证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-021
西南证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 5 月 26 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥
北苑 8 号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 19
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,910,761,997
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
58.85
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 4 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
1
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
2、议案名称：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
3、议案名称：关于公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
4、议案名称：关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021 年度
日常关联交易的议案（分项表决）
4.01 议案名称：预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集
团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等
发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,057,225,087 99.9955 93,300 0.0045 0 0
重庆渝富资本运营集团有限公司回避本项表决。
2
4.02 议案名称：预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公
司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,221,375,632 99.9971 93,300 0.0029 0 0
重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决。
4.03 议案名称：预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附
属公司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,510,168,697 99.9973 93,300 0.0027 0 0
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决。
4.04 议案名称：预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发生的
关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,582,241,685 99.9974 93,300 0.0026 0 0
中国建银投资有限责任公司回避本项表决。
4.05 议案名称：预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的
关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
3
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,635,501,297 99.9974 93,300 0.0026 0 0
重庆高速公路集团有限公司回避本项表决。
4.06 议案名称：包含于本议案中的，除去前述 4.01-4.05 项预计关联交易
事项之外的其余关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
5、议案名称：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
6、议案名称：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,910,525,397 99.9940 236,600 0.0060 0 0
7、议案名称：关于公司 2021 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
4
8、听取《西南证券股份有限公司独立董事 2020 年度工作报告》。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
预计与重庆渝富控股集团
有限公司、重庆渝富资本
运营集团有限公司及因其
4.01 参控股、董监高任职引致 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
的关联方以及该等主体之
附属公司等发生的关联交
易事项
预计与重庆市城市建设投
资（集团）有限公司及其
4.02 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
附属公司等发生的关联交
易事项
预计与重庆市江北嘴中央
商务区投资集团有限公司
4.03 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
及其附属公司等发生的关
联交易事项
预计与中国建银投资有限
4.04 责任公司及其附属公司等 639,005,010 99.9854 93,300 0.0146 0 0
发生的关联交易事项
预计与重庆高速公路集团
4.05 有限公司及其附属公司等 692,264,622 99.9865 93,300 0.0135 0 0
发生的关联交易事项
包含于本议案中的，除去
前述 4.01-4.05 项预计关
4.06 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
联交易事项之外的其余关
联交易事项
关于公司 2020 年度利润分
6 967,288,722 99.9755 236,600 0.0245 0 0
配预案的议案
(三)关于议案表决的有关情况说明
重庆渝富资本运营集团有限公司系公司控股股东，持有公司 1,853,443,610
股；重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团
有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆高速公路集团有限公司系当前或最
近 12 个月内持有公司 5%以上股份的股东，分别持有公司 689,293,065 股、
5
400,500,000 股、328,427,012 股、275,167,400 股。上述关联股东均回避各自
《关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021 年度日常关联交易的议
案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有
效表决总数。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
律师：王秀江、朱雪风
2、律师鉴证结论意见：
公司本次年度股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 5 月 27 日
6
