 人，发放慰问
金 3 万元；做好员工夏天防暑降温工作，在总部各楼层设立医药箱，配备日常防
暑降温药品，做好对分支机构的工作指导和关心关怀；组织开展“八一”慰问退
役军人活动，向在司工作的退役军人送上节日慰问和祝福。三是关爱员工身体健
康。通过疫情防护措施保障全体员工及家属生命健康安全，并定期组织全体员工
完成了 2020 年的体检。
    （三）丰富员工文化生活
    公司参与风华“证”茂 2020 年证券基金行业文化建设视频评选大赛，其中
《厚德笃行 躬行担当—脱贫攻坚在行动》《金融科技赋能投顾业务转型》分别获
得“文化建设扶贫公益团队君鼎奖”和“文化建设投顾团队君鼎奖”；积极参加
以“青春心向党，建功新时代”为主题的 2020 年重庆市属国有企业、中央和外
地在渝大型企业共青团“组织建设展示”活动、“四史”学习教育系列活动等；
选派青年员工参加 2020 年“四史”知识竞赛活动并获得团体二等奖，以及重庆


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金融系统“防范经营风险、深化国企改革”金融职工劳动技能大赛，并获得优秀
团队奖二等奖及优秀个人二等奖；组织系列篮球比赛、羽毛球比赛共 8 次，增进
了与重庆重点国企 、央企之间的交流和合作。
    （四）保障员工合法权益
    2020 年，公司严格贯彻落实《劳动法》《劳动合同法》等法律法规，依法与
职工签订并履行劳动合同，员工依法享受法定休假日、年休假等带薪假期。公司
积极为员工办理养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险和住房公
积金，为符合条件的员工购买了补充医疗保险；推动符合条件人员申请“保荐代
表人”资格，2020 年底公司保代资格人员 53 人，同比增长 69%；加强年金政策
宣传，截止年底公司参与年金 1451 人，占比约 62%，让更多员工享受企业福利；
公司每季度末设公司领导班子成员公开接访日，现场协调解决员工困难和诉求。


                    六 社会篇—全力战疫，脱贫攻坚
    （一）坚决打赢疫情防控阻击战
    自 2020 年初新冠疫情爆发以来，公司高度重视并全力以赴，积极落实中央、
重庆市关于统筹推进疫情防控和经济社会发展的各项要求，一手抓疫情防控，一
手抓经营管理，维护了公司正常的经营管理秩序，服务了客户的投融资需求，助
力了资本市场的平稳运行，促进了实体企业的复工复产，彰显了国有企业的社会
责任和国企员工的使命担当。
    一是坚决做好公司疫情防控工作。公司及时成立了疫情防控工作领导小组，
主动联络筹集充足的防护物资，为员工提供口罩、消毒液等防护物资，及时通报
疫情信息并发布各项疫情防控要求 100 余项；安排专人对进入办公区域的人员进
行检查、体温检测等，防止疫情外部输入，定期定时对办公区域打扫消毒；严格
按照“防松劲、防漏洞、防反弹”的原则，采用常态化的精准防控和应急处置相
结合的方式，确保防控工作不松懈，实现了疫情“零”感染。公司各地分支机构
表现出勇于担当、甘于奉献的精神风貌，疫情初期，湖北分公司依托科学防护和
坚定意志，保持正常经营，公司总部及其他分公司给予其大力支持和深切关怀，
充分体现了疫情中的珍贵温情。
    二是及时捐赠资金专项用于抗疫工作。在疫情防控的关键时期，针对医疗物


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资短缺困境，公司及时向重庆市红十字会捐赠 1000 万元专项用于抗击新冠疫情，
支持湖北、重庆等地的疫情防控工作，积极展现国企担当，切实履行社会责任。
    三是多措并举保障各项业务平稳运营。公司及时制定针对性的业务持续运营
计划和应急预案，确保交易、结算和信息系统安全稳定运行，并对关键岗位实施
双岗配备，做好特殊情形下人员的替岗安排，高效保障市场顺利平稳运行。同时，
根据疫情防控和为客户服务的工作需要，采用非现场交易和网上业务办理方式提
供必需的金融服务，并通过官网、官微、短信和现场公告等多种方式发布非现场
交易操作及服务指南，通过金点子 APP 集合交易终端、网上营业厅、网上金融商
城、“灵犀通”智能客服、“慧投顾”在线投顾等平台，为客户提供投资咨询、
产品购买、在线办理等一站式服务。
    四是支持受疫情影响企业的复工复产。通过并购重组、债券发行、股权投资、
信用交易、减免费用等形式，支持实体企业渡过难关并复工复产。全力支持火神
山、雷神山医院参建单位“高能环境”的并购项目，为“华邦健康”、“恒力石
化”等疫情防控类企业以及成渝两地困难企业融资约 77 亿元；对受疫情影响的
企业给予展期、延期、不主动平仓等支持政策，金额超 3 亿元；减免中小企业租
金、挂牌督导费用逾 150 万元。
    （二）全面助力打赢脱贫攻坚战
    2020 年是脱贫攻坚收官之年，公司在中国证监会和重庆市委市政府的领导
下，认真深入开展脱贫攻坚工作，精准对接贫困地区经济社会发展需求，充分发
挥在资本市场的专业能力，通过结对帮扶、产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫等多
种方式，助力贫困地区打赢脱贫攻坚战。
    一是持续开展对口帮扶工作。2020 年，公司捐赠 350 万元用于扶持重庆市
城口县的民生和基础设施建设。公司向城口县双河乡余坪村派驻第一书记，公司
驻村书记在疫情期间带领工作队积极参与村民疫情防控，协助 85 名群众外出务
工，解决了近 40 名群众就业；年内指导协助村里规划 90 亩中药材种植基地，组
织实施 7 亩食用菌基地的建设工作；其荣获重庆市城口县“2020 年度脱贫攻坚
先进个人”称号。在多方努力下，城口县已于 2019 年成功实现了脱贫摘帽。
    二是突出做好金融帮扶工作。2020 年，公司参与酉阳县桃花源旅游投资（集
团）有限公司 2020 年度第一期中期票据（扶贫）的投标，获得 1 亿元的配售；


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为重庆市石柱国有资产经营管理集团有限公司成功发行 2020 年非公开发行扶贫
专项公司债券 5 亿元，部分用于石柱县鲤塘坝片区和城东包装厂片区棚户区改造
项目。同时，公司将为贫困地区的企业、金融单位和投资者普及大众金融知识统
筹纳入金融扶贫工作，公司“西牛学院”投教团队在 18 个国家级、市级贫困县
开展投资者教育和国民教育活动 116 场，覆盖人次达 7671 人，向贫困地区的群
众传播了最及时的投教知识及正确的投资观，帮助防范远离投资风险。
    三是大力开展消费扶贫。公司不断加大力度，各地分支机构积极响应号召，
投入消费扶贫工作。2020 年，公司以“以购代扶”的方式，积极支持贫困山区
的农副产品销售，定点采购扶贫山区物资，消费扶贫金额达 65 万元。同时，公
司积极开展助销活动，鼓励公司员工采购重庆奉节县和城口县的“三峡之巅”橄
榄油、猕猴桃等特色农产品。
    四是将扶贫与扶志、扶智相结合。2020 年，公司捐赠 250 万元“两群”教
育扶贫资金，用于改善重庆边远学校办学条件；向安徽宿松县民政局捐赠爱心救
助专项资金 10 万元；鼓励分支机构和广大员工向重庆潼南、万盛、城口、巫溪
的乡村小学，以及四川凉山、新疆和田等地区孤残儿童捐赠物资共 12 万余元；
优先选拔录用来自贫困地区的高校毕业生，年内录用了两名同志（农村建卡贫困
户）分别到重庆奉节县、丰都县两家证券营业部工作，自 2014 年以来共录用了
40 余名来自重庆、云南、湖南、河南等多个省市国家级贫困县区的应届毕业生。
    （三）依法纳税并缴纳投保基金
    2020 年，公司始终坚持依法纳税、诚信纳税，如实、及时申报缴纳各项税
额，全年上缴各项税费逾 4.71 亿元（含退税），自 2014 年以来连续 6 年获评“A
级信用纳税人”。同时，公司按时申报和缴纳投资者保护基金，真正落实监管部
门化解证券市场风险的重要部署，积极促进证券市场稳定发展，2020 年缴纳证
券投资者保护基金 1440 万元。
    （四）贯彻绿色环保经营理念
    公司一直倡导可持续发展的绿色办公理念，顺应低碳经济的发展要求，在尽
可能降低自身运营对环境影响的同时，持续优化资源配置。节能方面，公司持续
推行网上交易，减少现场交易产生的相关物资消耗；将办公区域照明关闭等情况
纳入常规秩序检查范畴，避免电器设备处于待机状态；优化升级 OA 系统，践行


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“无纸化”办公理念。同时，日常工作中，通过手机短信、电子邮件、QQ 群、
微博等向客户传递服务信息等，大幅度减少了纸张、油墨、打印机及复印机耗材
等使用，用实际行动支持了环保事业。


    2021 年，西南证券将坚定发展方向，增强忧患意识，抢抓市场机遇，积极
踊跃作为，始终把社会责任理念融入到工作各个环节，努力为股东、投资者、客
户提供更优质、更专业的综合金融服务，回报股东、回馈社会。




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