证券代码：600369         证券简称：西南证券         公告编号：临 2021-029



                    西南证券股份有限公司
          第九届董事会第十二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十二次会议，于
2021 年 8 月 24 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，廖庆轩董事长、吴
坚董事、张纯勇董事、张刚董事出席现场会议，彭作富董事、万树斌董事、赵如
冰独立董事、罗炜独立董事、傅达清独立董事以视频通讯方式出席会议。公司监
事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的
召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
    一、关于公司 2021 年半年度报告的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021
年半年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披
露的《西南证券股份有限公司2021年半年度报告》。


    二、关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案
    （一）同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为 115 万元。
    （二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证

                                    1
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于
续聘会计师事务所的公告》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    三、关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案
    同意《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专
项报告》。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021
年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。


    四、关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结
果的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    五、关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目
标的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    六、关于制定《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》
的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    七、关于公司2021年半年度风险评估报告的议案
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    特此公告
                                        西南证券股份有限公司董事会
                                          二〇二一年八月二十五日


                                    2
              西南证券股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第十二次会议相关事项的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准
则》的要求及《公司章程》的有关规定，作为西南证券股份有限公司（以下简称
公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第十二次会议相关议案，基
于独立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下：
    一、关于续聘会计师事务所
    我们认真审阅了公司续聘会计师事务所的议案，公司本次拟续聘的信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具有为公司提供审计服务
的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性均符合相关要求，该事项审议决
策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于确认聘请
2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将
该事项提交公司股东大会审议。
    二、关于募集资金存放与实际使用情况
    公司编制的《募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，客观、真实地反映了公司截至2021
年6月30日募集资金存放与实际使用情况；符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法律法规和规范性文件的要求；公司严格执行募集资金专户存储制度，及
时履行信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
该事项审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《西
南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》发表
同意意见。
    三、关于公司主要负责人任期经营业绩考核
    公司董事会审议的《关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期
经营业绩考核结果的议案》和《关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023

                                   3
年任期经营业绩考核目标的议案》，符合监管规定以及公司实际情况，不存在损
害公司及股东利益的情形；上述事项的审议决策程序合法、合规，对《关于确定
公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案》和《关
于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目标的议案》
发表同意意见。
    四、关于公司合规与风险管理人员薪酬管理办法
    公司制定的《合规与风险管理人员薪酬管理办法》符合监管规定以及公司当
前管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形；该事项审议决策程序合法、合
规，对《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》发表同意意
见。




                                 独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
                                        2021 年 8 月 24 日




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