证券代码：600369               证券简称：西南证券              公告编号：临2021-045



         西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告

         本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
   或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


         西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为相关资产管理计划管理人，为
   维护资产管理计划出资人的合法权益，代表资产管理计划就相关机构应承担的违
   约责任，向相关法院提起诉讼或申请权利。近日，公司收到相关法院的裁定书或
   通知书，现就以下案件的进展情况公告如下：
         一、案件的基本情况和进展情况
编号                         案件基本情况                                  案件进展情况

         公司作为“西南证券鹏瑞 3 号定向资产管理计划”管理

         人，于 2020 年 1 月向深圳市福田区人民法院提起申请

         实现担保物权的特别程序，申请拍卖、变卖北京北大未 近期，公司收到广东省深圳市福

         名生物工程集团有限公司持有的未名医药（002581.SZ） 田区人民法院通知，拟处分被执

         股票 57,204,000 股。深圳市福田区人民法院出具《深圳      行人北京北大未名生物工程集团
案件 1
         市福田区人民法院受理案件通知书》 No.FDA 0241679）， 有 限 公 司 持 有 的 未 名 医 药 股 票

         决定立案受理，债权本金约 7.87 亿元。2020 年 6 月，      （证券代码 002581）57,204,000

         广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书（（2020）粤        股。

         0304 民特 313 号），裁定公司享有处分上述股票及孽息

         所得价款的优先受偿权（公告编号：临 2020-033）。

         公司作为“西南证券双喜金债中银 1 号集合资产管理计       近期，公司收到重庆市第一中级

         划”、“西南证券双喜金债 2 号集合资产管理计划”、 人民法院和重庆市江北区人民法

案件 2   “西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”、“西南 院的执行裁定书，除保全冻结同

         证券双喜金债 4 号集合资产管理计划”、“西南证券双       益实业集团有限公司持有的相应

         喜金债 5 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉       股权、轮候查封其名下的相应土



                                                1
   策略 2 号集合资产管理计划”、“西南证券盛誉定增策     地外，未能查找到被执行人有其

   略 1 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉混合     他可供执行的财产或财产线索，

   配置 4 号集合资产管理计划”管理人，于 2019 年 9 月    终结相应案件的执行程序。

   分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民

   法院提起诉讼，申请同益实业集团有限公司就同益实业

   集团有限公司 2016 年公司债券未能根据约定履行回售

   义务承担违约责任，涉案本金约 2.31 亿元（公司自有资

   金参与部分本金约 2.31 亿元）。2020 年 11 月，公司收

   齐重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院

   民事判决书。2021 年 8 月，公司收齐重庆市第一中级人

   民法院和重庆市江北区人民法院出具的立案受理通知

   书，决定立案执行（公告编号：临 2021-027）。



    二、对公司本期利润或期后利润等的影响
    公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合
同约定履行管理人职责。上述案件 1 中，公司无自有资金参与，案件的最终执行
结果由资产管理计划投资人承担，不会对公司本期或期后利润造成重大影响。上
述案件 2 中，公司自有资金参与部分（本金约 2.31 亿元）按照资产管理计划合
同约定享有权利并承担相应的义务，因案件所涉债券估值及其公允价值本期未发
生重大调整，预计不会对公司本期利润造成重大影响；后续，公司作为资产管理
计划管理人将继续与相关债权受托管理人、债券发行人保持沟通，积极寻找相关
的财产线索，因债权追偿措施仍在持续推进中，回收情况存在较大不确定性，暂
无法预计对公司期后利润的影响。
    公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未
发生违约情况。公司将持续关注上述案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请
投资者注意投资风险。
    特此公告
                                            西南证券股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十二月十八日

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