证券代码：600369           证券简称：西南证券        公告编号：临 2022-021



                    西南证券股份有限公司
          关于 2021 年年度股东大会的补充公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、股东大会有关情况
    1. 原股东大会的类型和届次：
    2021 年年度股东大会
    2. 原股东大会召开日期：2022 年 5 月 17 日
    3. 原股东大会股权登记日：
    股份类别          股票代码            股票简称         股权登记日
      A股                 600369          西南证券          2022/5/10


    二、更正补充事项涉及的具体内容和原因
    为进一步规范关联交易回避机制，充分保障公众股东合法权益，根据公司关
联方实际情况，在本次股东大会《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及
预计 2022 年度日常关联交易的议案》中，因重庆渝富资本运营集团有限公司的
董事任职重庆高速公路集团有限公司董事，故重庆高速公路集团有限公司回避
“预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参
控股、董监高任职引致的关联方及其附属公司等发生的关联交易事项”的表决；
因最近 12 个月内辞职的公司董事任职重庆市地产集团有限公司董事，故增加与
重庆市地产集团有限公司相关的分项表决事项，并对附件《授权委托书》进行相
应修订，详见后文“四、更正补充后股东大会的有关情况”及本公告附件。


    三、除了上述更正补充事项外，于 2022 年 4 月 27 日公告的原股东大会通
知事项不变。

                                     1
      四、更正补充后股东大会的有关情况
      1. 现场股东大会召开日期、时间和地点
      召开日期时间：2022 年 5 月 17 日 14 点 00 分
      召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
      2. 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
      网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
      网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 17 日
                         至 2022 年 5 月 17 日
      采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
      3. 股权登记日
      原通知的股东大会股权登记日不变。
      4. 股东大会议案和投票股东类型

                                                             投票股东类型
序号                           议案名称
                                                               A 股股东
非累积投票议案
  1     关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案                    √
  2     关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案                    √
  3     关于公司独立董事 2021 年度工作报告的议案                  √
  4     关于公司 2021 年年度报告的议案                            √
        关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022
5.00                                                              √
        年度日常关联交易的议案
        预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集
        团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方及其
5.01                                                              √
        附属公司等发生的关联交易事项（重庆渝富资本运营集团
        有限公司和重庆高速公路集团有限公司回避本项表决）
        预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公
5.02    司等发生的关联交易事项（重庆市城市建设投资（集团）        √
        有限公司回避本项表决）


                                       2
       预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其
5.03   附属公司等发生的关联交易事项（重庆市江北嘴中央商务          √
       区投资集团有限公司回避本项表决）
       预计与重庆市地产集团有限公司及其附属公司等发生的
5.04                                                               √
       关联交易事项（重庆市地产集团有限公司回避本项表决）
       包含于本议案中的，除去前述 5.01-5.04 项预计关联交易
5.05                                                               √
       事项之外的其余关联交易事项
 6     关于公司 2021 年度财务决算报告的议案                        √
 7     关于公司 2021 年度利润分配预案的议案                        √
 8     关于公司 2022 年度自营投资额度的议案                        √
       关于公司 2022 年捐赠专项资金推动重庆市酉阳县乡村振
 9                                                                 √
       兴事项的议案

     特此公告




                                              西南证券股份有限公司董事会
                                                        2022 年 5 月 10 日




                                    3
附件：授权委托书


                            授权委托书

西南证券股份有限公司：


     委托人持普通股数：


     委托人持优先股数：


     委托人股东帐户号：


序号               非累积投票议案名称               同意   反对   弃权
 1     关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案
 2     关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案
 3     关于公司独立董事 2021 年度工作报告的议案
 4     关于公司 2021 年年度报告的议案
       关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预
5.00
       计 2022 年度日常关联交易的议案
       预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资
       本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职
5.01 引致的关联方及其附属公司等发生的关联交易事
       项（重庆渝富资本运营集团有限公司和重庆高速
       公路集团有限公司回避本项表决）
       预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及
5.02 其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市城市
       建设投资（集团）有限公司回避本项表决）
       预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公
       司及其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市
5.03
       江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表
       决）
       预计与重庆市地产集团有限公司及其附属公司等
5.04 发生的关联交易事项（重庆市地产集团有限公司
       回避本项表决）

                                    4
       包含于本议案中的，除去前述 5.01-5.04 项预计
5.05
       关联交易事项之外的其余关联交易事项
 6     关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
 7     关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
 8     关于公司 2022 年度自营投资额度的议案
       关于公司 2022 年捐赠专项资金推动重庆市酉阳
 9
       县乡村振兴事项的议案


委托人签名（盖章）：                      受托人签名：


委托人身份证号：                          受托人身份证号：


                                          委托日期：         年   月     日


备注：
     委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。




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