证券代码：600369         证券简称：西南证券        公告编号：临 2022-044


                    西南证券股份有限公司
          2022 年第三次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   重要内容提示：
     本次会议是否有否决议案：无


    一、会议召开和出席情况

    (一)股东大会召开的时间：2022 年 10 月 10 日
    (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金
沙门路 32 号）
    (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                     17
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          3,915,329,592
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                                 58.92
 份总数的比例（%）
    (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定。
    (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

    1、公司在任董事 7 人，出席 7 人；
    2、公司在任监事 3 人，出席 1 人；
    3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。


    二、议案审议情况
    (一)非累积投票议案
    1、议案名称：关于增补公司第九届董事会董事的议案

                                    1
            审议结果：通过
            表决情况：
                             同意                     反对                弃权
       股东类型
                       票数     比例（%）         票数    比例（%） 票数 比例（%）
         A股      3,914,585,180     99.98         744,412     0.02      0       0


            2、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
            审议结果：通过

            表决情况：
                             同意                     反对                 弃权
       股东类型
                       票数     比例（%）         票数     比例（%） 票数 比例（%）
         A股      3,876,519,752     99.01       38,809,840     0.99      0       0


            3、议案名称：关于修订《公司董事会议事规则》的议案
            审议结果：通过
            表决情况：
                             同意                     反对                弃权
       股东类型
                       票数     比例（%）         票数    比例（%） 票数 比例（%）
         A股      3,915,030,792     99.99         298,800     0.01      0       0


            4、议案名称：关于修订《公司监事会议事规则》的议案
            审议结果：通过

            表决情况：
                             同意                     反对                弃权
       股东类型
                       票数     比例（%）         票数    比例（%） 票数 比例（%）
         A股      3,915,030,792     99.99         298,800     0.01      0       0


            5、议案名称：关于变更部分非公开发行股票募集资金用途的议案
            审议结果：通过
            表决情况：
                             同意                     反对                弃权
       股东类型
                      票数      比例（%）         票数    比例（%） 票数 比例（%）
         A股      3,915,030,792     99.99         298,800     0.01      0       0


            (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案      议案名称                  同意                     反对              弃权

                                            2
序号                            票数      比例（%）   票数        比例（%）   票数     比例（%）
       关于增补公司第九届
 1                          971,348,505     99.92      744,412         0.08        0         0
       董事会董事的议案
       关于变更部分非公开
 2     发行股票募集资金用   971,794,117     99.97      298,800         0.03        0         0
       途的议案


               (三)关于议案表决的有关情况说明
             《关于修订<公司章程>的议案》系特别决议事项，该议案已经出席本次股东

         大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议
         通过。


             三、律师见证情况
             1、本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所
             律师：王秀江、刘峻麟
             2、律师见证结论意见：

             公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
         法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。


             四、备查文件目录
             1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
             2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。



                                                      西南证券股份有限公司董事会

                                                                 2022 年 10 月 11 日




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