证券代码：600369         证券简称：西南证券        公告编号：临 2021-047


                    西南证券股份有限公司
          2021 年第二次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



   重要内容提示：
     本次会议是否有否决议案：无


    一、会议召开和出席情况
    (一)股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
    (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金
沙门路 32 号）
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                     22
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          3,915,301,403
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 58.92
 份总数的比例（%）
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事 8 人，出席 3 人；
    2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
    3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。


    二、议案审议情况
    (一)非累积投票议案

                                    1
                1、议案名称：关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审计中介机构
         的议案
                审议结果：通过
                表决情况：
                             同意                         反对               弃权
       股东类型
                        票数     比例（%）           票数     比例（%） 票数   比例（%）
          A股      3,914,872,703   99.9891          302,000     0.0077 126,700    0.0032


                2、议案名称：关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
                审议结果：通过
                表决情况：
                             同意                         反对                 弃权
       股东类型
                        票数     比例（%）           票数   比例（%）     票数   比例（%）
          A股      3,915,160,403   99.9964          141,000    0.0036          0        0


                3、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
                审议结果：通过
                表决情况：
                             同意                         反对                 弃权
       股东类型
                        票数     比例（%）           票数   比例（%）     票数   比例（%）
          A股      3,914,915,403   99.9901          386,000    0.0099          0        0


                (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案                                       同意                     反对                弃权
             议案名称
序号                                票数          比例（%）    票数   比例（%）    票数   比例（%）
       关于确认聘请 2021 年公
 1     司年报审计及内部控制      971,636,028      99.9559     302,000   0.0311    126,700   0.0130
       审计中介机构的议案


                三、律师见证情况
                1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
                律师：王秀江、周小茜
                2、律师鉴证结论意见：
                公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合

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法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。


    四、备查文件目录
   1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
   2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。




                                          西南证券股份有限公司董事会

                                                    2021 年 12 月 31 日




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