2022 年第一次临时股东大会

        会议材料




        二〇二二年三月
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                                目录


一、目录 .......................................................... 1


二、会议须知 ...................................................... 2


三、会议议程 ...................................................... 3


四、关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案 ...... 4




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                             会议须知

    为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制订本须知。
    一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开
股东大会的各项工作。
    二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原
则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
    三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。
    四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。
    五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司疫情防控相关规定，
认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。




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                              会议议程

现场会议时间：2022 年 3 月 9 日（星期三）14:30
网络投票时间：2022年3月9日（星期三）。采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
召集人：西南证券股份有限公司董事会
主持人：吴坚董事长、总裁
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案
 序号                                 议案
   1    关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束




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议案：



               关于变更公司 2021 年度年报审计及
                 内部控制审计中介机构的议案

各位股东：
    经公司第九届董事会第十二次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通
过，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）为
公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为 115 万元（含异
地差旅费）。
    近日，公司收到信永中和递交的《关于辞任西南证券股份有限公司 2021 年
报审计工作的函》，信永中和因金融团队人员的安排情况，不能确定在 2022 年 4
月 30 日前能够完成公司 2021 年度报表审计的全部工作，申请辞任公司 2021 年
报审计工作。
    为保证公司年度审计工作顺利开展，按照财政部《国有金融企业选聘会计师
事务所管理办法》（财金〔2020〕6 号附）第十二条及公司相关制度的规定和流
程，公司拟选聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年报审计及内
部控制审计的中介机构，审计费用合计 115 万元（含异地差旅费）。
    综上，现提请审议以下事项：
    同意变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，聘请天健会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，
审计费用为 115 万元（含异地差旅费）。
    请予审议




                                        西南证券股份有限公司董事会
                                           二〇二二年三月九日




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