证券代码：600369         证券简称：西南证券         公告编号：临2022-010



                     西南证券股份有限公司
 关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院一审判决
     上市公司所处的当事人地位：公司（代资产管理计划）为原告
     涉案的金额：本金人民币 230,000,000 元
     公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行
管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担。



    一、本次诉讼的基本情况
    西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券双喜聚金 1 号集合
资产管理计划”（以下简称该资管计划）管理人，于 2021 年 3 月代表该资管计
划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，申请被告杨立军就新研股份股票质押式
回购交易承担违约责任，偿还本金人民币 230,000,000 元及相关利息、违约金、
诉讼费、诉讼保全保险费、律师费等。2021 年 3 月 16 日，重庆市第一中级人民
法院出具《受理案件通知书》（（2021）渝 01 民初 164 号），决定立案受理（详
见公司于 2021 年 3 月 24 日发布于中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证
券交易所网站的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》）。


    二、涉诉事项的进展情况
    近期，公司（代资产管理计划）收到重庆市第一中级人民法院出具《民事判
决书》（（2021）渝 01 民初 164 号），主要判决内容如下：
    判决被告杨立军于本判决生效后十日内向公司偿还融资本金约 2.25 亿元及


                                    1
相关利息、违约金、律师费（以下简称给付义务）；被告韩华对被告杨立军在本
判决所负的给付义务向公司承担连带清偿责任；公司有权在被告杨立军未履行本
判决所确定的给付义务范围内，对被告杨立军持有的 2516086 股新研股份（证券
代码 300159）、被告韩华持有的 1500000 股新研股份（证券代码 300159）、被
告黄云辉持有的 3190000 股新研股份（证券代码 300159）折价、拍卖或者变卖
所得价款优先受偿；被告什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、被告陈红在
各自担保物价值范围内，对被告杨立军在本判决中所负的给付义务之不能清偿部
分的二分之一向公司承担赔偿责任。


    三、涉诉事项对公司本期利润或期后利润等的影响
    公司作为该资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行
管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担，公司自有资金涉案部
分（约 4,600 万元）按照资管计划合同约定享有权利并承担相应的义务，不会对
公司本期利润或期后利润造成重大影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，
各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
    公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者
注意投资风险。
    特此公告




                                        西南证券股份有限公司董事会
                                               2022 年 4 月 22 日




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