西南证券：西南证券股份有限公司关于部分募投项目资金使用延期的公告2021-12-15
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021－043
西南证券股份有限公司
关于部分募投项目资金使用延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12 月 14 日召开第九届
董事会第十五次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目
资金使用延期的议案》，同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目
募集资金使用期限延长至 2022 年 12 月 31 日。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公
司由主承销商华福证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富
资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万
股，发行价格为每股人民币 4.90 元，共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减
除发行费用人民币 1,385.39 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61
万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公
司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以
验证并出具天健验〔2020〕8-19 号验资报告。
二、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 11 月 30 日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：
单位：人民币万元
募集资金专户开户行 银行账户账号 余额 销户日期
中国农业银行股份有限公司重庆市
31020201040017659 38.924.40 不适用
分行营业部
招商银行重庆分行营业部 931900000510373 0 2021 年 4 月 14 日
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重庆农村商业银行江北支行 0205010133500000015 11,880.70 不适用
重庆银行股份有限公司营业部 020102039003401210 0 2021 年 4 月 14 日
大连银行股份有限公司重庆分行 120007000000004 17,580.80 不适用
中国建设银行股份有限公司重庆市
50050133360000002195 28,188.02 不适用
分行营业部
合计 96,573.92
注：尚未投入使用的募集资金金额与尚存放于募集资金专用账户余额之间的差异，为募集资金产
生的利息收入。
三、募集资金使用情况
根据公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿），本次非公开发行募集资金总
额扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，主要用于增
资子公司、证券投资业务、信用交易业务、信息技术和风控体系建设、营业网点
及渠道建设和其他业务。截至 2021 年 11 月 30 日，公司本年度实际使用募集资
金人民币 140,653.67 万元，累计已使用募集资金 397,772.02 万元，尚未使用募
集资金余额人民币 96,573.92 万元。具体如下：
截至 2021 年
已变更项目，含 募集资金承诺 募集资金
募集资金投资项目 11 月 30 日累
部分变更（如有） 投资总额 使用完成期限
计投资金额
对子公司增资 不适用 161,000.00 125,000.00 不适用
证券投资业务投入 不适用 103,976.42 103,976.42 不适用
信用交易业务投入 不适用 70,000.00 70,000.00 不适用
信息技术和风控体系建设投入 不适用 42,000.00 25,406.45 -
其中：信息技术建设投入 不适用 28,000.00 17,870.19 2021 年 12 月 31 日
风控体系建设投入 不适用 14,000.00 7,536.27 2023 年 7 月 19 日
营业网点及渠道建设投入 不适用 42,000.00 14,627.15 不适用
其他业务投入 不适用 69,638.19 58,762.00 不适用
合计 488,614.61 397,772.02
四、本次部分募投项目资金使用延期情况
2020 年 7 月，公司非公开发行股票募集资金全部募集到账，其中 2.8 亿元
定向用于信息技术建设（计划使用募资 4 亿元，因实际募资为计划募集金额的 7
折，故实际须用于上述建设的资金总额为 2.8 亿元），该募投项目资金计划在 2021
年内使用完毕。
受新冠疫情影响，公司部分信息化建设项目未能如期完成，付款进度相应受
到了影响。截至 2021 年 11 月 30 日，该募投项目资金尚余 1.01 亿元未使用，预
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计 2021 年年底前无法按期使用完毕。
结合公司当前信息技术建设项目的实际情况，经综合考虑，拟将该项目募集
资金使用完成期限延长至 2022 年 12 月 31 日。
五、本次部分募投项目资金使用延期对公司的影响
公司本次部分募投项目资金使用延期是根据相关项目资金使用实际情况作
出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投
项目的实施造成实质性的影响，不存在改变募集资金投向的行为，不会对公司的
生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、本次部分募投项目资金使用延期的审议程序
公司于 2021 年 12 月 14 日召开第九届董事会第十五次会议及第九届监事会
第九次会议，相继审议通过《关于部分募投项目资金使用延期的议案》，同意将
公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目募集资金使用期限延长至 2022
年 12 月 31 日。公司独立董事就此发表了同意意见，保荐机构亦对本次部分募投
项目资金使用延期情况进行了核查，并出具了核查意见。
七、专项意见说明
（一）公司独立董事认为，公司本次部分非公开发行股票募投项目资金使用
延期是根据项目实际情况作出的相应决定，不存在改变募集资金投向和损害公司
股东利益的情形，符合客观情况和公司发展需要。本次部分募投项目资金使用延
期的决策程序符合相关监管规定，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（二）公司监事会认为，公司本次部分募投项目资金使用延期事项，不存在
改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，履行了相应的审批程序，
符合中国证监会、上海证券交易所以及公司募集资金管理办法关于上市公司募集
资金使用的有关规定及要求，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（三）保荐机构出具了核查意见，认为公司本次部分募集资金投资项目使用
延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见，履
行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
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理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规
定要求；不存在损害公司和全体股东利益的情形；对公司本次部分募集资金投资
项目使用延期事项无异议。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
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