证券代码：600369          证券简称：西南证券         公告编号：临 2022-001



                        西南证券股份有限公司
          第九届董事会第十六次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次会议，于
2022 年 1 月 19 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇
先生、张刚先生和傅达清先生出席现场会议，彭作富先生、万树斌先生、赵如冰
先生和罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了
本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国
公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议如下议案：
    一、关于公司管理层人员 2020 年度考核分配结果的议案
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公
司2020年年度报告，对公司董事长、监事会主席、高级管理人员报告期内从公司
领取的税前薪酬进行了披露。鉴于公司已完成2020年度薪酬分配，现对上述人员
2020年度税前薪酬补充披露如下：
                                                         单位：人民币万元
  序号       姓名                   时任职务              2020 年度薪酬
   1        廖庆轩              董事长、党委书记                   74.10
   2        吴     坚           总裁、党委副书记                   74.10
   3        倪月敏            监事会主席、党委委员                 67.23
   4        张纯勇              副总裁、党委委员                   64.64
   5        李     勇           副总裁、党委委员                   65.17
   6        侯曦蒙              副总裁、党委委员                   65.70

                                    1
   7          蒲   锐         副总裁、党委委员                     66.22
   8          赵天才              合规总监                      189.61
   9          张宏伟             首席风险官                     189.61
   10         林   林            首席信息官                     169.00
注：副总裁年度薪酬含2020年实际发放的交通补贴。


    二、关于 2021 年公司反洗钱年度报告的议案
   同意《2021年西南证券股份有限公司反洗钱年度报告》。
   表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    三、关于公司“十四五”战略规划报告的议案
   同意《西南证券股份有限公司“十四五”战略规划报告》。
   表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
   特此公告




                                      西南证券股份有限公司董事会
                                         二〇二二年一月二十日




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 西南证券股份有限公司独立董事对公司管理层人员
            2020年度考核分配结果的独立意见

    根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》
等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于公司管理层人员2020
年度考核分配结果的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如
下：
    一、本次所审议的确定公司管理层人员考核分配有关事项，符合公司实际情
况和当前经营管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形。
    二、上述议案的审议及表决符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有
效。
    综上，我们就《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》发表同
意意见。




                                      独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
                                              2022 年 1 月 19 日




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